Руководство по разработке законодательства, касающегося

Руководство по разработке законодательства,
касающегося универсальных конвенций и
протоколов о борьбе с терроризмом
Управление Организации Объединенных Наций
по наркотикам и преступности
Организация
Объединенных Наций
V.03-85628
Руководство по разработке законодательства,
касающегося универсальных конвенций и
протоколов о борьбе с терроризмом
Управление Организации Объединенных Наций
по наркотикам и преступности
Организация
Объединенных Наций
Нью-Йорк, 2003 год
Примечание
Условные обозначения документов Организации Объединенных Наций состоят из прописных
букв и цифр. Когда такое обозначение встречается в тексте, оно служит указанием на
соответствующий документ Организации Объединенных Наций.
Разрешается неограниченно цитировать или перепечатывать помещенный в данной
публикации материал, о чем, однако, следует направлять соответствующее уведомление
вместе с экземпляром публикации, содержащей данную цитату или перепечатанную часть
текста.
Издание Организации Объединенных Наций
В продаже под № [R.03.XXX]
ISBN [XXX
Содержание
Стр.
I.
II.
Введение..............................................................................................................
1
А.
В.
С.
1
4
История вопроса.......................................................................................
Ужесточение правового режима борьбы с терроризмом .....................
Разработка документов и типовых материалов по борьбе
с терроризмом ..........................................................................................
Требования в отношении пенализации, содержащиеся в конвенциях и
протоколах о борьбе с терроризмом .................................................................
A.
B.
C.
6
8
Общие соображения и определения.......................................................
Преступления, касающиеся гражданской авиации...............................
Преступления, квалифицируемые в зависимости от статуса
потерпевших ............................................................................................
Преступления, касающиеся опасных материалов.................................
Преступления, касающиеся морских судов и стационарных
платформ ..................................................................................................
Преступления, касающиеся финансирования терроризма...................
14
16
III. Другие основные элементы конвенций и протоколов ....................................
30
D.
E.
F.
A.
B.
C.
D.
E.
F.
G.
H.
I.
Осуществление юрисдикции в отношении данного преступления.....
Обязательство проводить расследования, сообщать об их результатах
и уведомлять о намерении осуществлять юрисдикцию.......................
Обязательство передать дело в суд ........................................................
Элементы осведомленности и умысла...................................................
Участие в преступлениях ........................................................................
Взаимная помощь ....................................................................................
Положения, касающиеся экстрадиции...................................................
Исключения, связанные с политическими преступлениями и
проявлениями дискриминации...............................................................
Право предполагаемого преступника на связь с внешним миром
и на справедливое обращение ................................................................
8
11
21
23
30
35
36
36
38
40
41
42
44
iii
I. Введение
А. История вопроса
1.
В своей резолюции 1373 (2001) от 28 сентября 2001 года Совет Безопасности
заявил, что "акты, методы и практика терроризма противоречат целям и принципам
Организации Объединенных Наций и что сознательное финансирование и
планирование террористических актов и подстрекательства к ним также
противоречат целям и принципам Организации Объединенных Наций" (пункт 5). В
этой же резолюции Совет Безопасности постановил, что "все члены должны принять
необходимые меры в целях предотвращения совершения террористических актов"
[пункт 2 b)]. Совет также принял решение учредить Комитет для наблюдения за
осуществлением мер, предусмотренных в этой резолюции.
2.
В резолюции 1368 (2001) от 12 сентября 2001 года Совет заявил, что считает
"любой акт международного терроризма угрозой для международного мира и
безопасности". Согласно статье 25 Устава Организации Объединенных Наций
"государства – члены Организации Объединенных Наций соглашаются подчиняться
решениям Совета Безопасности и выполнять их в соответствии с … Уставом".
Согласно пункту 2 резолюции 1373 (2001) Совета государства должны принять
следующие меры:
"…
с)
отказывать в убежище тем, кто финансирует, планирует,
поддерживает или совершает террористические акты или предоставляет
убежище;
…
е)
обеспечивать, чтобы любое лицо, принимающее участие в
финансировании,
планировании,
подготовке
или
совершении
террористических актов или в поддержке террористических актов,
привлекалось к судебной ответственности, и обеспечить, чтобы, помимо
любых других мер в отношении этих лиц, такие террористические акты
квалифицировались как серьезные уголовные правонарушения во
внутригосударственных законах и положениях и чтобы наказание должным
образом отражало серьезность таких террористических актов;
f)
оказывать друг другу всемерное содействие в связи с уголовными
расследованиями или уголовным преследованием, которые имеют отношение к
финансированию или поддержке террористических актов, включая содействие
в получении имеющихся у них доказательств, необходимых для такого
преследования;
…
3.
Разрабатывая методы выполнения положений, соблюдение которых является
обязательным, Совет призвал государства-члены [резолюция 1373 (2001), пункт 3]:
"…
d)
стать как можно скорее участниками соответствующих
международных конвенций и протоколов о борьбе с терроризмом, включая
Конвенцию о борьбе с финансированием терроризма от 9 декабря 1999 года;
1
е)
полностью
осуществить
соответствующие
международные
конвенции и протоколы, касающиеся терроризма, и резолюции 1269 (1999) и
1368 (2001) Совета Безопасности и расширить сотрудничество в этой области.
…".
4.
Эти конвенции (имеются в виду многосторонние договоры) и протоколы (то
есть соглашения, дополняющие ту или иную конвенцию), упомянутые в пункте 3 d)
и e) резолюции Совета 1373 (2001), и другие глобальные и региональные документы
по терроризму были опубликованы Секретариатом в 2001 году в виде сборника под
названием Международные документы, касающиеся предотвращения и пресечения
международного терроризма1. В соответствии с указаниями Комитета Совета
Безопасности, образованного во исполнение резолюции 1373 (2001), касающейся
мер по борьбе с терроризмом (Контртеррористический комитет) в настоящем
Руководстве по разработке законодательства в основном рассматриваются
включенные в вышеупомянутый сборник 12 универсальных документов2:
a)
Конвенция о преступлениях и некоторых других актах, совершаемых на
борту воздушных судов, 1963 года3;
b)
Конвенция о борьбе с незаконным захватом воздушных судов 1970 года4;
c)
Конвенция о борьбе с незаконными актами, направленными против
безопасности гражданской авиации, 1971 года5;
d)
Конвенция о предотвращении и наказании преступлений против лиц,
пользующихся международной защитой, в том числе дипломатических агентов,
1973 года (Конвенция о лицах, пользующихся международной защитой, 1973 года)6;
e)
Международная конвенция о борьбе с захватом заложников 1979 года
(Конвенция о заложниках 1979 года)7;
f)
Конвенция о физической защите
(Конвенция о ядерном материале 1980 года)8;
ядерного
материала
1980 года
g)
Протокол о борьбе с незаконными актами насилия в аэропортах,
обслуживающих международную гражданскую авиацию, дополняющий Конвенцию
__________________
1
2
3
4
5
6
7
8
2
International Instruments Related to the Prevention and Suppression of International Terrorism (United
Nations publication, Sales No. E.01.V.3).
Тексты указанных конвенций/протоколов на английском языке или гиперссылки на них размещены
в интернете по адресу: www.un.org/terrorism/. Переводы на другие официальные языки Организации
Объединенных Наций или гиперссылки на них находятся по адресу: www.un.org/arabic/terrorism/
(арабский), www.un.org/chinese/terrorism/ (китайский), www.un.org/french/terrorism/ (французский),
www.un.org/spanish/terrorismo/tratados/terrorismo.html (испанский) и www.un.org/russian/terrorism/
(русский).
United Nations, Treaty Series, vol. 704, p. 218. Имеется по адресу:
http://untreaty.un.org/English/Terrorism/Conv1.pdf.
Конвенция о борьбе с незаконным захватом воздушных судов была подписана в Гааге 16 декабря
1970 года и вступила в силу 14 октября 1971 года. Имеется по адресу:
www.unodc.org/unodc/terrorism_convention_aircraft_seizure.html.
United Nations, Treaty Series, vol. 974, No. 14118. Имеется по адресу:
http://untreaty.un.org/English/Terrorism/Conv3.pdf.
Ibid., vol. 1035, No. 15410. Имеется по адресу: http://untreaty.un.org/English/Terrorism/Conv4.pdf.
Ibid., vol. 1316, No. 21931. Имеется по адресу: http://untreaty.un.org/English/Terrorism/Conv5.pdf.
Ibid., vol. 1456, No. 24631. Имеется по адресу: http://untreaty.un.org/English/Terrorism/Conv6.pdf.
о борьбе с незаконными актами, направленными против безопасности гражданской
авиации, 1988 года (Монреальский протокол 1988 года)9;
h)
Конвенция о борьбе с незаконными актами, направленными против
безопасности морского судоходства, 1988 года (Конвенция о безопасности морского
судоходства 1988 года)10;
i)
Протокол о борьбе с незаконными актами, направленными против
безопасности стационарных платформ, расположенных на континентальном шельфе,
1988 года (Протокол о стационарных платформах 1988 года)11;
j)
Конвенция о маркировке пластических взрывчатых веществ в целях их
обнаружения 1991 года (Конвенция о пластических взрывчатых веществах
1991 года)12;
k)
Международная конвенция о борьбе с бомбовым терроризмом 1997 года
(Конвенция о бомбовом терроризме 1997 года)13;
l)
Международная конвенция о борьбе с финансированием терроризма
1999 года (Конвенция о финансировании терроризма 1999 года)14.
5.
В предисловии к сборнику Международные документы, касающиеся
предотвращения и пресечения международного терроризма15, Генеральный
секретарь Организации Объединенных Наций Кофи Аннан охарактеризовал
возникшую перед мировым сообществом нарастающую угрозу следующим образом:
"Терроризм наносит удар по самой сути ценностей, которые защищает
Организация Объединенных Наций. Он представляет собой глобальную угрозу
демократии, принципу верховенства права, правам человека и стабильности. В
условиях глобализации нам важно добиться реального согласования
международных усилий по борьбе с терроризмом во всех его формах и
проявлениях".
__________________
9
10
11
12
13
14
15
Протокол о борьбе с незаконными актами насилия в аэропортах, обслуживающих международную
гражданскую авиацию, дополняющий Конвенцию о борьбе с незаконными актами, направленными
против безопасности гражданской авиации, был подписан в Монреале 24 февраля 1988 года и вступил
в силу 6 августа 1989 года. Имеется по адресу: http://untreaty.un.org/English/Terrorism/Conv7.pdf.
Конвенция о борьбе с незаконными актами, направленными против безопасности морского
судоходства, была принята 10 марта 1988 года и вступила в силу 1 марта 1992 года. Имеется по
адресу: http://untreaty.un.org/English/Terrorism/Conv8.pdf.
Протокол о борьбе с незаконными актами, направленными против безопасности стационарных
платформ, расположенных на континентальном шельфе, дополняющий Конвенцию о борьбе с
незаконными актами, направленными против безопасности морского судоходства, был подписан в
Риме 10 марта 1988 года и вступил в силу 1 марта 1992 года. Имеется по адресу:
www.unodc.org/unodc/terrorism_convention_platforms.html.
Конвенция о маркировке пластических взрывчатых веществ в целях их обнаружения была
подписана в Монреале 1 марта 1991 года и вступила в силу 21 июня 1998 года. Имеется по адресу:
http://untreaty.un.org/English/Terrorism/Conv10.pdf.
Резолюция Генеральной Ассамблеи 52/164, приложение. Имеется по адресу:
www.unodc.org/unodc/terrorism_convention_terrorist_bombing.html.
Резолюция Генеральной Ассамблеи 54/109, приложение. Имеется по адресу:
www.un.org/law/cod/finterr.html.
International Insturments Related to the Prevention and Supperssion of International Terrorism (United
Nations publication, Sales No. E.01.V.3).
3
6.
На состоявшемся 3 и 4 июня 2002 года симпозиуме "Борьба с международным
терроризмом:
роль
Организации
Объединенных
Наций"
Председатель
Контртеррористического комитета выразил пожелание членов Комитета
относительно того, чтобы основную роль по оказанию помощи в осуществлении мер
по борьбе с терроризмом на законодательном уровне взяло на себя базирующееся в
Вене Управление Организации Объединенных Наций по наркотикам и
преступности, поскольку сам Комитет отвечает за анализ потребностей государствчленов в плане борьбы с терроризмом, но технического содействия им не оказывает.
Такая роль была предусмотрена для Центра по международному предупреждению
преступности Управления по контролю за наркотиками и предупреждению
преступности Секретариата16 его руководящим органом – Комиссией по
предупреждению преступности и уголовному правосудию и затем подтверждена в
резолюции 2002/19 Экономического и Социального Совета от 24 июля 2002 года и
резолюциях Генеральной Ассамблеи 57/173 от 18 декабря 2002 года и 57/292 от
20 декабря 2002 года. Центр приступил к осуществлению, с использованием средств
внебюджетного финансирования, ряда проектов по ужесточению правового режима
борьбы с терроризмом.
В. Ужесточение правового режима борьбы с терроризмом
7.
Полное осуществление конвенций о борьбе с терроризмом, к которому
призывает Совет Безопасности в резолюции 1373 (2001), будет означать нечто
большее, чем просто ратификация соответствующих международных конвенций и
создание законодательной базы по их поддержке. Оно предполагает наличие целого
ряда различных аспектов, в том числе доктрины национальной безопасности,
бюджетных ассигнований и мер административно-кадрового характера. Разработка
такого законодательства, однако, является первым препятствием, которое в
практической
плоскости
возникает
перед
государством-участником,
намеревающимся соблюдать резолюцию 1373 (2001) и ратифицировать всемирные
конвенции о борьбе с терроризмом.
8.
Некоторые страны либо по причинам, связанным с внутригосударственным
правом, либо в силу тех или иных политических обстоятельств не станут
ратифицировать договор до тех пор, пока не будет принято законодательство,
позволяющее им выполнять все юридические обязательства. Это может касаться как
внутригосударственных аспектов ратификации (то есть конституционного процесса,
в рамках которого государство обязуется принять на себя обязательства,
предусмотренные в соответствующем соглашении), так и ее международных
аспектов, заключающихся в официальном уведомлении назначенного депозитария
договора о том, что данное государство соглашается со взаимными обязательствами
по данному договору. В других странах ратифицированный договор может иметь
тот же статус, что и внутригосударственный закон, тем не менее может
потребоваться
дополнительное
законодательство,
содержащее
элементы,
необходимые для его практического осуществления, которые не предусмотрены в
этом договоре. Например, если финансирование террористического акта в другой
__________________
16
4
Управление по контролю за наркотиками и предупреждению преступности 1 октября 2002 года
было преобразовано в Управление Организации Объединенных Наций по наркотикам и
преступности.
стране не считается уголовно наказуемым согласно внутреннему законодательству
данной страны, то ратификация государством Конвенции о борьбе с
финансированием терроризма сама по себе не служит основанием для
преследования за такое деяние, пока оно не будет объявлено уголовно наказуемым
согласно внутреннему законодательству.
9.
