РЕГЛАМЕНТ ПРИЗНАНИЯ ЛИЦ КВАЛИФИЦИРОВАННЫМИ ИНВЕСТОРАМИ ОАО «ВИТАБАНК» Санкт-Петербург

С изменениями п.п. 4.1 и 4.2, утвержденными
решением Правления от 16.03.2015 (протокол №15)
РЕГЛАМЕНТ
ПРИЗНАНИЯ ЛИЦ КВАЛИФИЦИРОВАННЫМИ
ИНВЕСТОРАМИ ОАО «ВИТАБАНК»
Санкт-Петербург
2013
Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами ОАО «Витабанк»
СОДЕРЖАНИЕ
1. Общие положения ……………………………………………………………………….... 3
2. Термины и определения ……………………………………………………………….… 3
3. Квалифицированные инвесторы ………………………………………………………. 3
4. Требования для признания лиц квалифицированными инвесторами …………… 4
5. Перечень документов, необходимых для признания лиц квалифицированными
инвесторами ……………………………………………………………………………...... 6
6. Порядок признания лиц квалифицированными инвесторами …………………….. 8
7. Порядок подтверждения и изменения статуса квалифицированного инвестора... 9
8. Порядок ведения реестра квалифицированных инвесторов …………………….... 11
9. Заключительные положения …………………………………………………………... 12
10. Приложения ……………………………………………………………………………... 13
-2-
Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами ОАО «Витабанк»
1. Общие положения
1.1. Настоящий Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами ОАО
«Витабанк» (далее - Регламент) разработан в соответствии с требованиями законодательства
РФ, нормативных актов Банка России и иных нормативных правовых актов РФ.
1.2. Настоящий Регламент определяет порядок признания ОАО «Витабанк» (далее - Банк)
лиц квалифицированными инвесторами, требования, которым должны соответствовать лица
для признания их квалифицированными инвесторами, порядок ведения реестра
квалифицированных инвесторов.
1.3. Лицо может быть признано квалифицированным инвестором в отношении одного или
нескольких видов ценных бумаг и/или иных финансовых инструментов, одного или
нескольких видов услуг, предназначенных для квалифицированных инвесторов.
1.4. Банк оказывает квалифицированным инвесторам брокерские и депозитарные услуги,
порядок и условия предоставления которых определяются Регламентом брокерского
обслуживания ОАО «Витабанк» и Условиями осуществления депозитарной деятельности
ОАО «Витабанк», с учетом ограничений, установленных законодательством РФ и настоящим
Регламентом.
1.5. Настоящий Регламент подлежит размещению на официальном Интернет-сайте Банка по
адресу http://www.vitabank.ru. Копия Регламента предоставляется по запросам
заинтересованных лиц.
2. Термины и определения
Банк - ОАО «Витабанк», профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий
деятельность на рынке ценных бумаг и/или иных финансовых инструментов в соответствии с
законодательством РФ и на основании выданных ему лицензий.
Квалифицированные инвесторы - физические или юридические лица, отнесенные к
категории квалифицированных инвесторов в соответствии с настоящим Регламентом.
Квалифицированные инвесторы в силу закона - лица, отнесенные к категории
квалифицированных инвесторов в соответствии с п. 2 ст. 51.2 Федерального закона от
22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» и/или иными федеральными законами РФ.
Лицо (лица) - юридические и физические лица, резиденты и нерезиденты РФ, не являющиеся
квалифицированными инвесторами в силу закона, но имеющие намерение совершать через
Банк сделки с ценными бумагами и/или иными финансовыми инструментами,
предназначенными для квалифицированных инвесторов, и/или пользоваться услугами,
предназначенными для квалифицированных инвесторов.
Реестр квалифицированных инвесторов
квалифицированными инвесторами.
-
реестр
лиц,
Требования - требования, предусмотренные законодательством
Регламентом, для признания лиц квалифицированными инвесторами.
признанных
РФ
и
Банком
настоящим
3. Квалифицированные инвесторы
3.1. Квалифицированными инвесторами являются лица, указанные в п. 3.2 настоящего
Регламента, а также лица, признанные квалифицированными инвесторами в соответствии с
разделом 4 настоящего Регламента.
3.2. К квалифицированным инвесторам в силу закона относятся:
−
профессиональные участники рынка ценных бумаг;
−
клиринговые организации;
-3-
Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами ОАО «Витабанк»
−
кредитные организации;
−
акционерные инвестиционные фонды;
−
управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов;
−
страховые организации;
−
негосударственные пенсионные фонды;
−
некоммерческие организации в форме фондов, которые относятся к инфраструктуре
поддержки субъектов малого и среднего предпринимательства в соответствии с ч. 1
ст. 15 Федерального закона от 24.07.2007 № 209-ФЗ «О развитии малого и среднего
предпринимательства в Российской Федерации», единственными учредителями
которых являются субъекты РФ и которые созданы в целях приобретения
инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов, привлекающих
инвестиции для субъектов малого и среднего предпринимательства, - только в
отношении указанных инвестиционных паев;
−
Банк России;
−
государственная корпорация «Банк развития и внешнеэкономической деятельности
(Внешэкономбанк)»;
−
Агентство по страхованию вкладов;
−
государственная корпорация «Российская корпорация нанотехнологий», а также
юридическое лицо, возникшее в результате ее реорганизации;
−
международные финансовые организации, в том числе Мировой банк,
Международный валютный фонд, Европейский центральный банк, Европейский
инвестиционный банк, Европейский банк реконструкции и развития;
−
иные лица, отнесенные к квалифицированным инвесторам федеральными законами.
3.3. Лица, указанные в п. 3.2 настоящего Регламента, являются квалифицированными
инвесторами в отношении всех ценных бумаг, иных финансовых инструментов и всех видов
услуг для квалифицированных инвесторов без прохождения процедуры признания лица
квалифицированным инвестором со стороны Банка в соответствии с настоящим Регламентом.