Непосредственную помощь в налаживании международного сотрудничества и
полном осуществлении документов по борьбе с терроризмом, к которому Совет
Безопасности призывает в пункте 3 е) резолюции 1373 (2001), может оказать
предоставление справочных материалов и консультаций по техническим вопросам (в
онлайновом режиме, по телефону, а также на основе личного контакта, когда это не
чревато излишними финансовыми издержками) лицам, ответственным за разработку
законодательных предложений, и тем, кто непосредственно участвует в процессе
инкорпорации предложений конвенций по борьбе с терроризмом во внутреннее
законодательство. Поскольку разработка приемлемого законодательства также
устраняет технические препятствия на пути их ратификации, помощь законодателям
представляет собой пусть и косвенный, но проверенный на практике вариант
стимулирования стран к скорейшему присоединению к соответствующим
документам, к чему призывает пункт 3 d) той же резолюции. Настоящее
Руководство по разработке законодательства, таким образом, было подготовлено
с целью информировать лиц, ответственных за разработку законодательных
предложений, и других читателей о целях и задачах 12 вышеуказанных
международных документов и о содержащихся в них требованиях. Международная
ассоциация
уголовного
права,
Международный
высший
институт
криминологических исследований и Группа мониторинга по организованной
преступности организовали 3–5 декабря 2002 года в Сиракузах (Италия) совещание
международных экспертов по выработке замечаний общего характера и
рекомендаций относительно данного документа. Настоящее Руководство по
разработке законодательства представляет собой источник справочной
информации по разработке законодательных предложений, содержащий как
информацию в отношении существующей правоприменительной практики или
актов, находящихся на рассмотрении законодательных органов, так и примеры
типовых законов, разработанных Секретариатом Содружества и другими
организациями. Руководство по разработке законодательства и прилагаемые к
нему контрольные перечни вопросов относительно требований, содержащихся в
конвенциях, использовались в процессе технических консультаций, проведенных с
25 странами. В ходе консультаций должен быть проведен при участии
национальных органов обзор состояния ратификации 12 вышеуказанных конвенций
и протоколов, должно быть проанализировано, в какой мере внутригосударственное
законодательство позволяет эффективно выполнять требования этих документов, а
также определены необходимые меры по совершенствованию, отвечающие
состоянию ресурсов соответствующих стран и их правовым традициям.
10. Периодически обновляемое Руководство по разработке законодательства
размещено на web-сайте Управления Организации Объединенных Наций по
наркотикам и преступности17. В связи с этим в Управлении будут рады получить
дополнительные примеры эффективного применения пенализации в национальном
законодательстве, осуществления юрисдикции или международного сотрудничества
__________________
17
Настоящее Руководство по разработке законодательства имеется по адресу
http://www.unodc.org/odccp/terrorism.html?id=11702.
5
в отношении обязательств по одному или более из числа 12 документов,
касающихся борьбы с терроризмом, а также информацию относительно проблем,
которые могут возникать в ходе осуществления, разработки или применения
законодательных актов18.
С. Разработка документов и типовых материалов
по борьбе с терроризмом
11. Разработка конвенций и протоколов, которые анализируются в настоящем
Руководстве по разработке законодательства, длится более сорока лет, начиная с
переговоров по Конвенции о преступлениях и некоторых других актах,
совершаемых на борту воздушных судов, 1963 года и до Международной конвенции
о борьбе с финансированием терроризма 1999 года. Эти документы охватывают
множество различных вопросов от определения маркировки пластических
взрывчатых веществ и до предотвращения и наказания преступлений против лиц,
пользующихся международной защитой. Подходы, лежащие в основе этих
документов, за это время претерпели значительные изменения. В Конвенции о
преступлениях и некоторых других актах, совершаемых на борту воздушных судов,
1963 года предусматривается, что никакое из ее положений не должно толковаться
как разрешающее или предписывающее любые меры в отношении нарушений
уголовного
законодательства
политического
характера,
включающие,
предположительно, законы против порождающего террор насилия, совершаемого в
поддержку революционных и сепаратистских движений или национальноосвободительных войн. В конвенциях, принятых в самое последнее время,
исключения в отношении "политических преступлений" прямо отвергаются.
12. Учитывая большое количество охватываемых вопросов, изменение с течением
времени формулировок и содержания конвенций и протоколов, а также
разнообразие правовых систем, в рамках которых эти конвенции и протоколы
должны ратифицироваться и осуществляться, представляется важным признать
правомерность применения множества практических подходов к их осуществлению.
В настоящем Руководстве по разработке законодательства вниманию стран,
собирающихся ратифицировать или вводить в действие одну или более
антитеррористических
конвенций
или
протоколов,
предлагается
обзор
соответствующих общих принципов и опыта. В целях представления моделей
законодательства, которые можно было бы использовать в самых различных
правовых системах, даются примеры иллюстративного характера. Секретариат
Содружества подготовил типовые законы и пояснительные материалы по
12 вышеуказанным конвенциям и протоколам, в совокупности озаглавленные
Implementation Kits for the International Counter-Terrorism Conventions – Комплекты
материалов по осуществлению международных контртеррористических
конвенций, а также типовое законодательство и пояснения по вопросам
осуществления всех требований резолюции 1373 (2001), озаглавленной Model
__________________
18
6
С сотрудниками Сектора по предупреждению терроризма Управления Организации Объединенных
Наций по наркотикам и преступности можно связаться по эл. почте по адресу:
cicp.tpb@cicp.un.or.at, по телефону +(43) (1) 26060-4177 или по факсу +(43) (1) 26060-5968.
Legislative Provisions on Measures to Combat Terrorism – Типовые положения
законодательства о мерах по борьбе с терроризмом19.
13. Наряду с представленными типовыми моделями, подготовленными
Секретариатом Содружества, и другими источниками в настоящем Руководстве по
разработке законодательства предпринимается попытка предложить вниманию
читателя примеры или ссылки на примеры уже действующего или рассматриваемого
в парламентах внутригосударственного законодательства по каждому из
12 вышеупомянутых документов. Кроме того, приводится описание и других мер по
выполнению основных требований этих документов, причем особое внимание
уделяется возможным путям сочетания законодательных мер по имплементации
взаимосвязанных конвенций и протоколов. Внимание читателя обращается на те
случаи, когда применимые международные нормы требуют принятия более широких
мер, нежели простое выполнение обязательств, налагаемых данными конвенциями и
протоколами, например в отношении финансирования терроризма. Дополнительные
полезные материалы можно найти на web-сайте Контртеррористического
комитета20, содержащем доклады государств-членов; в некоторых из них
обобщаются различные аспекты национального законодательства и прилагаются
тексты соответствующих законодательных актов.
__________________
19
20
Эти материалы имеются в интернете по адресу: www.thecommonwealth.org/law/model.html.
Дополнительную информацию можно получить у заведующей Сектором уголовного права,
заместителя директора Отдела по правовым и консультационным вопросам Секретариата
Содружества г-жи Кимберли Прост (Kimberly Prost) по электронной почте:
k.prost@commonwealth.int, либо по телефонам +(44) 207 747 6420 или +(44) 207 839 3302.
Web-сайт Контртеррористического комитета находится по адресу:
www.un.org/docs/sc/committees/1373.
7
II. Требования в отношении пенализации, содержащиеся
в конвенциях и протоколах о борьбе с терроризмом
А. Общие соображения и определения
14. В двух из 12 антитеррористических документов не содержатся определения
составов преступлений. Несмотря на то что Конвенция о преступлениях и некоторых
других актах, совершаемых на борту воздушных судов, 1963 года очевидно
направлена на борьбу с незаконным захватом воздушных судов, обычно именуемым
угоном, она просто требует от государства-участника установления юрисдикции в
отношении совершенных на борту зарегистрированного в нем воздушного судна
преступлений в соответствии с национальным законодательством. Многие из
положений данной Конвенции были в значительной мере уточнены в последующих
документах по воздушному праву. В Конвенции о маркировке пластических
взрывчатых веществ в целях их обнаружения содержится требование к ее
участникам принимать меры, которые могут, хотя и не обязательно, носить
уголовно-правовой характер по запрещению и недопущению перевозок
немаркированных взрывчатых веществ.
15. Из 12 антитеррористических документов восемь конвенций и два относящихся
к ним протокола обязывают участников признавать уголовно наказуемыми деяния,
определения которых содержатся в том или ином документе. К их числу относятся:
Конвенция о борьбе с незаконным захватом воздушных судов 1970 года, Конвенция
о борьбе с незаконными актами, направленными против безопасности гражданской
авиации, 1971 года и Протокол к ней (Протокол о борьбе с незаконными актами
насилия в аэропортах, обслуживающих международную гражданскую авиацию,
1988 года), Конвенция о лицах, пользующихся международной защитой, 1973 года,
Конвенция о заложниках 1979 года, Конвенция о ядерном материале 1980 года,
Конвенция о безопасности морского судоходства 1988 года и Протокол к ней
(Протокол о стационарных платформах 1988 года), Конвенция о бомбовом
терроризме 1997 года и Конвенция о финансировании терроризма 1999 года.
Структура всех десяти вышеуказанных документов включает следующие четыре
элемента:
a)
квалификация в качестве преступления какого-либо конкретного вида
террористической деятельности, вызывавшего в свое время большую
обеспокоенность, как, например, незаконный захват самолетов в 1970 году и
нападения с применением бомб и других опасных устройств в 1990-х годах;
b)
требование в отношении признания государствами – участниками
соответствующего документа такого поведения уголовно наказуемым;
с)
установление некоторых признаков, таких как регистрация судна или
корабля, территориальность или государственная принадлежность, на основе
которых стороны соглашаются осуществлять свою уголовную юрисдикцию в целях
борьбы с подпадающим под вышеуказанное определение преступлением;
d)
установление дополнительного обязательства в отношении юрисдикции,
а именно: сторона, на территории которой обнаружен подозреваемый, должна
определить и осуществить свою юрисдикцию в отношении данного преступления и
направить дело в суд, если соответствующие конвенция или протокол не требуют
8
обязательной экстрадиции. Этот последний элемент получил широкую известность
как принцип "отказа террористам в убежище".
16. В настоящей главе обобщаются основные элементы преступлений, как они
определены в различных конвенциях, с примерами возможных случаев или
действующего законодательства для иллюстрации того, каким образом можно
эффективно осуществлять эти требования в отношении пенализации. Эта цель
может быть достигнута, в частности, принятием единого сводного закона о борьбе с
терроризмом или законодательных актов, касающихся смежных групп документов о
борьбе с терроризмом, таких как три конвенции и один протокол о воздушных
перевозках, либо имплементацией каждой конвенции и протокола в отдельности.
17. Опубликованные
Секретариатом
Содружества
Типовые
положения
законодательства о мерах по борьбе с терроризмом представляют собой своего
рода свод законодательных актов по борьбе с терроризмом, цель которых –
обеспечить выполнение обязательных требований резолюции 1373 (2001) Совета
Безопасности. Эти требования – и это разъясняется в материалах публикации – во
многих отношениях выходят за рамки требований к актам уголовного и другого
законодательства, содержащихся в 12 антитеррористических документах. В части I
"Толкование" Типовых положений законодательства даются определения терминов,
используемых по всему тексту этого документа. В части III "Преступления"
описываются составы 16 конкретных видов преступного поведения, связанного с
террористическими актами, включая финансирование, содействие, поддержку,
снабжение, вербовку, подстрекательство и участие в совершении преступлений. С
учетом того что в части I Типовых положений законодательства террористические
акты определяются как включающие любое действие или бездействие,
составляющее преступление по смыслу соответствующих 12
конвенций и
протоколов, принятие этого типового документа даст возможность выполнить
требования по пенализации, содержащиеся во всех документах, путем
инкорпорации.
18. В связи с тем, что различия в определении ряда терминов в национальных
законодательствах могут вызвать проблемы в отношении "двойной преступности" и
прочих процедурных вопросов, желательно воспроизводить эти определения во
внутригосударственных законах, которыми эти конвенции вводятся в действие, или
же принимать содержащиеся в конвенциях определения путем ссылки на них.
19. В Законе Барбадоса о борьбе с терроризмом 2002 года преступление
терроризма определяется как включающее любое преступление, предусмотренное в
девяти уголовно-правовых конвенциях и протоколах, рассматриваемых в настоящем
Руководстве по разработке законодательства (то есть во всех рассматриваемых в
настоящем издании документах, кроме Конвенции о преступлениях и некоторых
других актах, совершаемых на борту воздушных судов, 1963 года, Конвенции о
взрывчатых веществах 1991 года и Конвенции о финансировании терроризма
1999 года, при этом требования последней выполнены путем введения в
законодательство Барбадоса нового особого вида преступлений – "финансирование
терроризма"). В соответствии с Законом, помимо преступных деяний, определяемых
путем ссылки на конвенции, преступление терроризма составляет также:
9
"b)
любое другое деяние,
i)
имеющее в силу своего характера или контекста целью запугать
население либо принудить правительство или международную
организацию к совершению или воздержанию от совершения
какого-либо действия и
ii)
направленное на
А)
причинение смерти или тяжкого телесного повреждения
гражданскому лицу либо, в ситуации вооруженного
конфликта, какому-либо другому лицу, не принимающему
активного участия в военных действиях;
В)
создание серьезной угрозы здоровью или безопасности всего
населения или какой-либо его части;
С)
нанесение значительного ущерба имуществу, будь то
государственному или частному, когда такой ущерб
предполагает возникновение угрозы, аналогичной угрозе,
упомянутой в подпункте B), либо нарушение или
прекращение функций, аналогичных функциям, упомянутым в
подпункте D); либо
D)
серьезное нарушение или прекращение функционирования
основных служб, сооружений или систем, будь то
государственных или частных, когда такое нарушение или
прекращение не является результатом законной защиты,
протеста, выражения инакомыслия или остановки работы и не
создает угрозы, аналогичной угрозе, упомянутой в
подпункте B)".
20. Эта формулировка соответствует определению "террористического акта",
содержащемуся в варианте 1 части I "Толкование" Типовых положений
законодательства о мерах по борьбе с терроризмом. В Типовых положениях
законодательства
представлены
альтернативные
способы
определения
террористического акта: по варианту 1 это преступление определяется как
намерение запугать убийством, нанесением ущерба или угрозой совершить эти
действия и не требующее какой-либо политической, идеологической или
религиозной мотивации, в то время как вариант 2 требует наличия такой мотивации.
Примером закона, разработанного по варианту 2, является рассматриваемый ниже в
пункте 37 Закон Соединенного Королевства Великобритании и Северной Ирландии
о терроризме 2000 года, в котором содержится требование присутствия как
намерения оказать влияние, запугать, так и идеологической мотивации. Выбирая
между этими двумя вариантами, следует учитывать одно практическое соображение:
в отсутствие признания подозреваемого наличие такой субъективной мотивации
будет невозможно доказать. Другое соображение заключается в том, что
стандартным требованием для разрешения на экстрадицию является "двойная
преступность" соответствующего деяния; добавление элемента мотивации может
стать основанием для предъявления претензий об отсутствии "двойной
преступности", когда государства требуют выдачи преступников или оказывают
взаимную правовую помощь. Существует также мнение, что наличие "двойной
преступности" может устанавливаться только по признаку того, является ли
умышленный физический акт наказуемым по праву обеих стран и безотносительно
его мотивации.
10
В. Преступления, касающиеся гражданской авиации
21. Конвенция о преступлениях и некоторых других актах, совершаемых на борту
воздушных судов, 1963 года, Конвенция о борьбе с незаконным захватом воздушных
судов 1970 года, Конвенция о борьбе с незаконными актами, направленными против
безопасности гражданской авиации, 1971 года и Протокол к ней (Протокол о борьбе
с незаконными актами насилия в аэропортах, обслуживающих международную
гражданскую авиацию, 1988 года) – все эти документы, разработанные под эгидой
Международной организации гражданской авиации, исходят из общей
обеспокоенности относительно безопасности воздушных перевозок. Несмотря на то
что Конвенция о преступлениях и некоторых других актах, совершаемых на борту
воздушных судов, 1963 года касается актов, угрожающих безопасности воздушных
судов, поддержания должного порядка и дисциплины на борту, а также
безопасности находящихся на воздушных судах лиц или имущества, в ней
содержится лишь требование об установлении юрисдикции по месту совершения
преступлений. Предусматривая правила и процедуры на случаи "захвата или другого
незаконного осуществления контроля над воздушным судном в полете" (пункт 1
статьи 11), первоначальная Конвенция всего лишь обязывает своих участников
принимать "такие меры, какие могут оказаться необходимыми для установления
своей юрисдикции в качестве государства регистрации в отношении преступлений,
совершенных на борту воздушных судов, зарегистрированных в таком государстве"
(пункт 2 статьи 3). В Конвенции не содержится требования квалифицировать в
качестве преступления какой-либо конкретный вид поведения, угрожающий
безопасности воздушного судна и/или находящихся на его борту лиц. Более того,
требование об установлении юрисдикции применяется лишь к актам, совершенным
на борту воздушного судна в полете, определяемом в данной Конвенции с момента
запуска двигателей и до окончания посадочного разбега.
22. В трех последующих документах постепенно ужесточались меры реагирования
на действия террористов. В Конвенции о борьбе с незаконным захватом воздушных
судов 1970 года дается определение состава преступления, в отношении которого
стороны Конвенции должны применять суровые меры наказания. Конвенция требует
от своих участников считать преступными действия любого лица, которое
"незаконно, путем насилия, или угрозы применения насилия, или путем любой
другой формы запугивания, захватывает это воздушное судно или осуществляет над
ним контроль" [пункт а) статьи 1]. Совершение или попытки совершить такие
действия и соучастие в их совершении или попытках совершения любого такого
действия следует считать уголовно наказуемыми лишь тогда, когда они
совершаются на борту воздушного судна в полете, но значение термина "в полете"
расширяется и включает любое время с момента закрытия всех внешних дверей
воздушного судна после погрузки до момента открытия любой из таких дверей для
выгрузки (пункт 1 статьи 3), а не только с момента взлета и посадки.
23. В историческом плане обе конвенции – Конвенция о преступлениях и
некоторых других актах, совершаемых на борту воздушных судов, 1963 года и
Конвенция о борьбе с незаконным захватом воздушных судов 1970 года – являлись
реакцией на попытки угона воздушных судов путем захвата контроля над ними в
полете и касались главным образом этих попыток. Проблеме террористических
актов, имевших целью разрушение воздушных судов, посвящена Конвенция о
борьбе с незаконными актами, направленными против безопасности гражданской
11
авиации, 1971 года. В этом документе содержится требование о признании уголовно
наказуемыми нападений на воздушные суда, находящиеся в эксплуатации, то есть не
просто в полете, а с начала предполетной подготовки воздушного судна наземным
персоналом или экипажем для конкретного полета до истечения 24 часов после
любой посадки [пункт b) статьи 2], и действие этого документа распространяется на
акты насилия, совершаемые в отношении лиц, находящихся на борту воздушного
судна в полете, воздушных судов или аэронавигационного оборудования, если эти
действия могут угрожать безопасности воздушных судов (статья 1). Требование в
отношении пенализации касается также попыток совершить подобные действия
(пункт 2 статьи 1) и соучастия в их совершении без налагавшегося в Конвенции о
борьбе с незаконным захватом воздушных судов 1970 года ограничения, в
соответствии с которым в расчет принимаются лишь действия, совершенные на
борту воздушного судна.
24. Самым последним из документов о воздушных перевозках является Протокол
о борьбе с незаконными актами насилия в аэропортах, обслуживающих
международную гражданскую авиацию, 1988 года, неразрывно связанный с
Конвенцией о борьбе с незаконными актами, направленными против безопасности
гражданской авиации, 1971 года, причем государство, желающее ратифицировать
Протокол, должно предварительно ратифицировать Конвенцию. В Протоколе
понятия попытки и соучастия определяются и соотносятся применительно к еще
одному преступлению, состоящему в использовании каким-либо лицом любого
устройства, вещества или оружия, если это лицо:
"a) совершает акт насилия в отношении лица в аэропорту,
обслуживающем международную гражданскую авиацию, который
причиняет или может причинить серьезный вред здоровью или привести
к смерти; или
b)
разрушает или серьезно повреждает оборудование и сооружения
аэропорта, обслуживающего международную гражданскую авиацию,
либо расположенные в аэропорту воздушные суда, не находящиеся в
эксплуатации, или нарушает работу служб аэропорта,
если такой акт угрожает или может угрожать безопасности в этом
аэропорту" (пункт 1 статьи 2).
25. С точки зрения внутригосударственного права в Протоколе о борьбе с
незаконными актами насилия в аэропортах, обслуживающих международную
гражданскую авиацию, 1988 года в качестве уголовно наказуемых квалифицируются
деяния, которые и без того должны быть признаны таковыми в любой стране, то есть
совершенные на территории государства акты насилия, могущие повлечь за собой
тяжкие телесные повреждения или смерть. Однако важным результатом принятия
Монреальского протокола 1988 года стало установление международного
договорного обязательства либо выдавать преступников, либо осуществлять над
ними юрисдикцию в соответствующем государстве, а также расширять
международное сотрудничество. Как указывалось выше, в Конвенции о борьбе с
незаконным захватом воздушных судов 1970 года, Конвенции о борьбе с
незаконными актами, направленными против безопасности гражданской авиации,
1971 года и Протоколе о борьбе с незаконными актами насилия в аэропортах,
обслуживающих международную гражданскую авиацию, 1988 года содержатся
определения все большего числа составов преступлений, начиная с захвата
12
воздушных судов в полете, затем – совершения актов насилия в отношении лиц,
находящихся на борту воздушных судов в полете, и нападения на воздушные суда на
земле – и заканчивая актами насилия в отношении лиц, находящихся в аэропортах, и
нападениями на аэропорты и прочие наземные сооружения. Некоторые страны в
ответ на эти расширяющиеся требования в отношении преступлений, содержащиеся
в конвенциях, приняли отдельные документы о ратификации и отдельные законы по
введению в действие положений сначала Конвенции о преступлениях и некоторых
других актах, совершаемых на борту воздушных судов, 1963 года, а затем и
последующих конвенций.
26. Примеры такой раздельной имплементации приведены в разработанных
Секретариатом Содружества Комплектах материалов, в которых содержатся
типовые законы о введении в действие каждого из четырех документов в области
воздушного права. В других же странах законодательная имплементация
осуществляется путем объединения юрисдикционных основ и составов
преступлений, требования в отношении которых содержатся в различных
документах в области воздушного права, в том или ином едином законе. После
завершения переговоров по Конвенции о борьбе с незаконными актами,
направленными против безопасности гражданской авиации, 1971 года в ряде стран
были приняты законы, в которых вопросы, связанные с имплементацией
соответствующих касающихся безопасности воздушных перевозок положений
Конвенции о преступлениях и некоторых других актах, совершаемых на борту
воздушных судов, 1963 года, Конвенции о борьбе с незаконным захватом
воздушных судов 1970 года и Конвенции о борьбе с незаконными актами,
направленными против безопасности гражданской авиации, 1971 года решались на
общей основе. В ряду таких законодательных актов можно назвать принятые в
Новой Зеландии Закон о преступлениях в области авиации 1972 года, в Малави –
Закон о захвате воздушных судов 1972 года, в Малайзии – Закон о преступлениях в
области авиации 1984 года и в Маврикии – Закон о гражданской авиации (о захвате
воздушных судов и других преступлениях) 1985 года. В некоторые из этих законов,
как, например, в закон Маврикия впоследствии были внесены поправки, в
соответствии с которыми в них была включена статья об инкорпорации положений
Протокола о борьбе с незаконными актами насилия в аэропортах, обслуживающих
международную гражданскую авиацию, 1988 года. В Законе Маврикия о захвате
воздушных судов и других преступлениях 1985 года содержались положения,
касавшиеся преступлений в виде угона воздушных судов либо актов насилия в
отношении пассажиров или экипажа, которые угрожали безопасности воздушных
судов и соответствовали видам преступлений, о которых говорилось в конвенциях о
безопасности воздушных перевозок, согласованных до 1971 года21. В 1994 году в
этот закон была включена в соответствии с положениями Протокола о борьбе с
незаконными актами насилия в аэропортах, обслуживающих международную
гражданскую авиацию, 1988 года единая статья о создании угрозы безопасности
аэропортам и их сооружениям, которая гласит (раздел 6А):
"1) Любое лицо, если оно в каком-либо аэропорте незаконно и преднамеренно, с
использованием любого устройства, вещества или оружия –
__________________
21
National Laws and Regulations on the Prevention and Suppression of International Terrorism: Part I,
United Nations Legislative Series (United Nations publication, Sales No. E./F.02.V.7), pp. 246-250.
13
a)
совершает в отношении какого-либо лица акт насилия, который
причиняет или может причинить этому лицу серьезный вред здоровью или
смерть;
b)
совершает какой-либо акт, который причиняет или может причинить
серьезный ущерб окружающей среде;
с)
разрушает или серьезно повреждает какое-либо воздушное судно, не
находящееся в эксплуатации, но расположенное в аэропорту;
d)
нарушает работу служб аэропорта,
совершает преступление, если какой-либо из актов, указанных в подпунктах 1 а)–d),
угрожает или может угрожать безопасности в этом аэропорте;
2)
Любое лицо, пытающееся совершить или являющееся соучастником какоголибо лица, осуществляющего любой из актов, указанных в пункте 1, совершает
преступление".
Деяние, определение которого содержится в подпункте b) пункта 1, не
квалифицируется как преступное в Протоколе о борьбе с незаконными актами
насилия в аэропортах, обслуживающих международную гражданскую авиацию,
1988 года.
27. В других сводных законах, принятых после принятия Протокола о борьбе с
незаконными актами насилия в аэропортах, обслуживающих международную
гражданскую авиацию, 1988 года, не только инкорпорируются положения о
преступлениях, определения которых содержатся в Протоколе, но и расширяются
требования в отношении пенализации, в рамках которой уголовно наказуемым
помимо конвенционных требований должен также считаться несанкционированный
пронос оружия и других опасных предметов на территорию аэропортов и на борт
воздушных судов. В качестве примеров законодательных актов, принятых после
1988 года и в полном объеме учитывающих все предшествующие нормы о
воздушных судах, можно привести Закон Австралии о преступлениях (в области
авиации) 1991 года22 и Закон о гражданской авиации (безопасности) Фиджи
1994 года23. Этими законами не просто инкорпорируются положения Протокола о
борьбе с незаконными актами насилия в аэропортах, обслуживающих
международную гражданскую авиацию, 1988 года, но и предусматриваются
дополнительные меры по обеспечению безопасности аэропортов, в частности
запрещение проноса оружия и других опасных предметов, а в законе Фиджи –
положения, касающиеся доступа в аэропорты, досмотров в целях безопасности и
связанных с этим вопросов.
С. Преступления, квалифицируемые в зависимости
от статуса потерпевших
28. В Конвенции о лицах, пользующихся международной защитой, 1973 года
содержится требование к участвующим в ней сторонам признавать уголовно
наказуемыми акты применения силы в других государствах против глав государств,
__________________
22
23
14
Ibid., pp. 28-58. Имеется по адресу: http://scalepus.law.gov.au/html/comact/7/3826/top.htm.
Ibid., pp. 158-177. Имеется по адресу: www.unodc.org/pdf/crime/terrorism/fijian_act_english.pdf.
министров иностранных дел и членов их семей, равно как и против
дипломатических агентов в тех случаях, когда они пользуются специальной защитой
согласно международному праву. В Конвенции о заложниках 1979 года содержится
требование о признании преступником любого лица, которое захватывает или
удерживает другое лицо и угрожает его убить, нанести повреждение или продолжать
удерживать, для того чтобы заставить какое-либо государство, международную
организацию, какое-либо физическое или юридическое лицо совершить или
воздержаться от совершения какого-либо соответствующего акта. Требуется
признать также подлежащими уголовному преследованию попытки совершения
подобных действий и участие в качестве сообщника любого лица, которое
совершает или пытается совершить такие действия. В данной Конвенции
предприняты попытки урегулировать лишь те моменты, касающиеся захвата и
удержания заложников, а также связанных с их захватом угроз и требований,
которые имеют международный аспект. В случае наступления смерти или
причинения телесного повреждения могут применяться и другие конвенции или
договоры, но если при этом будут иметь место захват и удержание заложников, а
также соответствующие угрозы, появится основание для применения положений
данной Конвенции.
29. Законом Островов Кука о преступлениях № 6 1982 года (о лицах,
пользующихся международной защитой, и заложниках)24 имплементация обеих
вышеуказанных конвенций была осуществлена в рамках единого законодательного
акта. Следует отметить, что, хотя в Конвенции о лицах, пользующихся
международной защитой, 1973 года и содержится требование о признании уголовно
наказуемыми посягательств на лиц, пользующихся международной защитой, в ней
ничего не говорится о том, должны ли знать лица, совершающие такие умышленные
посягательства, что соответствующие лица пользуются международной защитой. В
законодательстве Островов Кука деяния, определяемые в двух вышеуказанных
конвенциях как преступления, являются уголовно наказуемыми, а вопрос
относительно осведомленности о том, что потерпевший пользовался защитой,
решается следующим образом:
"7.
Обвинение не обязано доказывать следующее
Независимо от каких-либо положений разделов 3–6 настоящего Закона
["Преступления против личности", "Преступления в отношении помещений или
транспортных средств", "Угрозы в отношении личности", "Угрозы в отношении
помещений или транспортных средств"], ни в каком судебном разбирательстве,
возбужденном на основании какого-либо из этих разделов, обвинение не обязано
доказывать следующее:
a)
если речь идет о каком-либо лице, пользующемся международной
защитой на основании пункта а) или пункта с) определения этого термина,
содержащегося в разделе 2 настоящего Закона, – что обвиняемый в момент
совершения им предполагаемого преступления был осведомлен о том, кем является
это лицо, или о том, в каком качестве оно пользуется международной защитой;
b)
если речь идет о каком-либо лице, пользующемся международной
защитой на основании пункта b) данного определения, – что обвиняемый в момент
__________________
24
Ibid., pp. 120-129. Имеется по адресу: www.vanuatu.usp.ac.fj/Paclawmat/Cook_Islands_legislation/
Crimes_(Internationally_Protected).html.
15
совершения им предполагаемого преступления был осведомлен о том, что это
пользующееся международной защитой лицо сопровождает какое-либо иное лицо, к
которому применяется пункт а) данного определения;
с)
если речь идет о каком-либо лице, пользующемся международной
защитой на основании пункта с) данного определения, – что обвиняемый в момент
совершения им предполагаемого преступления был осведомлен о том, что на это
пользующееся международной защитой лицо распространяется, согласно
международному праву, особая защита от посягательств на его личность, свободу
или достоинство;
d)
если речь идет о каком-либо лице, пользующемся международной
защитой на основании пункта d) данного определения, – что обвиняемый в момент
совершения им предполагаемого преступления был осведомлен о том, что это
пользующееся международной защитой лицо являлось членом семьи какого-либо из
лиц, упомянутых в пункте с) данного определения".