3.4. Лица, признанные квалифицированными инвесторами в соответствии с разделом 4
настоящего Регламента, считаются квалифицированными инвесторами с момента внесения
записи об их включении в реестр квалифицированных инвесторов согласно п. 8.2 настоящего
Регламента.
4. Требования для признания лиц квалифицированными инвесторами
4.1. Физическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если оно
отвечает любому из указанных ниже требований:
1. Владеет определенными п. 4.3 настоящего Регламента ценными бумагами и/или
иными финансовыми инструментами, общая стоимость которых, рассчитанная в
порядке, предусмотренном настоящим подпунктом, составляет не менее 3 000 000
(трех миллионов) рублей. При определении общей стоимости указанных ценных
бумаг и/или финансовых инструментов учитываются также соответствующие
финансовые инструменты, переданные физическим лицом в доверительное
управление либо приобретенные в результате доверительного управления.
Общая стоимость ценных
бумаг
и/или иных
-4-
финансовых инструментов
в
Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами ОАО «Витабанк»
предусмотренном настоящим подпунктом случае определяется на день проведения
соответствующего расчета как сумма их оценочной стоимости, определяемой с учетом
следующих положений:
− оценочная стоимость ценных бумаг (за исключением инвестиционных паев)
определяется исходя из рыночной цены, рассчитанной в соответствии с
требованиями нормативных актов Банка России и иных нормативных правовых
актов РФ, а при невозможности определения рыночной цены – из цены их
приобретения;
− оценочной стоимостью инвестиционных паев признается их расчетная стоимость на
последнюю дату ее определения, предшествующую дате определения их стоимости;
− оценочной стоимостью иных финансовых инструментов, обращающихся на
организованном рынке (за исключением опционов, по которым лицо,
обращающееся с заявлением о признании его квалифицированным инвестором,
является лицом, управомоченным по опционному договору (контракту)),
признается размер денежных средств, требуемых для обеспечения исполнения
обязательств по открытым позициям лица, подавшего заявление о признании его
квалифицированным инвестором, а для опционов, по которым лицо, обращающееся
с заявлением о признании его квалифицированным инвестором, является лицом,
управомоченным по опционному договору (контракту), - сумма премий по этим
договорам (контрактам), уплаченных лицом, подавшим заявление о признании его
квалифицированным инвестором.
2. Имеет опыт работы в российской и/или иностранной организации, которая
осуществляла сделки с ценными бумагами и/или иными финансовыми
инструментами:
- не менее 1 (одного) года, если такая организация (организации) является
квалифицированным инвестором в силу закона; или
- не менее 3 (трех) месяцев, если такая организация (организации) является
квалифицированным инвестором в силу закона и на дату признания лица
квалифицированным инвестором это лицо является работником указанной
организации; или
- не менее 2 (двух) лет в иных случаях.
При определении необходимого опыта учитывается работа в течение 5 (пяти) лет,
предшествующих дате подачи заявления о признании лица квалифицированным инвестором,
и непосредственно связанная с совершением операций с ценными бумагами и (или) иными
финансовыми инструментами, в том числе по принятию решений о совершении сделок,
подготовке соответствующих рекомендаций, контролю за совершением операций, анализом
финансового рынка, управлением рисками.
3. Совершало ежеквартально не менее чем по 10 (десять) сделок с ценными бумагами
и/или иными финансовыми инструментами в течение последних 4 (четырех)
кварталов, совокупная цена которых за указанные 4 (четыре) квартала составила не
менее 300 000 (трехсот тысяч) рублей, или совершил не менее 5 (пяти) сделок с
ценными бумагами и/или иными финансовыми инструментами в течение последних
3 (трех) лет, совокупная цена которых составила не менее 3 000 000 (трех
миллионов) рублей.
4.2. Юридическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если оно
является коммерческой организацией и отвечает любому из указанных ниже требований:
1. Имеет собственный капитал не менее 100 000 000 (ста миллионов) рублей.
-5-
Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами ОАО «Витабанк»
Под собственным капиталом российского юридического лица понимается величина,
определяемая путем вычитания из суммы по III разделу бухгалтерского баланса суммы акций
(долей паев), выкупленных у участников (учредителей), и вычитания суммы задолженности
участников (учредителей) по взносам в уставный (складочный) капитал. Под собственным
капиталом иностранного юридического лица понимается стоимость его чистых активов,
расчет которых подтверждается аудитором.
2. Совершало ежеквартально не менее чем по 5 (пять) сделок с ценными бумагами и
(или) иными финансовыми инструментами в течение последних 4 (четырех)
кварталов, совокупная цена которых за указанные 4 (четыре) квартала составила не
менее 3 000 000 (трех миллионов) рублей.
3. Имеет оборот (выручку) от реализации товаров (работ, услуг) по данным
бухгалтерской отчетности (национальных стандартов или правил ведения учета и
составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний
отчетный год не менее 1 000 000 000 (одного миллиарда) рублей.
4. Имеет сумму активов по данным бухгалтерского учета (национальных стандартов
или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного
юридического лица) за последний отчетный год не менее 2 000 000 000 (двух
миллиардов) рублей.
Собственный капитал иностранного юридического лица, а также иные показатели,
предусмотренные в пп. 2 - 4 п. 4.2 настоящего Регламента, выраженные в иностранной валюте,
пересчитываются в рубли по официальному курсу Банка России на дату проведения расчета, а в
случае отсутствия официального курса - по кросс-курсу соответствующей валюты к рублю.
4.3. Для целей, предусмотренных пп. 1 и 3 п. 4.1 и пп. 2 п. 4.2 настоящего Регламента,
учитываются следующие финансовые инструменты:
- государственные ценные бумаги РФ, государственные ценные бумаги субъектов РФ
и муниципальные ценные бумаги;
- акции и облигации российских эмитентов;
- государственные ценные бумаги иностранных государств;
- акции и облигации иностранных эмитентов;
- российские депозитарные расписки;
- инвестиционные паи;
- иные обращающиеся на российских биржах финансовые инструменты (фьючерсы,
опционы).
4.4. Совокупная цена по сделкам с ценными бумагами и (или) иными финансовыми
инструментами в предусмотренных пп. 3 п. 4.1 и пп. 2 п. 4.2 настоящего Регламента случаях
определяется, как сумма:
− цен договоров с ценными бумагами; и
− цен фьючерсных договоров (контрактов) с коэффициентом 0,15; и
− премий по опционным договорам (контрактам).
5. Перечень документов, необходимых для признания лиц квалифицированными
инвесторами
5.1. Лицо, заинтересованное в получении статуса квалифицированного инвестора,
представляет в Банк заявление о признании лица квалифицированным инвестором,
-6-
Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами ОАО «Витабанк»
составленное по форме Приложения № 1 (для физических лиц) или Приложения № 2 (для
юридических лиц) к настоящему Регламенту (далее - Заявление о признании), и надлежащим
образом оформленные документы, подтверждающие его соответствие требованиям,
установленным настоящим Регламентом для признания лица квалифицированным
инвестором.
5.2. Физическое лицо дополнительно к Заявлению о признании предоставляет следующий
комплект документов:
− оригинал или заверенная реестродержателем, депозитарием копия выписки по
лицевому счету/счету депо (с датой выдачи не ранее чем за 30 (тридцать)
календарных дней до даты их предоставления в Банк) и/или иные документы, в
соответствии с которыми физическое лицо владеет определенными п. 4.3
настоящего Регламента ценными бумагами и/или иными финансовыми
инструментами, общая стоимость которых, рассчитанная в порядке,
предусмотренном пп. 1 п. 4.1 настоящего Регламента, составляет не менее 3 000
000 (трех миллионов) рублей;
− оригинал или заверенная организацией - работодателем физического лица,
направившего Заявление о признании, копия трудовой книжки (трудового
договора) и/или иной документ, подтверждающий соответствие физического лица
требованиям пп. 2 п. 4.1 настоящего Регламента;
− оригинал или заверенная брокером копия отчета брокера и/или иные документы
(договоры купли-продажи, мены и т.д.), подтверждающие совершение физическим
лицом ежеквартально не менее чем по 10 (десяти) сделок с ценными бумагами
и/или иными финансовыми инструментами в течение последних 4 (четырех)
кварталов, совокупная стоимость которых за указанные 4 (четыре) квартала
составляла не менее 300 000 (трехсот тысяч) рублей или совершало не менее 5
(пяти) сделок с ценными бумагами и/или финансовыми инструментами в течение
последних 3 (трех) лет, совокупная цена которых составила не менее 3 000 000
(трех миллионов) рублей;
− документы физического лица в соответствии с перечнем, установленным разделом
6 Регламента брокерского обслуживания ОАО «Витабанк», предоставляемые для
открытия в Банке брокерского счета, за исключением Анкеты клиента и Заявления
о присоединении к договору на брокерское обслуживание, или перечнем,
установленным разделом 18 Условий осуществления депозитарной деятельности
ОАО «Витабанк», необходимые для открытия в Банке счета депо за исключением,
Анкеты депонента и Заявления о присоединении к депозитарному договору.
5.3. Юридическое лицо дополнительно к Заявлению о признании предоставляет следующий
комплект документов:
− заверенный юридическим лицом расчет собственного капитала на последнюю
отчетную дату, произведенный в соответствии с пп. 1 п. 4.2 настоящего
Регламента.
Для иностранного юридического лица – расчет стоимости чистых активов,
подтвержденный аудитором;
− оригинал или заверенная брокером копия отчета брокера и/или иные документы
(договоры купли-продажи, мены и т.д.), подтверждающие совершение
юридическим лицом ежеквартально не менее чем по 5 (пять) сделок с
финансовыми инструментами в течение последних 4 (четырех) кварталов,
совокупная цена которых за указанные 4 (четыре) квартала составила не менее 3
000 000 (трех миллионов) рублей;
-7-
Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами ОАО «Витабанк»
− заверенные юридическим лицом копии бухгалтерского баланса и отчета о
прибылях и убытках на отчетные даты за последний отчетный год, а также на
последнюю отчетную дату;
− документы юридического лица в соответствии с перечнем, установленным разделом
6 Регламента брокерского обслуживания ОАО «Витабанк», предоставляемые для
открытия в Банке брокерского счета, за исключением Анкеты клиента и Заявления о
присоединении к договору на брокерское обслуживание, или перечнем,
установленным разделом 18 Условий осуществления депозитарной деятельности
ОАО «Витабанк», необходимые для открытия в Банке счета депо, за исключением
Анкеты депонента и Заявления о присоединении к депозитарному договору.
5.4. Если Заявление о признании подается представителем лица, то дополнительно
предоставляются документы, подтверждающие полномочия и удостоверяющие личность
представителя лица, направляющего Заявление о признании.
5.5. В случае если для признания лица квалифицированным инвестором достаточно
документов, находящихся в распоряжении Банка в рамках заключенных ранее с этим лицом
договоров, документы, перечисленные в п. 5.2 - 5.3 настоящего Регламента, не
предоставляются, за исключением Заявления о признании.
5.6. Документы, предоставляемые иностранными лицами вместе с Заявлением о признании,
должны быть легализованы либо иметь апостиль (представление таких документов без их
легализации или апостиля возможно в случаях, предусмотренных международным
договором). К документам, составленным на иностранных языках, должен прилагаться
нотариально заверенный перевод на русский язык.