30. Такой подход типичен для тех стран, в которых в случае покушений на
государственных должностных лиц назначаются особые наказания или применяется
особое судопроизводство (например, общегосударственными органами в
федеративных государствах). Применение таких особых видов судопроизводства
или наказаний не зависит от доказательств того, что преступнику было известно
официальное положение потерпевшего. Необходимый элемент преступного
намерения привносится тем фактом, что преступление против личности является
очевидным преступным деянием, то есть malum in se. Наличие подобного
законодательства можно рассматривать скорее как обязательство государства
защищать должностных лиц других государств и свои отношения с ними, чем в
качестве специального средства сдерживания преступного поведения.
D. Преступления, касающиеся опасных материалов
31. Три конвенции регулируют вопросы в отношении опасных по своей природе
веществ: Конвенция о ядерном материале 1980 года, Конвенция о взрывчатых
веществах 1991 года, Конвенция о бомбовом терроризме 1997 года, касающаяся
бомб и других смертоносных устройств. Первые две конвенции содержат
существенные регулятивные элементы, требующие координации и с теми органами
власти, которые не занимаются вопросами уголовного правосудия. В Конвенции о
ядерном материале 1980 года содержится жесткое требование о признании уголовно
наказуемыми такие деяния, как владение ядерным материалом или использование
его без разрешения компетентных органов, что может повлечь смерть любого лица
или причинить ему серьезное увечье либо существенный ущерб его собственности;
кража, захват путем грабежа, присвоение или получение обманным путем ядерного
материала; требование путем применения силы или с помощью запугивания о
выдаче ядерного материала; угроза использовать ядерный материал с целью повлечь
смерть любого лица или причинить ему серьезное увечье, или значительный ущерб
собственности; и угроза совершить одно из вышеописанных преступлений с целью
вынудить физическое или юридическое лицо, международную организацию или
государство совершить какое-либо действие или воздержаться от него. Это всего
лишь одна из ряда конвенций, в которых речь идет о защите ядерного или других
радиоактивных материалов и ядерных установок. В настоящее время группа
16
экспертов разрабатывает проект поправок с целью усиления ее положений. Те, кто
занимается проблемами законодательной имплементации этой Конвенции, могут
получить дополнительную информацию в Международном агентстве по атомной
энергии25.
32. В разных конвенциях по защите ядерного или радиоактивного материала и
ядерных установок используются различные формулировки в определениях составов
соответствующих
преступлений;
рекомендуется
применять
определения,
аналогичные содержащимся в законах Австралии и Ирландии, выдержки из которых
приводятся ниже. Положения Закона о нераспространении ядерного оружия
(гарантии) 1987 года Австралии26, соответствующие определениям, содержащимся в
Конвенции о ядерном материале, приводятся ниже:
"Толкование
32. В этом разделе … термин "ядерный материал" означает то же, что и в
Конвенции о физической защите.
Кража ядерного материала
33.
Никто не имеет права:
a)
совершать кражу;
b)
обманным путем присваивать;
с)
обманным путем использовать в личных целях; или
d)
получать противозаконным путем
какой бы то ни было ядерный материал.
Наказание: штраф в размере 20 тыс. долл. США, или лишение свободы на срок до
10 лет, или и то, и другое.
Требование о выдаче ядерного материала путем угрозы силой
34. Никто не имеет права требовать от какого-либо другого лица передачи
ядерного материала себе или какому-либо третьему лицу путем применения
силы или угрозы силой либо с помощью запугивания в той или иной форме.
Наказание: штраф в размере 20 тыс. долл. США, или лишение свободы на срок
10 лет, или и то, и другое.
Использование ядерного материала с целью причинить любому лицу увечье или
ущерб собственности
__________________
25
26
Лица, занимающиеся проблемами законодательной имплементации Конвенции о ядерном
материале 1980 года могут обратиться за дополнительной информацией к г-же Мари де Лурдес Вез
Кармона в Международное агентство по атомной энергии по эл. почте: Carmona.Vez@iaea.org.
National Laws and Regulations…, pp. 18-21. Имеется по адресу:
http://scaletext.law.gov.au/html/pasteact/0/12/top.htm.
17
35. Никто не имеет права использовать ядерный материал с целью
причинения:
a)
серьезного увечья какому-либо лицу; или
b)
существенного ущерба собственности.
Наказание: штраф в размере 20 тыс. долл. США, или лишение свободы на срок
10 лет, или и то, и другое.
Угроза использования ядерного материала
36.
Никто не имеет права:
a)
угрожать;
b)
заявлять о своем намерении; или
с)
выступать с заявлениями, на основании которых можно сделать
достаточно обоснованный вывод о том, что он (она) намеревается
использовать ядерный материал для причинения:
d)
смерти или увечья какому-либо лицу; или
е)
ущерба собственности.
Наказание: штраф в размере 20 тыс. долл. США, или лишение свободы на срок
10 лет, или и то, и другое.
Угроза совершить правонарушение
37.
Никто не имеет права:
a)
угрожать;
b)
заявлять о своем намерении; или
с)
выступать с заявлениями, на основании которых можно сделать
достаточно обоснованный вывод о том, что он (она) намеревается
совершить какое-либо действие в нарушение раздела 33 с целью
принудить то или иное лицо (включая международную организацию,
правительство Австралии или зарубежное государство) к осуществлению
каких-либо акта или поступка либо к воздержанию от их осуществления.
Наказание: штраф в размере 20 тыс. долл. США, или лишение свободы на срок
10 лет, или и то, и другое".
33. Закон Ирландии о радиологической защите 1991 года27, которым вводилась в
действие вышеупомянутая Конвенция, содержит следующие положения:
"Толкование.
2.
…термин "ядерный материал" применяется в значении, предусмотренном
в статье 1 Конвенции о физической защите.
__________________
27
18
Закон Ирландии о радиологической защите 1991 года имеется по адресу:
www.bailii.org/ie/legis/num_act/rpa1991240/.
Правонарушения, связанные с ядерным материалом.
38.–1) Лицо:
а)
владеющее ядерным материалом, использующее, передающее,
видоизменяющее, уничтожающее или распыляющее его таким образом,
что это влечет или может повлечь за собой смерть любого лица, или
причинить ему серьезное увечье, или причинить существенный ущерб
собственности; или
b)
совершающее кражу ядерного материала; или
с)
присваивающее либо обманным путем получающее ядерный
материал; или
d)
совершающее какое-либо действие, представляющее собой
противозаконное требование о передаче ядерного материала путем
угрозы силой или ее применения либо с помощью какой-либо другой
формы запугивания;
е)
угрожающее
i)
использовать ядерный материал с целью вызвать смерть
любого лица или причинить ему серьезное увечье либо
значительный ущерб собственности;
ii)
совершить правонарушение, указанное в пункте b) настоящего
подраздела, с целью вынудить то или иное лицо, международную
организацию или государство совершить какое-либо действие или
воздержаться от него,
считается виновным в совершении преступления.
39.– …
40.–1)…
2)
Лицо, виновное в совершении преступления, предусмотренного в
настоящем законе, подлежит:
а) …
b) …
с)
по приговору суда о признании его виновным в совершении
преступления, предусмотренного в разделе 38 настоящего Закона, уплате
штрафа в размере не более 1 млн. ирландских фунтов либо лишению
свободы пожизненно или на срок, назначенный судом, либо и тому, и
другому наказанию…"
34. В отличие от всех других рассматриваемых в настоящем издании конвенций,
кроме Конвенции о преступлениях и некоторых актах, совершаемых на борту
воздушных судов, 1963 года, в Конвенции о пластических взрывчатых веществах
1991 года не содержится определение состава преступления. От участников
требуется принятие необходимых мер для осуществления контроля за запасами
немаркированных взрывчатых веществ, а также для запрещения и предотвращения
изготовления немаркированных взрывчатых веществ. В Конвенции не уточняется,
должны ли эти меры и средства их осуществления носить уголовно-правовой,
19
регулятивный или административный характер. Депозитарием этой Конвенции,
наряду с Конвенцией о преступлениях и некоторых актах, совершаемых на борту
воздушных судов, 1963 года, Конвенцией о борьбе с незаконным захватом
воздушных судов 1970 года, Конвенцией о борьбе с незаконными актами,
направленными против безопасности гражданской авиации, 1971 года и Протокола к
ней (Протокол о борьбе с незаконными актами насилия в аэропортах,
обслуживающих международную гражданскую авиацию, 1988 года), является
Международная организация гражданской авиации. К этой организации можно
обращаться
за
технической
помощью
по
вопросам
имплементации
законодательства28.
35. Правительство Южной Африки представило в парламент страны проект закона
о взрывчатых веществах, в котором воспроизводятся технические определения,
содержащиеся в Конвенции о пластических взрывчатых веществах 1991 года. Если
этот законопроект будет принят, то с правоприменительной точки зрения в нем
будут предусмотрены следующие уголовно-правовые санкции:
"1) Независимо от других положений настоящего Закона, за
исключением предусмотренных в подразделе 3, никто не имеет права
изготавливать, ввозить, перевозить, хранить, складировать, иметь во владении,
передавать, закупать, продавать, поставлять или вывозить какие-либо
немаркированные взрывчатые вещества.
2)
а)
Маркировка пластических взрывчатых веществ должна
осуществляться таким образом, чтобы обеспечивалось ее равномерное
распределение по всему готовому продукту;
b)
Минимальная концентрация маркирующего вещества в готовом
продукте должна отвечать требованиям Технического приложения к
вышеуказанной Конвенции".
Далее в разделе 3 речь идет о предусмотренных в Конвенции исключениях,
касающихся уничтожения имеющихся запасов, и т. п.
36. В отличие от Конвенции о ядерном материале 1980 года и Конвенции о
пластических взрывчатых веществах 1991 года, имеющих преимущественно
регулятивный характер, Конвенция о бомбовом терроризме 1997 года по своей сути
имеет уголовно-правовую направленность. В ней содержится требование к ее
участникам признавать уголовными преступлениями незаконное и преднамеренное
помещение или приведение в действие какого-либо взрывного, зажигательного,
токсического, биологически
опасного
или
радиоактивного
устройства,
предназначенного причинить смерть, серьезное увечье или существенный
материальный ущерб. Действия вооруженных сил в период вооруженных
конфликтов этой Конвенцией не регулируются, поскольку на них распространяются
другие нормы международного гуманитарного права. В некоторых странах приняты
законодательные акты, в которых при определении составов преступлений во
многом были воспроизведены формулировки, использованные в Конвенции о
бомбовом терроризме.
37. В законы других стран, например в Закон о терроризме 2000 года
Соединенного Королевства, включен также элемент наличия конкретного
__________________
28
20
Web-сайт Международной организации гражданской авиации находится по адресу: www.icao.int.
террористического
намерения,
дальнейшего
требования
политического,
идеологического или религиозного характера, и в нем речь идет не только об
угрозах, перечисленных в Конвенции, но и о нападениях на электронные данные и
системы управления. Ниже приводится выдержка из раздела о толковании Закона о
терроризме 2000 года:
"1) В настоящем Законе термин "терроризм" означает совершение или угрозу
совершения деяний, при которых:
2)
а)
деяние подпадает под действие подраздела 2;
b)
деяние или угроза его совершения имеeт своей целью повлиять на
правительство либо запугать население или какую-либо его часть; и
с)
деяние или угроза его совершения осуществляется или
высказывается с намерением достижения той или иной
политической, религиозной или идеологической цели.
Под действие настоящего подраздела подпадает деяние, которое:
а)
сопряжено с грубым насилием в отношении личности;
b)
сопряжено с нанесением серьезного ущерба имуществу;
с)
угрожает жизни какого-либо другого лица помимо того, которое
такое деяние совершает;
d)
создает серьезный риск здоровью или безопасности населения или
какой-либо его части; или
е)
имеет целью опасное вмешательство в работу электронных систем
или ее серьезное нарушение.
3)
Деяние или угроза его совершения, подпадающие под действие
подраздела 2 и сопряженные с применением огнестрельного оружия или
взрывчатых веществ, являются террористическими независимо от того,
соответствуют ли они квалификации, предусмотренной в подразделе 1 b).
E. Преступления, касающиеся морских судов и
стационарных платформ
38. При захвате морских и воздушных судов подлежат рассмотрению аналогичные
проблемы, в том числе безопасность их пассажиров и экипажей, элементы
подвижности и исторические параллели, связанные с полномочиями командиров
судов и понятием экстерриториального суверенитета, возникающего в результате
регистрации судна или флага перевозчика. Однако четыре документа по воздушным
перевозкам были заключены под эгидой Международной организации гражданской
авиации, а Конвенция о безопасности морского судоходства 1988 года и принятый
одновременно с ней Протокол о стационарных платформах 1988 года были
заключены под эгидой Международной морской организации. Учитывая наличие у
этих двух организаций-депозитариев самостоятельных интересов и раздельных
технических и консультативных программ, было признано целесообразным
отдельно рассматривать Конвенцию о безопасности морского судоходства 1988 года
и Протокол к ней.
21
39. В Конвенции о безопасности морского судоходства 1988 года в сводной форме
представлены многие положения, разработанные в предыдущие десятилетия в связи
с нападениями на воздушные суда. В Конвенции содержится требование о
признании уголовно наказуемыми захват судов; нанесение судну или его грузу
повреждений, которые могут угрожать безопасному плаванию этого судна; создание
угрозы безопасному плаванию судна путем нанесения серьезных повреждений
находящемуся на нем навигационному оборудованию либо сообщения заведомо
ложных сведений, а также нанесения ранения какому-либо лицу или его убийство в
связи с совершением какого-либо из вышеперечисленных преступлений. Уголовно
наказуемыми требуется признавать также попытки совершения преступлений или
соучастие в их совершении. В принятом практически одновременно с Конвенцией
Протоколе указанные требования распространяются на нападения на стационарные
платформы, расположенные на континентальном шельфе. В разработанные
Секретариатом Содружества Комплекты материалов включены отдельные типовые
законы об имплементации Конвенции и Протокола. В качестве примера
законодательства об одновременной имплементации Конвенции и Протокола,
принятого одной из прибрежных стран, можно привести принятый в Австралии
Закон о преступлениях (против судов и стационарных платформ) 1992 года29.
40. По состоянию на 2 июля 2002 года в отношении открытых для подписания в
марте 1988 года и вступивших в силу 1 марта 1992 года Конвенции о безопасности
морского судоходства и Протокола о стационарных платформах, было получено
69 сообщений о ратификации, присоединении к ним или осуществлении
правопреемства. Это несколько меньше 80 сообщений, зарегистрированных в
отношении принятой позже Конвенции о пластических взрывчатых веществах
1991 года, и почти соответствует 64 сообщениям о присоединении к Конвенции о
бомбовом терроризме 1997 года. Информацию о ходе процесса ратификации можно
получить на web-сайте Контртеррористического комитета30.
41. Некоторые из стран, не имеющих выхода к морю, нефтебуровых установок или
стационарных платформ на континентальном шельфе, равно как и значительного
торгового флота, суда которого плавают под их флагом и зарегистрированы в них,
возможно сочтут Конвенцию о безопасности морского судоходства 1988 года и
Протокол к ней о стационарных платформах выходящими за рамки их интересов.
Однако не исключена ситуация, когда граждане одной из этих стран могут быть
убиты или ранены во время их нахождения на борту какого-либо судна или на
стационарной платформе или совершить преступление, подпадающее под действие
Конвенции или Протокола, либо на их государственной территории могут быть
обнаружены подозреваемые в совершении преступления или осуществляться
подготовка преступлений против безопасности морского судоходства или в
отношении стационарных платформ. Указанными двумя документами все эти
ситуации охватываются, а то обстоятельство, что в этих международных договорах
уже заранее согласованы соответствующие правовые процедуры, способно свести к
минимуму трения между государствами, которые могут возникнуть в случае
совершения нападений. Следует отметить также, что в резолюции 1373 (2001)
Совета Безопасности говорится о необходимости ратификации и осуществления
глобальных документов по борьбе с терроризмом, к чему призвал и
Контртеррористический комитет, независимо от наличия или отсутствия у страны
__________________
29
30
22
National Laws and Regulations…, pp. 59-70.