5.7. Для признания физического или юридического лица квалифицированным инвестором
кроме Заявления о признании и документов, предназначенных для проведения обязательной
идентификации заявителя, достаточно предоставления любых двух документов, указанных в
п. 5.2 или п. 5.3 настоящего Регламента соответственно.
5.8. Документы, необходимые для признания лица квалифицированным инвестором, вместе с
Заявлением о признании предоставляются уполномоченному сотруднику по месту нахождения
Банка. По согласованию с Банком указанные документы могут быть направлены почтой.
5.9. Банк не несет ответственности за признание лица квалифицированным инвестором на
основе предоставленной им в соответствии с настоящим Регламентом недостоверной
информации.
Признание лица квалифицированным инвестором на основании предоставленной им
недостоверной информации не является основанием недействительности сделок,
совершенных за счет этого лица.
6. Порядок признания лиц квалифицированными инвесторами
6.1. После получения от лица, заинтересованного в получении статуса квалифицированного
инвестора, всех необходимых и надлежащим образом оформленных документов Банк
осуществляет их проверку на предмет соблюдения требований, соответствие которым
необходимо для признания лица квалификационным инвестором, и принимает решение о
признании лица квалифицированным инвестором (Приложение 12) либо об отказе в таком
признании (Приложение 13) в срок, не превышающий 5 (пяти) рабочих дней с момента
получения соответствующих документов.
Банк вправе запросить у заявителя иные документы, подтверждающие его соответствие
требованиям, установленным настоящим Регламентом, и необходимые для признания
квалифицированным инвестором. В таком случае срок проведения проверки
приостанавливается до момента получения всех необходимых документов.
-8-
Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами ОАО «Витабанк»
6.2. Решение о признании лица квалифицированным инвестором должно содержать
указание, в отношении каких видов услуг и/или каких видов ценных бумаг и/или иных
финансовых инструментов данное лицо признано квалифицированным инвестором.
6.3. Лицо считается квалифицированным инвестором с момента внесения Банком
соответствующей записи о его включении в реестр квалифицированных инвесторов. Такая
запись производится Банком в срок, установленный п. 8.2 настоящего Регламента.
6.4. Банк вправе отказать в признании лица квалифицированным инвестором по
следующим основаниям:
−
несоответствие представленного Заявления о признании форме, установленной
настоящим Регламентом;
−
в представленном Заявлении о признании и/или иных документах содержится
неверная, неполная или противоречивая информация;
−
у Банка возникли сомнения в подлинности одного или нескольких
предоставленных документов, в том числе, в подлинности подписи и/или оттиска
печати, которые проставлены на документе;
−
истек срок действия соответствующих полномочий лица, подписавшего Заявление
о признании, либо полномочия указанного лица прекращены досрочно, либо
указанное лицо действует с превышением полномочий;
−
в результате проверки предоставленных документов установлено несоответствие
лица требованиям для признания его квалифицированным инвестором либо
выявлено, что на основании указанных документов невозможно однозначно
установить соответствие лица таким требованиям;
−
по иным основаниям.
6.5. Банк не позднее 2 (двух) рабочих дней, следующих за днем принятия решения о
признании лица квалифицированным инвестором либо об отказе в таком признании,
направляет заявителю уведомление о признании его квалифицированным инвестором по
форме согласно Приложению № 5 к настоящему Регламенту с указанием сведений,
предусмотренных п. 6.2 настоящего Регламента, или уведомление об отказе в признании его
квалифицированным инвестором с указанием причин такого отказа по форме согласно
Приложению № 6 к настоящему Регламенту.
6.6. Уведомление о признании либо об отказе в признании лица квалифицированным
инвестором направляется заявителю на почтовый адрес, имеющийся в распоряжении Банка,
заказным письмом с уведомлением о вручении, а также может быть передано заявителю
(уполномоченному представителю заявителя) в офисе по месту нахождения Банка. По
усмотрению Банка указанные уведомления могут быть направлены заявителю посредством
электронного документооборота в соответствии с требованиями Регламента брокерского
обслуживания ОАО «Витабанк» или Условий осуществления депозитарной деятельности
ОАО «Витабанк».
6.7. Банк осуществляет хранение документов, предоставленных заявителем в целях
признания его квалифицированным инвестором. При этом, в случае принятия Банком
решения об отказе в признании лица квалифицированным инвестором, указанные документы
заявителю не возвращаются.
7. Порядок подтверждения и изменения статуса квалифицированного инвестора
7.1. Квалифицированный инвестор, ранее признанный таковым Банком, вправе отказаться
-9-
Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами ОАО «Витабанк»
от статуса квалифицированного инвестора в целом или в отношении определенных видов
оказываемых услуг и/или видов ценных бумаг и/или иных финансовых инструментов, в
отношении которых он был признан квалифицированным инвестором, подав заявление об
отказе от статуса квалифицированного инвестора по форме Приложения № 3 (для
физических лиц) или Приложения № 4 (для юридических лиц) к настоящему Регламенту
(далее - Заявление об отказе). В удовлетворении такого заявления Банк не вправе отказать.
Соответствующие изменения в реестр квалифицированных инвесторов вносятся не
позднее следующего рабочего дня с даты получения Заявления об отказе, а если сделки,
совершенные за счет квалифицированного инвестора, подавшего Заявление об отказе, не
исполнены до момента получения указанного заявления, - не позднее следующего рабочего
дня с даты исполнения последней совершенной сделки.
В этом случае Банк в порядке и сроки, установленные п. 6.5 - 6.6 настоящего
Регламента, направляет заявителю уведомление об исключении лица из реестра
квалифицированных инвесторов по форме Приложения № 11 к настоящему Регламенту
(далее – Уведомление об исключении).
7.2. Квалифицированный инвестор имеет право обратиться в Банк с заявлением об
изменении перечня ценных бумаг и/или иных финансовых инструментов и/или видов
оказываемых услуг, в отношении которых он был ранее признан Банком
квалифицированным инвестором, по форме Заявления о признании в порядке,
предусмотренном разделом 5 настоящего Регламента для признания лица
квалифицированным инвестором. Рассмотрение Заявления о признании осуществляется в
порядке и сроки, предусмотренные в разделом 6 настоящего Регламента.
В этом случае предоставления информации и документов для признания лица
квалифицированным инвестором, перечисленных в разделе 5 настоящего Регламента, не
требуется. При этом Банк оставляет за собой право до истечения срока, установленного в п.
6.1 настоящего Регламента, затребовать у заявителя необходимую информацию в виде
документов для признания лица квалифицированным инвестором, перечисленных в разделе
5 настоящего Регламента, полностью или частично. Каждое последующее Заявление о
признании, направленное квалифицированным инвестором, отменяет ранее представленное.
Изменение перечня ценных бумаг и/или иных финансовых инструментов и/или видов
оказываемых услуг, в отношении которых заявитель ранее был признан Банком
квалифицированным инвестором, осуществляется путем внесения Банком в реестр
квалифицированных инвесторов соответствующих изменений в срок, установленный п. 8.2
настоящего Регламента. О внесении указанных изменений в реестр квалифицированных
инвесторов или об отказе от их внесения заявитель уведомляется Банком в порядке и сроки,
предусмотренные п. 6.5 - 6.6 настоящего Регламента.
7.3. Банк не реже 1 (одного) раза в год осуществляет проверку соблюдения юридическим
лицом, признанным ранее Банком квалифицированным инвестором, установленных
настоящим Регламентом требований. Для проведения указанной проверки Банк запрашивает
у квалифицированного инвестора - юридического лица документы, подтверждающие его
соответствие требованиям, соблюдение которых необходимо для признания лица
квалифицированным инвестором. В этих целях Банк направляет в порядке, установленном п.
6.6 настоящего Регламента, уведомление о необходимости подтверждения статуса
квалифицированного инвестора, составленного по форме Приложения № 10 к настоящему
Регламенту (далее – Уведомление о подтверждении статуса).
7.4. В случае непредоставления квалифицированным инвестором - юридическим лицом в
срок, указанный Банком в Уведомлении о подтверждении статуса, документов,
подтверждающих его соответствие установленным настоящим Регламентом требованиям,
Банк лишает такого лица статуса квалифицированного инвестора и вносит соответствующую
- 10 -
Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами ОАО «Витабанк»
запись в реестр квалифицированных инвесторов в срок не позднее следующего рабочего дня
после окончания срока предоставления документов, указанного в Уведомлении о
подтверждении статуса, а если сделки, совершенные за счет квалифицированного инвестора
- юридического лица, не исполнены на момент окончания срока предоставления документов,
- не позднее следующего рабочего дня с даты исполнения последней совершенной сделки.
7.5. По факту исключения лица из реестра квалифицированных инвесторов Банк
направляет такому лицу Уведомление об исключении в порядке и сроки, установленные п.
6.5-6.6 настоящего Регламента.
8. Порядок ведения реестра квалифицированных инвесторов
8.1. Банк осуществляет ведение реестра квалифицированных инвесторов.
8.2. Включение лица в реестр квалифицированных инвесторов, внесение в реестр
квалифицированных инвесторов изменений, связанных с признанием лица, ранее
признанного Банком квалифицированным инвестором, в отношении дополнительных (иных)
видов ценных бумаг и/или иных финансовых инструментов и/или видов оказываемых услуг,
осуществляется на основании Заявления о признании не позднее следующего рабочего дня
со дня принятия Банком соответствующего решения.
8.3. Реестр квалифицированных инвесторов содержит следующую информацию:
−
фамилия, имя, отчество для физического лица или полное и сокращенное
наименование для юридического лица;
−
адрес (адрес регистрации, адрес фактического проживания) для физического лица
или место нахождения для юридического лица;
−
реквизиты документов, удостоверяющих личность, для физического лица; ИНН для российского юридического лица, а для иностранного юридического лица регистрационный номер, дата регистрации и наименование регистрирующего
органа;
−
реквизиты, заключенных договоров;
−
дата внесения записи о лице в реестр;
−
виды услуг и/или виды ценных бумаг и/или иных финансовых инструментов, в
отношении которых данное лицо признано квалифицированным инвестором;
−
дата исключения лица из реестра;
−
причина исключения лица из реестра;
−
иную информацию.
Реестр ведется в электронном виде по форме согласно Приложению № 7 к настоящему
Регламенту. При этом Банк обеспечивает возможность просмотра и перевода на бумажный
носитель реестра квалифицированных инвесторов.
8.4. Внесение изменений в реестр квалифицированных инвесторов осуществляется по
заявлению квалифицированного инвестора, в том числе по Заявлению об отказе. Внесение
изменений, связанных с исключением юридического лица из реестра, осуществляется в
следующих случаях:
−
квалифицированный инвестор не подтвердил свое соответствие требованиям,
установленным настоящим Регламентом для признания лица квалифицированным
инвестором;
- 11 -
Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами ОАО «Витабанк»
−
квалифицированный
инвестор
перестал
соответствовать
требованиям,
установленным настоящим Регламентом для признания лица квалифицированным
инвестором;
−
по Заявлению об отказе.
8.5. Квалифицированный инвестор вправе запросить у Банка выписку из реестра
квалифицированных инвесторов. В течение 5 (пяти) рабочих дней с даты получения
соответствующего запроса, составленного по форме согласно Приложению № 8 к
настоящему Регламенту, Банк предоставляет квалифицированному инвестору выписку из
реестра квалифицированных инвесторов по форме согласно Приложению № 9 к настоящему
Регламенту, содержащую информацию о данном квалифицированном инвесторе.