Web-сайт Контртеррористического комитета находится по адресу: www.un.org/Docs/sc/committees/1373/.
выхода к морю. И Конвенцию, и Протокол к ней уже ратифицировали такие не
имеющие выхода к морю страны, как Австрия и Венгрия.
F. Преступления, касающиеся финансирования терроризма
42. В Конвенции о финансировании терроризма 1999 года содержится требование
к ее участникам признавать уголовно наказуемым поведение любого лица, которое
(пункт 1 статьи 2):
"…любыми методами, прямо или косвенно, незаконно и умышленно
предоставляет средства или осуществляет их сбор с намерением, чтобы они
использовались, или при осознании того, что они будут использованы,
полностью или частично, для совершения:
a)
какого-либо деяния, представляющего собой преступление согласно
сфере применения одного из договоров, перечисленных в приложении, и
содержащемуся в нем определению [имеются в виду девять документов,
принятых до Конвенции о финансировании терроризма, в которой содержится
определение террористических деяний]; или
b)
любого другого деяния, направленного на то, чтобы вызвать смерть
какого-либо гражданского лица или любого другого лица, не принимающего
активного участия в военных действиях в ситуации вооруженного конфликта,
или причинить ему тяжкое телесное повреждение, когда цель такого деяния в
силу его характера или контекста заключается в том, чтобы запугать население
или заставить правительство или международную организацию совершить
какое-либо действие или воздержаться от его совершения".
43. Подпункт а) инкорпорирует путем ссылки действия, признанные уголовно
наказуемыми в девяти принятых ранее глобальных документах по борьбе с
терроризмом, где они определяются как деяния, на которые запрещено
предоставлять или собирать средства. Другим способом достижения того же
результата может быть полное воспроизведение определений преступлений из
каждого международного документа во внутригосударственном законе (либо в
основном его тексте, либо в приложении к нему, в котором перечислялись бы
получившие определение преступления). Подпункт b) содержит полное определение
террористического
акта.
В
качестве
примера
внутригосударственного
законодательного акта, содержащего, аналогично Конвенции о финансировании
терроризма 1999 года, такое состоящее из двух частей определение деяний,
предоставление или сбор средств для совершения которых запрещаются, можно
привести Закон Барбадоса о борьбе с терроризмом (о котором шла речь выше,
пункты 14–20). Закон предусматривает новый вид преступления – "терроризм" и
новый состав преступления – "финансирование терроризма", определяемый
следующим образом:
"4. 1)
Любое лицо, которое, находясь на территории Барбадоса или за ее
пределами, прямо или косвенно, незаконно или умышленно
а)
предоставляет средства или осуществляет их сбор; либо
b)
предоставляет финансовые услуги или помогает получить такие
услуги лицам,
23
с намерением, чтобы они использовались, или при осознании того, что такие
средства или услуги будут использованы, полностью или частично, для
совершения
i)
какого-либо деяния, представляющего собой преступление,
подпадающее под действие или получившее определение в какомлибо из договоров, перечисленных в Приложении 3 [значение
понятий, содержащихся во всех конвенциях/протоколах уголовноправового характера, за исключением самой Конвенции о борьбе с
финансированием терроризма]; или
ii)
любого другого деяния,
А) имеющего целью в силу его характера или контекста запугать
население или заставить правительство или международную
организацию совершить какое-либо действие или воздержаться от
его совершения; и
В)
направленного на то, чтобы вызвать
аа) смерть какого-либо гражданского лица или причинить
ему тяжкое телесное повреждение либо в ситуации
вооруженного конфликта вызвать смерть какого-либо другого
лица, не принимающего активного участия в военных
действиях, или причинить ему тяжкое телесное повреждение;
bb) возникновение угрозы, ущерба, вмешательства или
прекращение функционирования служб, аналогичные тем,
которые, соответственно, упоминаются в подпунктах В, С или
D раздела 3 1),
считается виновным в совершении преступления…"
44. В принятом во Франции Законе от 15 ноября 2001 года, подлинный текст
которого можно найти в издании Руководство по разработке законодательства на
французском языке, состав преступления "финансирование терроризма"
определяется следующим образом:
"Аналогичным образом, террористическим актом является – независимо от
того, был ли или не был совершен такой акт – финансирование
террористической деятельности путем предоставления, сбора или
распоряжения средствами, активами или каким-либо иным имуществом или
путем предоставления консультаций по этим вопросам с намерением, чтобы
такие средства, активы или имущество использовались или при осознании
того, что они будут использованы, полностью или частично, для совершения
террористических актов, речь о которых идет в настоящей главе"31.
45. Обновленный вариант Руководства по разработке законодательства
благодаря имеющимся у него гиперссылкам позволяет ознакомиться с
соответствующим национальным законодательством и с разрабатываемыми
__________________
31
24
Уголовный кодекс Франции, статья 421-2-2, введенная Законом № 2001-1062 от 15 ноября
2001 года (неофициальный перевод).
типовыми законами в странах гражданского и общего права32. Подготовленные
Секретариатом Содружества Комплекты материалов, в которых содержатся тексты
типовых законов и подробно рассматриваются проблематика и терминология
Конвенции о финансировании терроризма 1999 года (а также их взаимосвязь с
Конвенцией о бомбовом терроризме 1997 года), следует использовать в качестве
справочного пособия в отношении квалификации в качестве уголовно наказуемых
деяний, о которых говорится в той или иной из этих конвенций.
46. Помимо требования о признании финансирования терроризма уголовно
наказуемым деянием Конвенция о финансировании терроризма 1999 года содержит
и существенные элементы, не относящиеся к области уголовного права. Она
обязывает стороны к принятию законодательства, возлагающего на юридических
лиц гражданскую, административную или уголовную ответственность за
преступления физического лица, ответственного за управление этим юридическим
лицом или контроль за ним, предусмотренные в статье 2 Конвенции. В Конвенции
также содержится требование к государствам-участникам в отношении принятия
надлежащих мер, необходимых для того, чтобы определить, обнаружить,
заблокировать или арестовать любые средства, используемые или выделенные для
совершения преступлений террористического характера для целей возможной
конфискации. Стороны должны сотрудничать в предупреждении террористических
актов путем принятия внутригосударственных законодательных актов,
обязывающих финансовые учреждения и другие организации, участвующие в
совершении финансовых операций, идентифицировать их клиентов и сообщать об
операциях, предположительно связанных с преступной деятельностью.
47. Примечательно, что это последнее требование, содержащееся в статье 18 b), не
сводится лишь к сообщению о подозрительной террористической деятельности, а
охватывает все операции, предположительно связанные с преступной
деятельностью. Необходимость в принятии столь широкой формулировки
обязательства направлять соответствующие сообщения вытекает из признания того
факта, что специалист в области финансов, как предполагается, в состоянии
определить сделки, явно не имеющие рациональной экономической основы; но вряд
ли способен определить, да этого и не следует ожидать, какая именно
противозаконная деятельность может скрываться за такими сделками. В
подпункте iii) пункта b) статьи 18 говорится о правилах, налагающих на финансовые
учреждения обязательство оперативно сообщать "обо всех сложных, необычайно
крупных операциях и о необычной динамике операций, не имеющих явной
экономической или очевидно законной причины". В рамках этой классической
формулировки того, что представляет собой подозрительная операция с точки
зрения отмывания денег, нет никакой необходимости устанавливать очевидную
связь с незаконным оборотом наркотиков или терроризмом – достаточно просто
отсутствия явной экономической или законной причины. При обнаружении данного
обстоятельства финансовое учреждение обязано сообщить о такой сделке, а
определение того, имеет ли она в своей основе отношение к незаконному обороту
наркотиков, оружия, терроризму или какому-либо иному тяжкому преступлению
либо она связана с законным бизнесом или личными интересами, оставляется на
усмотрение государственных органов.
__________________
32
Настоящее Руководство по разработке законодательства имеется по адресу:
www.unodc.org/unodc/en/terrorism.html.
25
48. Разумеется, между практикой совершения и составами преступлений по
отмыванию денег и финансированию терроризма имеются значительные различия
фактического порядка. Как правило, отмывание денег предполагает перевод
значительных доходов от противоправных сделок в сферу законной торговли или
банковской деятельности, причем нередко с целью избежать разоблачения перевод
таких доходов осуществляется частями или под прикрытием каких-либо других
видов деятельности. И наоборот, при финансировании терроризма может
происходить аккумулирование средств, поступающих от законной или почти
законной деятельности, с переводом их лицу или организации, которые в конечном
счете могут направлять их сравнительно небольшими частями на поддержку
террористической деятельности. Криминальную окраску такие средства
приобретают лишь в том случае, если лицо, распоряжающееся ими, проявляет
намерение использовать их для целей финансирования того или иного
террористического акта. Несмотря на такие различия обоих вышеназванных
явлений, и глобальные усилия по борьбе с отмыванием денег, и меры по борьбе с
финансированием терроризма требуют содействия со стороны финансовых
учреждений и организаций в деле выявления подозрительных сделок, и в обоих
случаях большое значение имеют сбор и анализ оперативной информации, часто
осуществляемые через подразделения финансовой разведки. Факт применения к
финансированию терроризма контрольного механизма сообщений о подозрительной
деятельности, первоначально разработанного для борьбы с отмыванием денег,
поступающих от торговли наркотиками, подтверждает то обстоятельство, что
глобальные режимы борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма все
более сближаются.
49. Конвенция о финансировании терроризма 1999 года стала проявлением лишь
одного
из
аспектов
широкомасштабных
международных
усилий
по
предотвращению, выявлению и пресечению финансирования и поддержки
терроризма. В соответствии с резолюцией Совета Безопасности 1373 (2001) от
государств-членов требуется принимать меры не только по борьбе с
финансированием терроризма, но и в отношении других форм его поддержки, таких
как вербовка членов террористических групп и поставка оружия террористам.
Конвенция о финансировании терроризма 1999 года запрещает лишь предоставление
или сбор "средств", означающих активы или подтверждение права на активы. Но
при принятии законодательства по осуществлению Конвенции следует учитывать и
содержащееся в вышеуказанной резолюции требование о пресечении вербовки
членов террористических групп и ликвидации каналов поставок оружия.
50. В законе Соединенных Штатов Америки 1994 года (статья 2339а раздела 18
Свода законов Соединенных Штатов Америки), одобренном еще до принятия
Конвенции о финансировании терроризма 1999 года и резолюции Совета
Безопасности 1373 (2001), был введен новый состав преступления, а именно
"предоставление материальной поддержки террористам". Этот закон объявляет
преступными не только предоставление или сбор средств, запрещенных Конвенцией
о финансировании терроризма 1999 года, но и практически все виды материальной
поддержки и сокрытия ее, причем это преступление имеет очевидные аналогии с
преступлением, состоящим в сокрытии отмывания денег:
"a)
Преступление. –
Любое лицо, предоставляющее материальную поддержку или ресурсы
либо скрывающее или искажающее характер, место предоставления,
26
источник или принадлежность материальной поддержки или ресурсов,
зная, что они будут использованы или с намерением использовать их для
подготовки или осуществления правонарушения.., либо в порядке
подготовки или осуществления сокрытия такого нарушения с целью
освобождения от ответственности за его совершение… считается
[виновным в совершении преступления].
b)
Определение. –
В настоящей статье термин материальная поддержка или ресурсы
означает деньги, денежные документы, финансовые ценные бумаги,
финансовые услуги, предоставление жилья, обучение, консультирование
или оказание содействия, обеспечение надежных явок, подделка
документации или удостоверений личности, предоставление средств
связи, оборудования, оружия, смертоносных химических веществ,
взрывчатых веществ, персонала, средств транспорта и других
материальных ресурсов, кроме медицинских или религиозных
материалов".
51. В Соединенных Штатах также введен в действие специальный закон об
имплементации Конвенции о борьбе с финансированием терроризма, в котором
используются термины и определения, содержащиеся в Конвенции, – "Закон об
имплементации Конвенции о борьбе с финансированием терроризма 2002 года",
титул II Публичного закона 107-197 от 25 июня 2002 года.
52. В декрете-законе Перу № 25475 от 5 мая 1992 года финансирование
терроризма считается одним из видов запрещенных действий по сотрудничеству с
террористами. Полный текст этого закона можно найти в издании Руководство по
разработке законодательства на испанском языке; в переводе на английский язык
статья 4 этого декрета-закона, касающаяся сотрудничества, гласит:
"Любое лицо, которое умышленно получает, собирает, принимает или
предоставляет любого рода имущество или средства либо сотрудничает тем
или иным образом, что способствует совершению определяемых в настоящем
Законе-декрете преступлений либо достижению или осуществлению целей
террористической группы, подлежит наказанию в виде лишения свободы на
срок не менее двадцати лет".
53. Органы, ведающие рассмотрением вопроса о принятии законодательства по
осуществлению Конвенции о финансировании терроризма 1999 года могут также
опираться на работу Целевой группы по финансовым мероприятиям –
межправительственной организации, располагающейся в здании Организации
экономического сотрудничества и развития в Париже и первоначально созданной
для борьбы с отмыванием денег. В октябре 2001 года Целевая группа опубликовала
восемь специальных рекомендаций по борьбе с финансированием терроризма, по
ряду аспектов выходящих за рамки требований Конвенции о финансировании
терроризма 1999 года и резолюции Совета Безопасности 1373 (2001). Эти
рекомендации дополнили 40 рекомендаций по борьбе с отмыванием денег,
выпущенных ею первоначально в 1990 году, переработанных в 1996 году, и вновь
пересмотренных в 2003 году с целью применения как против отмывания денег, так и
терроризма. Восемь специальных рекомендаций касаются: i) ратификации и
имплементации Конвенции о финансировании терроризма 1999 года, а также
осуществления резолюций Организации Объединенных Наций, связанных с
27
вопросом финансирования терроризма; ii) пенализации финансирования терроризма,
террористических актов и террористических организаций, а также отнесения этих
видов правонарушений к разряду преступлений, фактически способствующих
отмыванию денег; iii) замораживания и конфискации средств, предназначенных на
террористические цели; iv) направления сообщений о подозрительных сделках,
предположительно связанных с террористическими актами или организациями;
v) международного сотрудничества в расследовании уголовных и административных
преступлений, в правоприменительной деятельности в связи с расследованиями или
судебными преследованиями, которые имеют отношение к финансированию
терроризма, террористических актов и террористических организаций; vi) контроля
за альтернативными системами перевода денег; vii) ужесточения требований к
информации, указываемой отправителями телеграфных денежных переводов, и
viii) мер контроля в целях предотвращения использования некоммерческих
организаций для финансирования терроризма. Первые пять специальных
рекомендаций во многом совпадают с положениями Конвенции о финансировании
терроризма 1999 года и резолюции Совета 1373 (2001), а три последние затрагивают
новые вопросы, касающиеся неофициальных систем перевода денег и выявления
связанной с телеграфными денежными переводами информации и контроля с целью
предотвращения использования некоммерческих организаций для финансирования
терроризма.
54. В упомянутой выше статье
определяется как включающее
участие
в
финансировании
терроризма
"…любой вид экономической деятельности, содействия или сделок,
добровольно осуществляемых с целью финансирования деятельности
террористических групп или их членов".
55. В 2002 году Международный валютный фонд (МВФ) и Всемирный банк,
добавив к своему перечню применимых стандартов Сорок рекомендаций по борьбе с
отмыванием денег Целевой группы по финансовым мероприятиям и восемь
специальных рекомендаций по борьбе с финансированием терроризма, приступили к
осуществлению экспериментального проекта по проведению оценок, в котором
должны принять участие МВФ, Всемирный банк, Целевая группа и аналогичные
Целевой группе региональные органы. МВФ и Всемирный банк будут проводить
оценки в рамках принятой ими Программы по оценке финансового сектора, а сам
МВФ – в рамках своей программы оценки офшорных финансовых центров. В
качестве руководства при проведении таких оценок на пленарном заседании
Целевой группы была принята детализированная Методология оценки соблюдения
стандарта, касающегося борьбы с отмыванием денег и финансированием
терроризма (БОД/ФТ), которая была разработана в сотрудничестве с МВФ и
Всемирным банком.
56. В силу всех вышеуказанных причин, а также ввиду огромной сложности
проблем государствам-членам рекомендуется при разработке законодательства по
осуществлению Конвенции о финансировании терроризма 1999 года или по
выполнению
соответствующих
обязательств,
касающихся
борьбы
с
финансированием
терроризма
и
вытекающих
из
резолюции
Совета
Безопасности 1373 (2001), наводить справки в имеющихся источниках. К числу
таких источников относится действующая при Управлении Организации
Объединенных Наций по наркотикам и преступности Глобальная программа борьбы
с отмыванием денег, в рамках которой разрабатываются типовые законодательные
28
акты по борьбе с отмыванием денег и с доходами, полученными преступным
путем33, в Секторе по борьбе с отмыванием денег МВФ, который опубликовал
справочник "Борьба с финансированием терроризма: руководство по
законодательству"34, а также во Всемирном банке35 и Целевой группе по
финансовым мероприятиям36.
__________________
33
34
35
36
С сотрудниками Глобальной программы борьбы с отмыванием денег можно связаться по эл. почте
по адресу gpml@unodc.org, либо по телефону + (43) (1) 26060-4313 или факсу + (43) (1) 26060-6878.
International Monetary Fund, Suppressing the Financing of Terrorism: A Handbook for Legislative
Drafting (2003).
Web-сайт Всемирного банка находится по адресу: www.worldbank.org.
С сотрудниками Целевой группы по финансовым мероприятиям можно связаться по эл. почте по
адресу: contact@fatf-gafi.org.
29
III. Другие основные элементы конвенций и протоколов
А. Осуществление юрисдикции в отношении
данного преступления
1.
Отказ в предоставлении убежища террористам
57. Чаще всего – и это, наверное, самое важное – в документах универсального
характера требуется осуществление такой юрисдикции, которая в необходимых
пределах обеспечивает недопущение предоставления террористам убежища.
Принцип aut dedere aut judicare, в соответствии с которым страна, не выдающая
предполагаемого преступника, должна осуществить судебную юрисдикцию в
отношении такого лица по своим собственным законам, стал сегодня
основополагающим принципом документов по борьбе с терроризмом, что еще раз
было подчеркнуто в резолюции 1373 (2001) Совета Безопасности, в которой Совет
"…
2.
постановляет также, что все государства должны:
…
с)
отказывать в убежище тем, кто финансирует, планирует,
поддерживает или совершает террористические акты или предоставляет
убежище".
58. В десяти конвенциях и протоколах, требующих признания уголовно
наказуемыми преступлений, подпадающих под содержащиеся в них определения (то
есть практически во всех конвенциях и протоколах, кроме Конвенции о
преступлениях и некоторых других актах, совершаемых на борту воздушных судов,
1963 года и Конвенции о пластических взрывчатых веществах 1991 года). Все эти
документы содержат требование к сторонам устанавливать свою юрисдикцию в тех
случаях, когда предполагаемый преступник находится на территории
соответствующего государства, и это государство не выдает его стороне, которая
уже установила свою юрисдикцию по одной из конвенций или протоколов.
Однозначно подошел к выполнению этого юрисдикционного обязательства Китай на
двадцать первой сессии Постоянного комитета Всекитайского собрания народных
представителей шестого созыва 23 июня 1987 года, где было заявлено следующее:
"Двадцать первая сессия Постоянного комитета Всекитайского собрания
народных представителей шестого созыва постановляет, что в пределах своих
договорных обязательств Китайская Народная Республика будет осуществлять
уголовную юрисдикцию в отношении преступлений, указанных в
международных договорах, в которых Китайская Народная Республика
участвует или к которым она присоединилась"37.
59. Затем в документах, прилагавшихся к законодательному акту, приведены
выдержки из пяти глобальных конвенций, в которых говорится о том, что
государство, на территории которого находится предполагаемый преступник,
__________________
37
30
National Laws and Regulations on the Prevention and Suppression of International Terrorism: Part I,
United Nations Legislative Series (United Nations publications, Sales No. E/F.02.V.7), p. 115.
должно, если оно его не выдает, передать, без каких-либо исключений и
неоправданной задержки, дело в компетентные органы для целей судебного
разбирательства, продемонстрировав тем самым очевидное намерение осуществить
такую юрисдикцию.
60. Аналогичное значение имеет и раздел 1 статьи 4 Федерального закона
Российской Федерации о борьбе с терроризмом от 25 июля 1998 года. Эта статья
гласит:
"Российская Федерация, руководствуясь интересами обеспечения безопасности
личности, общества и государства, преследует на своей территории лиц,
причастных к террористической деятельности [определяемой в статье 3 об
определении терминов как включающую различные преступления, речь о
которых идет в конвенциях], в том числе в случаях, когда террористические
акции планировались либо проводились вне пределов Российской Федерации,
однако наносят ущерб Российской Федерации, и в других случаях,
предусмотренных международными договорами Российской Федерации"38.
61. В разработанных Секретариатом Содружества Комплектах материалов для
отдельных конвенций и протоколов не предлагаются законодательные
формулировки, прямо отражающие принцип "выдавай или суди", содержащийся в
глобальных документах, но в этих материалах данный вопрос решается путем
прямых указаний и пояснений относительно того, что для выполнения
соответствующего обязательства государство должно принять законодательные
акты, позволяющие осуществлять судебное преследование даже в тех случаях, когда
юрисдикционным основанием является лишь присутствие на территории данного
государства предполагаемого преступника. В предлагаемых Секретариатом
Содружества моделях обозначены варианты юрисдикции, основанием для
осуществления которой служит лишь присутствие на территории государства
соответствующего лица, либо варианты ограниченной юрисдикции, основанной на
присутствии и невозможности экстрадиции в силу наличия препятствий, связанных,
например, с предусмотренными
в законодательстве опасениями по поводу
возможного проявления в ходе судебного разбирательства дискриминации либо с
конституционным запретом осуществлять экстрадицию собственных граждан.
62. Другие обстоятельства, при которых стороны должны осуществлять
юрисдикцию в отношении подпадающих под соответствующие определения
преступлений, варьируются в зависимости от характера подлежащей рассмотрению
террористической деятельности и происходившей на протяжении десятилетий
эволюции антитеррористических мер. Эти обстоятельства рассматриваются ниже.
2.
Юрисдикция по признакам регистрации воздушного или морского судна или
на основании принципа территориальности
63. Конвенция о преступлениях и некоторых других актах, совершаемых на борту
воздушных судов, 1963 года, направленная на борьбу с захватом судов, требует от
государств-участников установления своей юрисдикции в отношении преступлений,
совершенных на борту воздушных судов, на основании регистрации этих судов.
Конвенция о борьбе с незаконным захватом воздушных судов 1970 года содержит
требование об установлении юрисдикции на основе регистрации, как и Конвенция
__________________
38
Ibid., pp. 347-361.
31
о борьбе с незаконными актами, направленными против безопасности гражданской
авиации, 1971 года и Протокол к ней о борьбе с незаконными актами насилия в
аэропортах, обслуживающих международную гражданскую авиацию, 1988 года, где
добавлено требование об установлении территориальной юрисдикции над
преступлениями, состав которых определен в этих конвенциях. Это дополнительное
требование о территориальной юрисдикции отражает характер данных двух
документов, принятых в ответ на нападения на воздушные суда, совершаемые на
земле до и после полета, а также на наземные объекты, такие как аэропорты.
64. Аналогичное требование об установлении юрисдикции над преступлениями,
совершенными на территории какого-либо государства или на борту судна или
самолета, зарегистрированного в этом государстве, содержится в Конвенции о
лицах, пользующихся международной защитой, 1973 года и Конвенции о
заложниках 1979 года. В Конвенции о ядерном материале 1980 года, основу которой
составляют вопросы защиты ядерного материала и его безопасной перевозки,
содержится требование к государствам устанавливать юрисдикцию по признакам
территориальности и регистрации участвующих в перевозке морских или
воздушных судов. Конвенция о безопасности морского судоходства 1988 года и
Протокол к ней о стационарных платформах 1988 года требуют устанавливать
юрисдикцию по признакам территориальности (конкретизируемой в Протоколе как
расположение на континентальном шельфе государства) и регистрации судна, на
борту которого совершено преступление. Точно так же в Конвенции о бомбовом
терроризме 1997 года и Конвенции о финансировании терроризма 1999 года
содержится требование
об установлении юрисдикции по
признакам
территориальности и регистрации морского или воздушного судна. В Уголовном
кодексе Республики Кореи39 эти виды юрисдикции отражены весьма четко:
"Статья 2 (Преступления, совершаемые в пределах государственной
территории)
Настоящий Кодекс применяется как в отношении граждан Кореи, так и
иностранцев, совершающих преступления в пределах территории Республики
Кореи.
…
Статья 4 (Преступления, совершаемые иностранцами на принадлежащих
Республике Корее морских судах, находящихся за пределами Кореи)
Настоящий Кодекс применяется к иностранцам, совершающим преступления
на борту корейских морских или воздушных судов, находящихся за пределами
территории Республики Кореи".
65. Еще одним видом юрисдикции (или компетенции) является предусмотренная в
Конвенции о бомбовом терроризме 1997 года и Конвенции о финансировании
терроризма 1999 года юрисдикция в отношении преступлений, которые
совершаются на территории одного государства, но затрагивают при этом интересы
какого-либо другого государства. Статью 6 Конвенции о бомбовом терроризме
1997 года и статью 7 Конвенции о финансировании терроризма 1999 года можно
отнести к двум различным категориям оснований для установления юрисдикции.
В пункте 1 статьи 6 Конвенции о бомбовом терроризме 1997 года содержится
__________________
39
32
Ibid, pp. 331-332.
требование об установлении юрисдикции по признакам территориальности,
регистрации морского или воздушного судна и гражданства преступника. В пункте 2
статьи 6 перечисляются различные основания, по которым стороны могут
установить юрисдикцию по своему усмотрению, таким как гражданство
потерпевшего или попытка принудить государство совершить какое-либо действие
или воздержаться от него. Пункт 1 статьи 7 Конвенции о финансировании
терроризма 1999 года требует наличия тех же обязательных оснований юрисдикции,
какие предусмотрены и в Конвенции о бомбовом терроризме 1997 года. Далее в
пункте 2 статьи 7 Конвенции о финансировании терроризма 1999 года
перечисляются дискреционные основания установления возможной юрисдикции,
аналогичные основаниям, предусмотренным в пункте 2 статьи 6 Конвенции о
бомбовом терроризме 1997 года. При анализе имеющихся здесь различий между
обязательными и дискреционными основаниями, предусмотренными в Конвенциях
1997 и 1999 годов, следует учитывать и резолюцию 1373 (2001) Совета
Безопасности, в подпунктах d) и е) пункта 2 которой содержится сформулированное
в обязывающем тоне предписание о том, что все государства должны:
"d) не допускать, чтобы те, кто финансирует, планирует, оказывает
содействие или совершает террористические акты, использовали свою
территорию в этих целях против других государств или их граждан;
е)
обеспечивать, чтобы любое лицо, принимающее участие в
финансировании,
планировании,
подготовке
или
совершении
террористических актов или в поддержке террористических актов,
привлекалось к судебной ответственности, и обеспечить, чтобы помимо любых
других мер в отношении этих лиц такие террористические акты
квалифицировались как серьезные уголовные правонарушения во
внутригосударственных законах и положениях и чтобы наказание должным
образом отражало серьезность таких террористических актов".
3.
Юрисдикция по признаку гражданства предполагаемого преступника
66. Конвенция о лицах, пользующихся международной защитой, 1973 года стала
первым из универсальных документов в области борьбы с терроризмом, в который
было включено требование к государству-участнику об установлении юрисдикции
над предполагаемыми преступниками, являющимися гражданами этого государства.
Требования об установлении юрисдикции по
признаку гражданства
предполагаемого преступника содержатся и в Конвенции о ядерном материале
1980 года, и в Конвенции о безопасности морского судоходства 1988 года, и в
Протоколе о стационарных платформах 1988 года, и в Конвенции о бомбовом
терроризме 1997 года, и в Конвенции о финансировании терроризма 1999 года.
67. Прямое указание на этот вид юрисдикции содержится в Уголовном кодексе
Республики Кореи:
"Статья 3 (Преступления, совершаемые гражданами Кореи за пределами
Кореи)
Настоящий Кодекс применяется ко всем гражданам Кореи, совершающим
преступления за пределами территории Республики Кореи".
33
4.
Юрисдикция, основанием для которой служит защита прочих конкретных
интересов
68. В Конвенции о борьбе с незаконным захватом воздушных судов 1970 года и
Конвенции о борьбе с незаконными актами, направленными против безопасности
гражданской авиации, 1971 года содержится требование к государству-участнику
устанавливать юрисдикцию в тех случаях, когда основная деятельность арендаторов
воздушного судна имеет место в этом государстве. В Конвенции о лицах,
пользующихся
международной
защитой,
1973 года
предусматривается
устанавливать юрисдикцию в отношении преступлений, совершаемых против лиц,
пользующихся международной защитой и имеющих статус таковых в связи с теми
функциями, которые они выполняют от имени государства – участника данной
Конвенции. В Конвенции о заложниках 1979 года, равно как и в Конвенции о
ядерном материале 1980 года, Конвенции о безопасности морского судоходства
1988 года (вместе с Протоколом о стационарных платформах 1988 года), а также в
Конвенции о бомбовом терроризме 1997 года совершение актов насилия или угрозы
совершения актов насилия с целью принудить какие-либо правительства или
международную организацию к совершению определенных действий или
воздержанию от них квалифицируются как преступления. Однако лишь в Конвенции
о захвате заложников 1979 года содержится категорическое требование
устанавливать юрисдикцию в отношении преступлений, совершаемых с целью
принуждения соответствующего государства к совершению каких-либо действий
или воздержанию от них. В Конвенции о безопасности морского судоходства
1988 года и Протоколе к ней о стационарных платформах 1988 года, Конвенции о
бомбовом терроризме 1997 года и Конвенции о финансировании терроризма
1999 года это обстоятельство лишь перечисляется в ряду дискреционных оснований,
дающих государствам право устанавливать свою юрисдикцию.