8.6. Банк представляет сведения о квалифицированных инвесторах в Банк России в порядке
и сроки, установленные требованиями нормативных актов Банка России и иных
нормативных правовых актов РФ.
9. Заключительные положения
9.1. Настоящий Регламент утверждается решением Правления Банка и вступает в силу с
даты, указанной в таком решении.
9.2. При возникновении противоречий между законодательством РФ и настоящим
Регламентом, применяются нормы действующего законодательства РФ. Отношения, не
урегулированные настоящим Регламентом, регулируются законодательством РФ.
9.3. В случае изменения нормативных правовых актов РФ в части, касающейся
квалифицированных инвесторов, настоящий Регламент не утрачивает силу и до внесения в
него изменений действует в части, не противоречащей новым положениям нормативных
правовых актов РФ.
9.4. Банк вправе в одностороннем порядке вносить изменения в настоящий Регламент,
уведомив об этом всех заинтересованных лиц, в том числе признанных Банком
квалифицированными инвесторами в соответствии с настоящим Регламентом, в срок не
позднее чем за 14 (четырнадцать) календарных дней до даты вступления в силу указанных
изменений путем публикации информационного письма, а также новой редакции Регламента
с учетом внесенных изменений на официальном Интернет-сайте Банка по адресу
http://www.vitabank.ru либо путем направления соответствующей информации иным
способом связи по усмотрению Банка. Указанный срок уведомления может быть уменьшен
Банком в случае внесения изменений в настоящий Регламент в связи с изменением
законодательства РФ.
- 12 -
Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами ОАО «Витабанк»
Приложение № 1
Заявление
(от физического лица)
о признании квалифицированным инвестором
1. Сведения о заявителе:
Фамилия, имя, отчество (полностью): ____________________________________________________________
Реквизиты документа, удостоверяющего личность: _________________________________________________
Адрес регистрации (адрес фактического проживания): ______________________________________________
Номер/дата Договора на брокерское обслуживание
(Депозитарного договора): _____________________________________________________________________
Контактный телефон и e-mail (при наличии): ______________________________________________________
2. Настоящим прошу признать меня квалифицированным инвестором в отношении
(перечень видов услуг и перечень видов ценных бумаг и/или иных финансовых инструментов, в отношении
которых
заявитель
должен
быть
признан
квалифицированным
инвестором):
_____________________________________________________________________________________
3. Подтверждаю, что:
−
соответствую всем необходимым и достаточным требованиям для признания
квалифицированным
инвестором,
установленным
Регламентом
признания
квалифицированными инвесторами ОАО «Витабанк»;
лица
лиц
−
предоставленные документы для признания лица квалифицированным инвестором содержат
достоверную информацию;
−
осведомлен об ограничениях, установленных законодательством РФ в отношении ценных бумаг
и/или иных финансовых инструментов, предназначенных для квалифицированных инвесторов, и
особенностях оказания услуг квалифицированным инвесторам, а также о том, что физическим
лицам, являющимся владельцами ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных
инвесторов, в соответствии с п. 2 ст. 19 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите
прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» не осуществляются выплаты
компенсаций из федерального компенсационного фонда.
4. Выражаю свое согласие на обработку всех указанных мной персональных данных
ОАО «Витабанк» (далее - Банк), адрес местонахождения: Россия, Санкт-Петербург, пр. Непокоренных, д. 17,
корп. 4, лит. В, в целях выполнения Банком положений законодательства РФ и получения мной статуса
квалифицированного инвестора. Настоящее согласие на обработку персональных данных включает согласие
на сбор, систематизацию, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), использование,
обезличивание, блокирование и уничтожение, а также на распространение (передачу) таких персональных
данных третьим лицам в соответствии с Федеральным законом от 27.07.2006 № 152-ФЗ «О персональных
данных» при условии обеспечения конфиденциальности и безопасности персональных данных при их
обработке. Согласие на обработку персональных данных в целях получения статуса квалифицированного
инвестора действует до отзыва мной настоящего согласия путем предоставления в Банк заявления в простой
письменной форме в соответствии с требованием законодательства РФ.
___________________ /_____________________/
подпись
Ф.И.О.
__________________
Дата
Для служебных отметок ОАО «Витабанк»
Дата приема заявления «___»__________20__г. Время ____час. ____ мин.
Уполномоченный сотрудник, принявший заявление _________________________________
ФИО/код/подпись
- 13 -
Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами ОАО «Витабанк»
Приложение № 2
Заявление
(от юридического лица)
о признании квалифицированным инвестором
1. Сведения о заявителе:
Полное и сокращенное наименование: ______________________________________________________________
ИНН/ОГРН/КИО (для иностранного юридического лица): _____________________________________________
Дата и наименование регистрирующего органа: ______________________________________________________
Адрес места нахождения: _________________________________________________________________________
Номер/дата Договора на брокерское обслуживание
(Депозитарного договора): ________________________________________________________________________
Контактный телефон и e-mail (при наличии): _________________________________________________________
2. Настоящим прошу признать лицо, указанное в п. 1 данного заявления,
квалифицированным инвестором в отношении (перечень видов услуг и перечень видов ценных
бумаг и/или иных финансовых инструментов, в отношении которых заявитель должен быть признан
квалифицированным инвестором): ___________________________________________________________
3. Настоящим подтверждаю, что:
−
лицо, указанное в п. 1 данного заявления, соответствует всем необходимым и достаточным
требованиям для признания лица квалифицированным инвестором, установленным Регламентом
признания лиц квалифицированными инвесторами ОАО «Витабанк»;
−
предоставленные документы для признания лица квалифицированным инвестором содержат
достоверную информацию;
−
осведомлен об ограничениях, установленных законодательством РФ в отношении ценных бумаг и/или
иных финансовых инструментов, предназначенных для квалифицированных инвесторов, и
особенностях оказания услуг квалифицированным инвесторам;
−
уведомлен о необходимости ежегодного подтверждения своего соответствия требованиям для
признания лица квалифицированным инвестором, установленным Регламентом признания лиц
квалифицированными инвесторами ОАО «Витабанк».
4. Выражаю свое согласие на обработку всех указанных мной персональных данных
ОАО «Витабанк» (далее - Банк), адрес местонахождения: Россия, Санкт-Петербург, пр. Непокоренных, д. 17,
корп. 4, лит. В, в целях выполнения Банком положений законодательства РФ и получения лицом, указанным в п. 1
настоящего заявления, статуса квалифицированного инвестора. Настоящее согласие на обработку персональных
данных включает согласие на сбор, систематизацию, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение),
использование, обезличивание, блокирование и уничтожение, а также на распространение (передачу) таких
персональных данных третьим лицам в соответствии с Федеральным законом от 27.07.2006 № 152-ФЗ «О
персональных данных» при условии обеспечения конфиденциальности и безопасности персональных данных при
их обработке. Согласие на обработку персональных данных в целях получения статуса квалифицированного
инвестора действует до отзыва лицом, указанным в п. 1 заявления, настоящего согласия путем предоставления в
Банк заявления в простой письменной форме в соответствии с требованием законодательства РФ.
______________________
должность уполномоченного
представителя
__________________
подпись
____________________
М.П.
Ф.И.О.
__________________
Дата
Для служебных отметок ОАО «Витабанк»
Дата приема заявления «___»__________20__г. Время ____час. ____ мин.
Уполномоченный сотрудник, принявший заявление _________________________________
ФИО/код/подпись
- 14 -
Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами ОАО «Витабанк»
Приложение № 3
Заявление
(от физического лица)
об отказе от статуса квалифицированного инвестора
Я, _________________ (Ф.И.О. полностью), паспорт ________________ (серия, номер,
кем и когда выдан), настоящим уведомляю ОАО «Витабанк», что отказываюсь от
статуса квалифицированного инвестора:
□ полностью
□ в отношении следующих видов:
1) услуг: _____________________________________________________________________;
2) ценных бумаг: ______________________________________________________________;
3) иных финансовых инструментов: ______________________________________________.
Прошу внести необходимые изменения в реестр квалифицированных инвесторов.
___________________ /_____________________/
подпись
Ф.И.О.
__________________
дата
Для служебных отметок ОАО «Витабанк»
Дата приема заявления «___»__________20__г. Время ____час. ____ мин.
Уполномоченный сотрудник, принявший заявление _________________________________
ФИО/код/подпись
- 15 -
Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами ОАО «Витабанк»
Приложение № 4
Заявление
(от юридического лица)
об отказе от статуса квалифицированного инвестора
____________________ (полное наименование организации) в лице __________________
(наименование должности, Ф.И.О. полностью уполномоченного представителя
организации), действующего на основании _________________ (наименование
документа, на основании которого действует уполномоченный представитель
организации) настоящим уведомляет ОАО «Витабанк» в отказе от статуса
квалифицированного инвестора:
□ полностью
□ в отношении следующих видов:
1) услуг: _____________________________________________________________________;
2) ценных бумаг: ______________________________________________________________;
3) иных финансовых инструментов: ______________________________________________.
Прошу внести необходимые изменения в реестр квалифицированных инвесторов.
______________________
должность уполномоченного
представителя
__________________
подпись
____________________
М.П.
Ф.И.О.
__________________
дата
Для служебных отметок ОАО «Витабанк»
Дата приема заявления «___»__________20__г. Время ____час. ____ мин.
Уполномоченный сотрудник, принявший заявление _________________________________
ФИО/код/подпись
- 16 -
Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами ОАО «Витабанк»
Приложение № 5
КОМУ: ___________________________
АДРЕС: ___________________________
Уведомление
о признании лица квалифицированным инвестором
от ____________№______
ОАО «Витабанк» настоящим уведомляет, что _____________ (Ф.И.О./наименование
организации полностью) ___________ (дата) признан квалифицированным инвестором
в отношении следующих видов:
1) услуг: _____________________________________________________________________;
2) ценных бумаг: ______________________________________________________________;
3) иных финансовых инструментов: ______________________________________________.
Дата внесения записи о ______________________________ (Ф.И.О./наименование
организации полностью) в реестр квалифицированных инвесторов __________ (дата).
______________________
должность уполномоченного
сотрудника
__________________
подпись
- 17 -
М.П.
____________________
Ф.И.О.
Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами ОАО «Витабанк»
Приложение № 6
КОМУ: ___________________________
АДРЕС: ___________________________
Уведомление
об отказе в признании лица квалифицированным инвестором
от ____________№______
ОАО «Витабанк» настоящим уведомляет, что _______________ (Ф.И.О./наименование
организации полностью) _________ (дата) отказано в признании квалифицированным
инвестором:
□ полностью
□ в отношении следующих видов:
1) услуг: _____________________________________________________________________;
2) ценных бумаг: ______________________________________________________________;
3) иных финансовых инструментов: ______________________________________________.
Основания отказа в признании лица квалифицированным инвестором:
1)____________________________________________________________________________
2)____________________________________________________________________________
______________________
должность уполномоченного
сотрудника
__________________
подпись
- 18 -
М.П.
_____________________
Ф.И.О.
Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами ОАО «Витабанк»
Приложение № 7
Реестр квалифицированных инвесторов
№
п/п
Фамилия,
имя,
отчество для
физического
лица или
полное и
сокращенное
наименовани
е для
юридическог
о лица
Адрес (адрес
регистрации,
адрес
фактического
проживания)
для
физического
лица или место
нахождения
для
юридического
лица
Реквизиты документа,
удостоверяющих
личность, для
физического лица, ИНН
для российского
юридического лица, а
для иностранного
юридического лица – его
регистрационный номер,
дата регистрации и
наименование
регистрирующего органа
Реквизит
ы
договоров
(вид,
номер и
дата
договора)
Дата
внесения
записи о
лице в
реестр
- 19 -
Виды услуг и/или
виды ценных бумаг
и/или иных
финансовых
инструментов, в
отношении которых
данное лицо
признано
квалифицированным
инвестором
Дата
исключения
лица из
реестра
Причина
исключения
лица из
реестра
Дата
направления
уведомления
об
операции в
реестре
Примечание
Регламент признания лиц квалицированными инвесторами ОАО «Витабанк»
Приложение № 8
Заявление
о предоставлении выписки
из реестра квалифицированных инвесторов
Прошу выдать выписку из реестра квалифицированных инвесторов ОАО «Витабанк»,
отражающую все содержащиеся сведения об ___________________ (Ф.И.О./наименование
организации полностью).
______________________
должность уполномоченного
представителя (при наличии)
__________________
подпись
____________________
М.П.
Ф.И.О.
__________________
дата
Для служебных отметок ОАО «Витабанк»
Дата приема заявления «___»__________20__г. Время ____час. ____ мин.
Уполномоченный сотрудник, принявший заявление _________________________________
ФИО/код/подпись
- 20 -
Регламент признания лиц квалицированными инвесторами ОАО «Витабанк»
Приложение № 9
Выписка
из реестра квалифицированных инвесторов
от ____________№______
Настоящая выписка выдана ________________ (Ф.И.О./наименование организации полностью)
и подтверждает, что в реестре квалифицированных инвесторов ОАО «Витабанк»
содержатся следующие сведения об ____________________ (Ф.И.О./наименование организации
полностью):
____________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________ .
______________________
должность уполномоченного
сотрудника
_____________________
подпись
М.П.
- 21 -
____________________
Ф.И.О.
Регламент признания лиц квалицированными инвесторами ОАО «Витабанк»
Приложение № 10
КОМУ: ___________________________
АДРЕС: ___________________________
Уведомление
о необходимости подтверждения статуса квалифицированного инвестора
от ____________№______
В соответствии с Регламентом признания лиц квалифицированными инвесторами ОАО
«Витабанк» (далее - Регламент), размещенным на официальном Интернет-сайте ОАО
«Витабанк» (далее - Банк) по адресу http://www.vitabank.ru, настоящим Банк уведомляет
_______________
(Ф.И.О./наименование организации полностью)
о необходимости
подтверждения соблюдения требований, соответствие которым необходимо для признания
лица квалифицированным инвестором. В этой связи просим в срок до _________ (дата)
предоставить соответствующие документы, предусмотренные п. 5.3 Регламента.
Не предоставление указанных документов в установленный настоящим уведомлением срок
является основанием исключения лица, ранее признанного Банком квалифицированным
инвестором, из реестра квалифицированных инвесторов.
______________________
должность уполномоченного
сотрудника
__________________
подпись
М.П.
- 22 -
____________________
Ф.И.О.
Регламент признания лиц квалицированными инвесторами ОАО «Витабанк»
Приложение № 11
КОМУ: ___________________________
АДРЕС: ___________________________
Уведомление
об исключении лица из реестра квалифицированных инвесторов
от ____________№______
ОАО «Витабанк» настоящим уведомляет, что __________________ (Ф.И.О./наименование
организации полностью) _____________ (дата) исключено из реестра квалифицированных
инвесторов:
□ полностью
□ в отношении следующих видов:
1) услуг: _____________________________________________________________________;
2) ценных бумаг: ______________________________________________________________;
3) иных финансовых инструментов: ______________________________________________.
Основания исключения лица из реестра квалифицированных инвесторов:
1)____________________________________________________________________________
2)____________________________________________________________________________
______________________
должность уполномоченного
сотрудника
__________________
подпись
М.П.
- 23 -
____________________
Ф.И.О.
Регламент признания лиц квалицированными инвесторами ОАО «Витабанк»
Приложение № 12
РЕШЕНИЕ
От _____________________ № ___________
О признании лица квалифицированным
инвестором
Во исполнение требований Регламента признания лиц квалифицированными инвесторами,
утвержденного Решением Правления ОАО Витабанк от _____________ № ____, (далее –
Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами), настоящим принял
Решение:
Признать_______________________________________(Ф.И.О., паспортные данные/наименование
организации, реквизиты полностью), на основании заявления от ____________ (дата) и
предоставленных документов, квалифицированным инвестором в отношении следующих видов
услуг, ценных бумаг и иных финансовых инструментов:
____________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
____________________
должность
__________________
подпись
М.П.
- 24 -
____________________
Ф.И.О.
Регламент признания лиц квалицированными инвесторами ОАО «Витабанк»
Приложение № 13
РЕШЕНИЕ
От _____________________ № ___________
Об отказе в признании лица квалифицированным
инвестором
Во исполнение требований Регламента признания лиц квалифицированными инвесторами,
утвержденного Решением Правления ОАО Витабанк от _____________ № ___, (далее – Регламент
признания лиц квалифицированными инвесторами), настоящим принял
Решение:
Отказать в признании _______________________________________________(Ф.И.О., паспортные
данные/наименование организации, реквизиты полностью), квалифицированным инвестором в
отношении следующих видов услуг, ценных бумаг и иных финансовых инструментов:
____________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________,
по следующим основаниям: ___________________________________________________________.
____________________
должность
__________________
подпись
М.П.
- 25 -
____________________
Ф.И.О.