69. В статьях 129 и 129а Уголовного кодекса Германии определяется состав
преступлений, заключающихся в создании преступной (статья 129) или
террористической (статья 129а) организации, вхождении в состав ее членов,
оказании ей поддержки или вербовке новых ее членов. В статье 129b
устанавливается следующая юрисдикция, основанием для осуществления которой
служат различные интересы государства, как это отражено в нижеприведенном
неофициальном переводе:
"Действие статей 129 и 129а распространяется также на организации,
находящиеся за рубежом. Если преступление связано с организацией,
находящейся вне территории государств – членов Европейского союза,
настоящее положение применяется лишь в том случае, когда совершено
преступление, вытекающие из деятельности, осуществляемой в пределах
территориальной сферы действия настоящего закона, или когда преступник
или потерпевший являются гражданами Германии или находятся на
территории Германии. В случаях, подпадающих под вторую часть
вышеприведенного определения, следствие по делу возбуждается лишь с
разрешения Федерального министерства юстиции. Разрешение может быть
выдано по какому-либо отдельному делу или в целом для расследования
будущих актов, имеющих отношение к той или иной конкретной организации.
При решении вопроса о выдаче такого разрешения Федеральное министерство
юстиции учитывает, направлена ли деятельность этой организации против
фундаментальных ценностей государственного порядка, предполагающего
34
уважение человеческого достоинства, или против мирного сосуществования
народов, а также является ли такая деятельность предосудительной с учетом
всех обстоятельств"40.
5.
Юрисдикция, требуемая для экстрадиции или судебного преследования
предполагаемого преступника, когда он находится на территории
соответствующего государства
70. Практическое осуществление основополагающего принципа "отказа
террористам в убежище" предусматривается в 11 конвенциях, содержащих
определение преступных деяний или устанавливающих юрисдикцию в отношении
преступлений (за исключением Конвенции о пластических взрывчатых веществах
1991 года), путем включения в них требования к государству-участнику, на
территории которого обнаружен преступник или подозреваемый преступник,
обеспечить доступность этого лица для целей уголовного разбирательства или
выдачи. В Конвенции о борьбе с незаконным захватом воздушных судов 1970 года и
Конвенции о борьбе с незаконными актами, направленными против безопасности
гражданской авиации, 1971 года содержатся положения, требующие от государстваучастника установления юрисдикции в случае посадки в этом государстве
воздушного судна, на борту которого было совершено преступление и где еще
находится предполагаемый преступник. В большинстве случаев это будет одно и
тоже место, но были случаи, когда угнанный самолет совершал посадку сначала в
одном государстве, а затем продолжал полет и совершал посадку – в другом. В таких
случаях Конвенция о борьбе с незаконным захватом воздушных судов 1970 года
требует установления юрисдикции как от государства регистрации, так и
государства посадки, а также того государства, где впоследствии может оказаться
подозреваемый, а Конвенция о борьбе с незаконными актами, направленными
против безопасности гражданской авиации, 1971 года требует этого также и от
государства, на территории которого совершено соответствующее преступление.
В. Обязательство проводить расследования, сообщать
об их результатах и уведомлять о намерении
осуществлять юрисдикцию
71. Во всех документах, в которых определяются составы уголовных
преступлений (то есть во всех конвенциях, рассматриваемых в настоящем
руководстве, кроме Конвенции о преступлениях и некоторых других актах,
совершаемых на борту воздушных судов, 1963 года и Конвенции о пластических
взрывчатых веществах 1991 года), содержится требование о том, что сторона,
обязанная обеспечить доступность подозреваемого для целей уголовного
преследования или выдачи, должна провести предварительное расследование
фактов, известить о его результатах заинтересованные государства и сообщить,
намерено ли оно осуществить юрисдикцию. В Конвенции о ядерном материале
1980 года об этом говорится в более общем плане и, в частности, предусматривается,
что
государство-участник,
обеспечивающее
доступность
подозреваемого
преступника для целей уголовного преследования или выдачи, должно принимать
надлежащие меры и уведомлять о них заинтересованные государства.
__________________
40
См. Germany, Strafgesetzbuch (Criminal Code), section 1296b.
35
72. В пункте 6 Закона о пресечении бомбового терроризма № 11 1999 года,
принятого в Шри-Ланке41, выполнение обязательства направлять сообщения
обеспечивается следующим образом:
"Если от правительства какого-либо государства – участника Конвенции или
от его имени в правительство Шри-Ланки поступает просьба о выдаче какоголибо лица, обвиненного или признанного виновным в совершении
преступления, упомянутого в Приложении к настоящему Закону, министр
незамедлительно уведомляет от имени правительства Шри-Ланки
правительство ходатайствующего государства о принятых мерах или мерах,
которые правительство Шри-Ланки намерено принять в отношении
возбуждения уголовного преследования такого лица по данному делу или о его
выдаче".
С. Обязательство передать дело в суд
73. В то время как в Конвенции о преступлениях и некоторых других актах,
совершаемых на борту воздушных судов, 1963 года не содержится требование
передачи преступников в руки правосудия, во всех последующих документах,
определяющих составы уголовных преступлений (то есть во всех из них, кроме
Конвенции о пластических взрывчатых веществах 1991 года), содержится
требование, согласно которому государство-участник, на территории которого
находится предполагаемый преступник, должно – если оно не выдает его – без
каких-либо исключений передать дело в суд. Это не означает, что в суд следует
передавать дела, обвинения по которым расследовались и были признаны
необоснованными. Степень и уровень судебного преследования определяются
конституционными принципами соответствующего государства и его материальноправовыми и процессуальными положениями, но конвенции требуют, чтобы
судебное преследование велось так, как если бы речь шла о тяжких преступлениях
согласно внутреннему праву. В законах, аналогичных закону Китая и Российской
Федерации, которые рассматривались выше, в пунктах 57–62, эти конвенционные
обязательства прямо включены во внутригосударственное право.
D. Элементы осведомленности и умысла
74. С тем чтобы избежать опасности установления в законах, признающих
уголовно наказуемыми связанные с терроризмом правонарушения, слишком
широких по охвату уголовно-правовых запретов, требуется тщательная проработка
последних, что позволяло бы поддерживать постоянно и в полном объеме
соблюдение законности и не допускало бы пенализации правомерного поведения.
Здесь решающее значение имеют два вопроса: степень осведомленности или
умысла, необходимая для признания того или иного правонарушения
преступлением, и пределы осознанного участия, дающие основания для
установления уголовной ответственности. В Конвенции о бомбовом терроризме
1997 года содержится требование о признании преступным противоправного и
предумышленного поведения, которое "любым другим образом способствует
__________________
41
36
National Laws and Regulations…, pp. 405-410.
совершению одного или более преступлений… группой лиц, действующих с общей
целью" [пункт 3 с) статьи 2]. Далее этот широкий запрет конкретизируется прямым
указанием на то, что "такое содействие должно оказываться умышленно и либо в
целях поддержки общего характера преступной деятельности или цели группы, либо
же с осознанием умысла группы совершить соответствующее преступление или
преступления".
75. Конвенция о финансировании терроризма 1999 года может применяться
аналогичным образом и в отношении сбора средств, который может преследовать
как благие, так и пагубные цели. Содержащиеся в Конвенции формулировки,
касающиеся преступного умысла, требуют не просто наличия общего умысла
предоставить или осуществить сбор средств "незаконно и умышленно", но и
конкретно фактически оговаривают тот факт, что эти действия предпринимаются "с
намерением, чтобы они использовались, или при осознании того, что они будут
использованы, полностью или частично, для совершения…" (статья 1)
террористического акта. Включение данного требования, касающегося умысла или
осведомленности, гарантирует отнесение, согласно Конвенции, к разряду
преступных лишь действий, которые, нанося вред обществу, одновременно могут
быть и признаны таковыми. Аналогичные формулировки используются при
определении состава преступления, каковым является финансирование терроризма,
в законодательных актах некоторых государств, например в Законе Барбадоса о
борьбе с терроризмом 2002 года.
76. В принятом в Индии Законе о предотвращении актов терроризма 2002 года в
статье 22, озаглавленной "Сбор средств для террористической организации
признается
преступлением",
грубая
неосторожность
приравнивается
к
осведомленности, в результате чего действия по финансированию становятся
уголовно наказуемыми, если имеются разумные основания подозревать, что
соответствующие деньги или прочее имущество будут использованы в
террористических целях.
"1)
Лицо совершает преступление, если оно:
а)
предлагает другому лицу предоставить деньги или какое-либо иное
имущество; и
b)
имеет намерение, чтобы они использовались, или имеет серьезные
основания подозревать, что они могут быть использованы в
террористических целях.
2)
Лицо совершает преступление, если оно:
а)
получает деньги или имущество и
b)
имеет намерение, чтобы они использовались, или имеет серьезные
основания подозревать, что они могут быть использованы в
террористических целях.
3)
Лицо совершает преступление, если оно:
а)
предоставляет деньги или какое-либо иное имущество; и
b)
осведомлено о том, либо имеет серьезные основания подозревать, что они
могут быть использованы в террористических целях.
37
4)
В настоящем разделе предоставление денег или какого-либо иного
имущества означает то, что они были переданы, даны в ссуду, сданы в аренду
или были предоставлены каким-либо иным образом за вознаграждение либо
безвозмездно".
77. В статье 2332d раздела 18 Свода законов Соединенных Штатов Америки,
озаглавленном "Финансовые операции", аналогичный подход применяется к любым
финансовым сделкам с правительством страны, отнесенной к числу стран,
поддерживающих
международный
терроризм.
Об
элементе
умысла,
предусмотренном в данном законодательном акте, можно говорить в том смысле,
что соответствующие лица "должны либо знать, либо иметь серьезные основания
полагать, что соответствующая страна отнесена к категории… стран,
поддерживающих международный терроризм" [статья 2332d, пункт a)]. Законы
подобного рода могут оказаться полезными и потребоваться для осуществления
внутригосударственных мер, предусмотренных в главе VII Устава Организации
Объединенных Наций, в отношении которых было вынесено решение в
резолюции 1373 (2001) Совета Безопасности или резолюциях в отношении санкций,
не связанных с применением военной силы. Соответствующий пример дается в
разделе "Специальные субъекты" части II Типовых положений законодательства о
мерах по борьбе с терроризмом.
Е. Участие в преступлениях
78. С рассматриваемой проблематикой связан также вопрос о пределах участия,
позволяющих устанавливать уголовную ответственность. В девяти из
10 вышеуказанных конвенциях и протоколах, вводящих новые составы уголовных
преступлений, содержится прямое требование об объявлении преступным участия
на уровне соучастия, а во многих из них требуется также объявлять преступными и
другие конкретные формы участия, например подготовку преступления бомбового
терроризма или руководство его совершением. В Конвенции о ядерном материале
1980 года просто упоминается об "участии" в каком-либо из правонарушений,
содержащихся в статье 7 этой Конвенции. Трудно сказать, следует ли рассматривать
данное "участие" как равнозначное установлению уголовной ответственности на
уровне соучастия либо его следует считать лишь шагом на пути к установлению
более широкой ответственности за участие, что и имеет место во многих правовых
системах.
79. В Италии подлежащими преследованию по уголовному праву признаются
различные ассоциации, организованные с целью совершения преступлений, как
таковых, занятия деятельностью мафиозного типа и осуществления терроризма, в
том числе и международного. Имеется богатая судебная практика, касающаяся
пределов внутреннего и внешнего участия, необходимых для установления
уголовной ответственности [см. статью 416 (Associazione per delinquere), статью 416
bis (Associazione di tipo mafioso) и новую статью 270 bis (Associazione con finalità di
terrorismo anche internazionale) Уголовного кодекса]. В целях борьбы с собственной
организованной преступностью в Соединенных Штатах разработана не только
широкая по охвату концепция сговора, но и концепция членства в рэкетирской
группировке, подтвержденного участием в ряде преступлений конкретного типа, а
также проработаны вопросы дальнейшего участия в сговоре с целью занятия
рэкетирской деятельностью, предполагающей совершение разного рода
38
преступлений, в том числе и террористического характера. См. статьи 371 и 1962
титула 18 Свода законов Соединенных Штатов Америки42.
80. Закон Колумбии № 599 от 24 июля 2000 года, подлинный текст которого
представлен в издании Руководство по разработке законодательства на испанском
языке, озаглавлен "Относительно (договоренности) или (совместных действий),
касающихся терроризма, угроз и подстрекательства". "Когда несколько лиц
(договариваются) или (предпринимают совместные действия) с целью совершения
преступлений, каждое из них за одно только это подлежит наказанию в виде
лишения свободы". Ниже приводится перевод статьи 343, озаглавленной
"Терроризм":
"Любое лицо, провоцирующее у населения или у какой-либо его части чувство
страха или создание обстановки террора путем совершения действий,
представляющих угрозу жизни, физической целостности или свободе
отдельных лиц, структур или средств связи, транспорта, производства или
передачи жидкостей или энергии, с применением способов, могущих привести
к крупным разрушениям, подлежит изоляции от общества, без ущерба для
других отдельных наказаний, предусмотренных за преступления, совершенные
в ходе вышеуказанных действий…"
81. Хотя данный закон, безусловно, требует наличия в преступной договоренности
mens rea, то есть элемента "виновной воли", вопрос о том, ближе ли вытекающее
отсюда actus reus, или "виновное действие", тому, что во многих правовых системах
принято называть "покушением", или тому, что в правовых системах общего права
именуется, как правило, "сговором", нуждается в толковании лицами, знакомыми с
практикой колумбийского судопроизводства.
82. В статье 2 Федерального закона Мексики о борьбе с организованной
преступностью предусмотрено следующее:
"Когда трое или более лиц создают или договариваются создать организацию с
целью совершения, на постоянной или периодической основе, действий,
которые как сами по себе, так и в сочетании с другими видами деятельности
имеют целью или результатом совершение одного из нижеуказанных
преступлений, такие лица подлежат наказанию лишь в силу того факта, что
они участвуют в организованной преступной деятельности. К числу подобных
видов деятельности относятся:
1.
Терроризм, с учетом пункта первого статьи 139… Федерального
уголовного кодекса"43.
83. Технические трудности подобного рода можно смягчить при помощи
формулировок, подобных тем, которые были использованы в статье 5 Закона Кубы о
борьбе с актами терроризма № 93 от 20 декабря 2001 года44:
"В соответствии с настоящим Законом подготовительные действия, попытки
совершения и совершение актов терроризма подлежат наказанию в увязке с
другими преступлениями, предусмотренными в настоящем Законе.
__________________
42
43
44
Имеется по адресу: www4.LAW.CORNELL.EDU/USCODE/18/.
National Laws and Regulations…, p. 254.
В переводе на английский язык Закон Кубы о борьбе с актами терроризма имеется по адресу:
www.unodc.org/pdf/crime/terrorism/Cuban_law_english.pdf.
39
Аналогичным образом, в соответствии с нормами, установленными в
Уголовном кодексе в отношении подготовительных действий, наказанию
подлежат:
а)
любое лицо, которое, решив совершить одно из преступлений,
предусмотренных в настоящем Законе, предлагает другому лицу
или другим лицам участвовать в совершении соответствующего
деяния;
b)
любое лицо, которое вступает в сговор с одним или более лицами с
целью совершения какого-либо из преступлений, предусмотренных
в настоящем Законе, после чего эти лица такое деяние совершают;
с)
любое лицо, которое в устной или письменной форме или какимлибо иным образом, открыто или конфиденциально, подстрекает
или склоняет другое лицо или другие лица к совершению одного из
преступлений, предусмотренных в настоящем Законе. Если в
результате такого подстрекательства или побуждения соответствующее преступление совершается, лицо, спровоцировавшее его,
подлежит наказанию как преступник, совершивший данное
преступление".
84. В связи со всеми вышеуказанными концепциями участия необходимо
учитывать, что, в отличие от группового преступления в рамках организованной
преступности, участие вместе с другими лицами в совершении преступления,
определяемого как терроризм, не преследует целей получения финансовых или
каких-либо иных материальных выгод. В то же время если в качестве одного из
элементов состава преступления будет определено достижение какой-либо цели
идеологического или религиозного характера, то доказать наличие такого
преступления будет практически невозможно. Доказать столь субъективный и
имманентно-психологический элемент можно лишь в случае добровольного
признания предполагаемого преступника. Наличие такого элемента можно и не
считать необходимым, если преступление объективно характеризуется применением
особо пагубных методов, таких как организация взрывов бомб, направленных
против гражданского населения. См. по этому поводу Закон Великобритании о
терроризме 2000 года, выдержки из которого приводились в пункте 37, выше, в
связи с преступлениями, касающимися опасных материалов.
F. Взаимная помощь
85. Требование о том, что стороны должны оказывать друг другу помощь в связи с
уголовно-процессуальными действиями, впервые появилось в Конвенции о борьбе с
незаконным захватом воздушных судов 1970 года. Затем оно было воспроизведено
во всех последующих конвенциях (кроме Конвенции о пластических взрывчатых
веществах 1991 года), содержащих уголовно-правовые элементы. В Конвенции о
заложниках 1979 года и последовавших за ней документах такая помощь была
конкретизирована получением доказательств, имеющихся в распоряжении
соответствующей стороны. Начиная с Конвенции о борьбе с незаконными актами,
направленными против безопасности гражданской авиации, 1971 года все конвенции
содержат требование к своим участникам принимать меры по предотвращению
преступлений против других сторон. В Конвенции о лицах, пользующихся
40
международной защитой, 1973 года это требование было дополнено обязанностью
обмениваться информацией и координировать административные и другие меры
превентивного характера. Подобного рода обязанность вошла во все последующие
документы, кроме Протокола о борьбе с незаконными актами насилия в аэропортах,
обслуживающих гражданскую авиацию, 1988 года, дополнившего Конвенцию о
борьбе с незаконными актами, направленными против безопасности гражданской
авиации, 1971 года, так как Конвенция не предусматривала подобного
обязательства.
86. Сразу же после террористических нападений 11 сентября 2001 года главы
государств и правительств ряда стран издали указы, в которых правительственным
органам поручалось активизировать их участие в международном сотрудничестве.
Учитывая то обстоятельство, что внесудебное сотрудничество может
осуществляться в рамках соответствующих полномочий и по линии исполнительной
власти, распоряжения, отдаваемые органами исполнительной власти, могут стать
оперативным и эффективным средством выполнения требований, касающихся
основных моментов взаимной помощи. Более официальный и имеющий бόльшую
обязательную силу порядок может быть обеспечен путем ратификации и
осуществления универсальных конвенций в области борьбы с терроризмом, а также
путем заключения двусторонних и многосторонних договоров о взаимной помощи
[см. Типовой договор о взаимной помощи в области уголовного правосудия
(Резолюция Генеральной Ассамблеи 45/117, приложение) и Руководство по
типовому договору о взаимной помощи в области уголовного правосудия]45.
G. Положения, касающиеся экстрадиции
87. Во всех принятых после 1970 года конвенциях уголовно-правового характера
(кроме Конвенции о пластических взрывчатых веществах 1991 года) имеются
положения о том, что преступные деяния, определения которых в них содержатся,
следует включать в качестве влекущих выдачу преступлений в любые действующие
договоры между сторонами; стороны обязуются включать их также во все договоры
о выдаче, которые будут впоследствии заключаться между ними. Если требуется
наличие договора во взаимоотношениях между сторонами, то таким договором
может считаться соответствующая конвенция. Если же такой договор не требуется,
то преступление следует рассматривать как влекущее выдачу. В целях выдачи
считается, что преступления имели место там, где они не только были совершены,
но также и в каком-либо месте в пределах установленной в соответствии с
конвенцией или протоколом юрисдикции государств-участников (либо там, где
действует юрисдикция стороны, направившей запрос о выдаче, – эта формулировка
используется только в Конвенции о безопасности морского судоходства 1988 года).
88. В подготовленных Секретариатом Содружества Комплектах материалов по
различным документам в области борьбы с терроризмом положения об экстрадиции
сформулированы практически одинаково. Статьи 7 и 8 Закона о пресечении
бомбового терроризма № 11, принятого в Шри-Ланке, приводимые ниже,
воспроизводят типовые формулировки, касающиеся имплементации стандартных
положений конвенций:
__________________
45
International Review of Criminal Policy, Nos. 45 и 46, 1995 (United Nations publications, Sales
No. E.96.IV.2).
41
"7. Если на дату вступления в силу настоящего Закона существует какоелибо действующее соглашение об экстрадиции между правительством ШриЛанки и правительством какого-либо иного государства – участника
Конвенции, то для целей Закона об экстрадиции № 8 от 1977 года такое
соглашение считается содержащим положение об экстрадиции в отношении
преступлений, указанных в Приложении к настоящему Закону.
8.
В отсутствие соглашения об экстрадиции между правительством ШриЛанки и каким-либо государством – участником Конвенции министр имеет
право отдать, опубликовав в официальном издании, соответствующее
распоряжение о том, что для целей Закона об экстрадиции № 8 от 1997 года
Конвенция считается соглашением об экстрадиции, заключенным
правительством Шри-Ланки с таким государством – участником Конвенции и
предусматривающим выдачу преступников, виновных в совершении
преступлений, указанных в Приложении к настоящему Закону".
См. также Типовой договор об экстрадиции (Резолюция Генеральной
Ассамблеи 45/116, приложение) и Руководство по типовому договору об
экстрадиции46.
Н. Исключения, связанные с политическими преступлениями
и проявлениями дискриминации
89. В Конвенции о преступлениях и некоторых других актах, совершаемых на
борту воздушных судов, 1963 года подчеркивается, что из сферы ее применения
исключаются уголовные преступления политического характера или уголовные
преступления, основанные на расовой или религиозной дискриминации. Во всех
последующих конвенциях, заключенных в период с 1970 по 1991 год, какие-либо
исключения, касающиеся мотивов политического или дискриминационного
характера, упомянуты не были (имеются в виду Конвенция о борьбе с незаконным
захватом воздушных судов 1970 года, Конвенция о борьбе с незаконными актами
насилия в аэропортах, обслуживающих международную гражданскую авиацию,
1971 года и Протокол к ней о борьбе с незаконными актами насилия в аэропортах,
обслуживающих международную гражданскую авиацию, 1988 года, Конвенция о
ядерном материале 1980 года, Конвенция о безопасности морского судоходства
1988 года и Протокол о стационарных платформах 1988 года, а также Конвенция о
пластических взрывчатых веществах 1991 года, которая в любом случае не
предусматривает никаких обязательств уголовно-правового характера), кроме
Конвенции о заложниках 1979 года, о чем речь пойдет ниже.
90. В Конвенции о бомбовом терроризме 1997 года и Конвенции о
финансировании терроризма 1999 года имеются схожие статьи, обязывающие
государства-участники обеспечить, чтобы ни один из их политических или правовых
институтов не признавал какую-либо политическую значимость аргументов,
выдвигаемых в пользу или в оправдание актов терроризма, речь о которых идет в
указанных конвенциях. Статья 5 Конвенции о бомбовом терроризме 1997 года
гласит:
__________________
46
42
Ibid.
"Каждое государство-участник принимает такие меры, какие могут оказаться
необходимыми, в том числе в соответствующих случаях в области внутреннего
законодательства, для обеспечения того, чтобы преступные деяния,
подпадающие под действие настоящей Конвенции, в частности направленные
или рассчитанные на создание обстановки террора среди населения, группы
лиц или конкретных лиц, ни при каких обстоятельствах не подлежали
оправданию по каким-либо соображениям политического, философского,
идеологического, расового, этнического, религиозного или иного аналогичного
характера и влекли наказание сообразно степени их тяжести".
91. Это положение, как представляется, предписывает не рассматривать
соображения подобного рода как смягчающие наказание обстоятельства или
аргументы, которые можно выдвигать или на каких можно настаивать с целью
отрицания уголовной ответственности.
92. Кроме того, в статье 11 Конвенции о бомбовом терроризме 1997 года и
статье 14 Конвенции о финансировании терроризма 1999 года предусмотрено, что:
"Ни одно из преступлений, указанных в статье 2 [статье, определяющей в
обеих конвенциях составы преступлений], не рассматривается для целей
выдачи или взаимной правовой помощи как политическое преступление или
преступление, связанное с политическим преступлением, или преступление,
вызванное политическими мотивами. Соответственно, связанная с таким
преступлением просьба о выдаче или о взаимной правовой помощи не может
быть отклонена лишь на том основании, что она касается политического
преступления или преступления, связанного с политическим преступлением,
или преступления, вызванного политическими мотивами".
93. В обеих конвенциях сразу же вслед за статьями, не допускающими
исключений по политическим соображениям, следуют статьи с идентичными
формулировками, имеющие антидискриминационную направленность, в частности
статья 12 Конвенции о бомбовом терроризме 1997 года и статья 15 Конвенции о
финансировании терроризма 1999 года предусматривают:
"Ничто в настоящей Конвенции не должно толковаться как налагающее
обязательство выдавать какое-либо лицо или оказывать взаимную помощь,
если запрашиваемое государство имеет веские основания полагать, что просьба
о выдаче в связи с преступлениями, упомянутыми в статье 2, или о взаимной
правовой помощи в отношении таких преступлений имеет целью судебное
преследование или наказание этого лица по причине его расы,
вероисповедания, гражданства, этнического происхождения или политических
убеждений или что удовлетворение этой просьбы нанесло бы ущерб
положению этого лица по любой из этих причин".
94. Сходные формулировки, хотя только в отношении экстрадиции, содержатся и
в Конвенции о заложниках 1979 года. Эти имеющие антидискриминационную
направленность статьи, которые сопровождают статьи, не допускающие исключений
по политическим мотивам, соответствуют принципам недискриминации и
беспристрастности, закрепленным во Всеобщей декларации прав человека
[Резолюция Генеральной Ассамблеи 217 А (III)], и претворяют в жизнь эти
принципы. В статье 7 Декларации утверждается, что:
43
"Все люди равны перед законом и имеют право, без всякого различия, на
равную защиту закона. Все люди имеют право на равную защиту от какой бы
то ни было дискриминации, нарушающей настоящую Декларацию, и от какого
бы то ни было подстрекательства к такой дискриминации".
95.
В статье 10 Декларации говорится:
"Каждый человек, для определения его прав и обязанностей и для
установления обоснованности предъявленного ему уголовного обвинения,
имеет право, на основе полного равенства, на то, чтобы его дело было
рассмотрено гласно и с соблюдением всех требований справедливости
независимым и беспристрастным судом".
96. В качестве примера внутригосударственного законодательного акта,
претворяющего в жизнь эти принципы и требования Конвенции в части, касающейся
экстрадиции, можно привести принятый в Австралии Закон № 4 об экстрадиции
1988 года с поправками, внесенными в него Законом о пресечении финансирования
терроризма № 66 2002 года. В разделе 5 измененного закона из-под действия
определения "политическое преступление" выведен ряд составов преступлений,
фигурирующих в статье 2 Конвенции о финансировании терроризма 1999 года. Этим
разделом инкорпорируются остальные девять антитеррористических документов, в
которых определяются составы преступлений. Согласно разделу 5 исключаются
также
уголовные
преступления,
признанные
внутригосударственным
законодательством в качестве преступлений, не имеющих политического характера.
Антидискриминационные элементы Конвенции о финансировании терроризма
1999 года представлены в разделе 7 данного закона, где перечисляются возможные
препятствия к выдаче, включая дискриминационную цель запроса или
дискриминационные последствия его удовлетворения.
97. Следует подчеркнуть, что, помимо содержащегося в Конвенции о бомбовом
терроризме 1997 года и Конвенции о финансировании терроризма 1999 года, запрета
признавать политический характер преступлений, определяемых этими
конвенциями, в пункте 3 g) резолюции 1373 (2001) Совета Безопасности содержится
призыв ко всем государствам:
"обеспечить, чтобы в соответствии с международным правом исполнители и
организаторы террористических актов или их пособники не злоупотребляли
статусом беженца и чтобы ссылки на политические мотивы не признавались в
качестве основания для отклонения просьб о выдаче подозреваемых в
причастности к терроризму лиц".
I. Право предполагаемого преступника на связь с внешним миром
и на справедливое обращение
98. В Конвенции о преступлениях и некоторых других актах, совершаемых на
борту воздушных судов, 1963 года содержится требование о незамедлительном
уведомлении государства гражданства предполагаемого преступника, задержанного
для целей уголовного преследования или выдачи, и предусматривается, что с таким
лицом будут обращаться не менее благожелательно, чем с гражданами того
государства, где он был взят под стражу. Это положение об уведомлении, хотя
иногда и в несколько отличающихся друг от друга формулировках, содержится во
всех конвенциях о борьбе с терроризмом. Примером того, как это обязательство
может воплощаться во внутригосударственном законодательстве, может служить
44
раздел 5 принятого в Шри-Ланке Закона № 11 о пресечении бомбового терроризма
1999 года:
"В тех случаях, когда какое-либо лицо, не являющееся гражданином ШриЛанки, подвергается аресту на основании настоящего Закона, оно имеет право:
a)
незамедлительно связаться с соответствующим представителем
государства, гражданином которого оно является или которое уполномочено
каким-либо иным образом защищать его права, или – если такое лицо не имеет
гражданства – с ближайшим соответствующим представителем государства, на
территории которого оно обычно проживало;
b)
на свидание с представителем такого государства; и
с)
быть проинформированным о правах, которыми оно обладает согласно
пунктам а) и b)".
99. В статье 9 Конвенции о лицах, пользующихся международной защитой,
1973 года говорится:
"Любому лицу, в отношении которого осуществляется разбирательство в связи
с любым из преступлений, предусмотренных в статье 2 (определяющей состав
преступления), гарантируется справедливое рассмотрение дела на всех стадиях
разбирательства".
В статье 2 содержатся составы преступлений, подпадающих под действие
Конвенции.
100. В Конвенции о ядерном материале 1980 года используется формулировка,
аналогичная приведенной выше, однако в Конвенции о заложниках 1979 года к этой
формулировке добавлен следующий текст:
"…в том числе пользование всеми правами и гарантиями, предусмотренными
законодательством государства, на территории которого оно находится".
101. Этот вариант был воспроизведен в Конвенции о безопасности морского
судоходства 1988 года и Конвенции о бомбовом терроризме 1997 года, в текст
которой была добавлена еще и фраза:
"…и применимыми положениями международного права, включая положения
о правах человека".
102. Последняя часть этой формулировки в Конвенции о финансировании
терроризма 1999 года уточняется: "…и применимыми положениями международного права, включая международные стандарты в области прав человека". Ни
одна из этих двух конвенций не содержит определений данных терминов. В рамках
того или иного регионального объединения может быть выработано общее
понимание этих выражений из практики работы таких судебных органов, как
Межамериканский суд по правам человека или Европейский суд по правам
человека. В случаях, когда не все стороны спора по поводу толкования
формулировок обязаны придерживаться такой общей судебной практики,
руководствоваться, видимо, следует Всеобщей декларацией прав человека,
Международным пактом о гражданских и политических правах [Резолюция
Генеральной Ассамблеи 2200 А (XXI), приложение], Конвенцией против пыток и
других жестоких, бесчеловечных или унижающих достоинство видов обращения и
наказания (Резолюция Генеральной Ассамблеи 39/46, приложение), а также другими
применимыми нормами и стандартами, содержащимися в документах Организации
Объединенных Наций.
45