Анкета физического лица

Анкета физического лица
Дата
Руководствуясь правовыми актами Литовской Республики, регламентирующими превенцию отмывания денег и финансирование
террористов, и администрирование налогов, а также осуществляя принцип «Узнай своего клиента», и выполняя международные
договора и соглашения Литовской Республики, правовые акты Европейского Союза и Литовской Республики об административном
сотрудничестве в области налогообложения, банк обязан собрать информацию о клиенте перед началом или продолжая деловые
отношения.
Заверяем, что предоставленная информация считается конфиденциальной и будет храниться согласно Закону о банках Литовской
Республики и Закону о правовой защите персональных данных Литовской Республики.
Заполнять только латинскими буквами
Информация о клиенте
Имя и фамилия
Персональный код
Дата рождения
Место рождения (город, страна)
Гражданство (указать каждое, если их больше, чем одно)
Страна резидентства в налоговых целях
Литовская Республика
Другая страна
Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)
ИНН указать не могу
Другая страна
ИНН
ИНН указать не могу
Объясните, почему не можете указать ИНН
Подтверждаю, что являюсь резидентом только одной станы в налоговых целях
Да
Нет
Документ, удостоверяющий личность
Паспорт
Персональная идентификационная карточка
№
Дата выдачи
Другое (указать)
Срок действия
Страна выдачи
Адрес постоянного места жительства (рабочий адрес или адрес почтового ящика не подходит)
Улица, номер дома, квартиры
Почтовый индекс
Город
Страна
Желаю получать корреспонденцию
По адресу постоянного места жительства
По другому адресу (указать)
Почтовый индекс
Улица, номер дома, квартиры
Страна
Город
Контактная информация
Домашний тел.
Рабочий тел.
Мобильный тел.
Эл. почта
Информация о роде деятельности
Наёмный работник
Название предприятия / учреждения
Занимаемая должность
Город, страна
Занимается индивидуальной деятельностью или бизнесом:
предоставление юридических услуг, адвокатская, нотариальная деятельность
деятельность, связанная с черными, цветными металлами, драгоценными камнями, произведениями искусства
торговля транспортными средствами
торговля недвижимым имуществом
другое (указать)
Пенсионер
Другое (указать)
Главный источник средств
Зарплата
Сбережения
Наследство
Пенсия
Ценные бумаги
Индивидуальная деятельность или бизнес
Проданное недвижимое имущество
Другое (указать)
Счета клиента в других банках
Название банка
Страна
Из каких стран будут получаться, и в какие страны будут переводиться денежные средства?
Литва
США
Россия
Белоруссия
Другие (указать)
Связи клиента с Литовской Республикой
Примечание. Обязательно для заполнения только для нерезидентов.
Работа в Литве
Предприятие, зарегистрированное
в Литве (имеющаяся доля акций)
Разрешение на временное или
постоянное проживание
Государственные выплаты (пенсия,
компенсация за землю и т. п.)
Недвижимое
имущество в Литве
Супруг (а) является гражданином (-кой)
Литовской Республики
Учеба в Литве
Другое (указать)
Комментарий
Планируете ли Вы осуществлять операции с наличными деньгами (внести наличные
деньги, снять наличные деньги со счетов, выполнять обмен валюты)?
Да
Нет
< 1 000 ЭУР
Если да, укажите планируемый оборот наличных в месяц
1 001–10 000 ЭУР
10 001–50 000 ЭУР
>50 000 ЭУР
Укажите планируемый оборот денег в месяц
< 1 000 ЭУР
1 001–5 000 ЭУР
5 001–10 000 ЭУР
10 001–50 000 ЭУР
> 50 000 ЭУР
Будет ли первый платеж на Ваш счет или по заключенному Вами договору больше чем 15 000 ЭУР? (Если да, укажите
источник средств)
Примечание. Не распространяется на существующих клиентов.
Услуги, которыми Вы планируете пользоваться в АО СЕБ банк или предприятиях группы СЕБ
Счета и платежи
Вклады
Операции с наличными деньгами
Сделки с ценными бумагами
Платёжные карты
Интернет-услуги
Кредиты
Обмен валюты
Лизинг
Пенсионные фонды и / или
страхование
Другое (указать)
Лицо, участвующее в политике
Примечание. Информация собирается на основании положений Закона Литовской Республики о превенции отмывания денег и финансирования
террористов.
Вы или Ваши близкие члены семьи или близкие помощники занимают или меньше чем год назад занимали важную
публичную должность в Литовской Республике, Европейском союзе, международных или иностранных институциях?
Нет
Да (указать)
руководитель страны, руководитель правительства, министр, вице-министр или заместитель министра, госсекретарь, канцлер парламента,
правительства или министерства
член парламента
член Верховного суда, Конституционного суда или другой высшей судебной инстанции, решения которых не обжалуются
член правления Литовской палаты аудиторов или правления Центрального банка
посол, временное доверенное лицо или высший офицер вооруженных сил
член правления государственного предприятия или надзорного органа
руководитель международной межправительственной организации, его заместитель, член правления или надзорного органа
лидер политической партии, его заместитель, член руководящего органа
Укажите лицо, участвующее в политике
Имя и фамилия
Государство, институция, должность:
Укажите связи с данным лицом
Являюсь сам
Близкий член семьи
Близкий помощник
Подтверждаю, что являюсь действительным владельцем имеющихся на счету денежных средств (выгодополучателем), и
что договор заключаю и обязательства выполняю от своего имени
Да
Нет
Если нет, заполните Анкету действительного выгодополучателя.
Подтверждаю, что являюсь надлежащим образом уполномочен(а) от имени клиента подписывать данную анкету, что информация в данной анкете
является верной, и обязуюсь незамедлительно письменно информировать о любых изменениях предъявленной информации. Понимаю, что
предъявленная в анкете информация или часть ее, может быть передана налоговому администратору или другой уполномоченной Правительством
Литовской Республики институции в соответствии с установленном ими порядком, когда такая передача осуществляется, выполняя международные
договора или соглашения Литовской Республики, Европейского Союза и правовые акты Литовской Республики об автоматическом обмене информацией
о финансовых счетах.
Обязуюсь пользоваться услугами АО СЕБ банк и других предприятий группы СЕБ только в законных целях и понимаю, что обнаружив, что здесь
предъявленная информация является неточной или неверной, об этом могут быть информированы правоохранительные инстанции Литовской
Республики и в одностороннем порядке расторгнуты деловые отношения.
Подпись клиента
Подпись сотрудника банка, имя, фамилия и должность:
Имя и фамилия клиента
Дата
Дата
3 (4)
Определения
Близкий помощник:
1) физическое лицо, которое вместе с лицом, участвующим в политике, являются участниками того же самого юридического лица или
поддерживают другие деловые отношения;
2) физическое лицо, являющееся единственным владельцем юридического лица, учрежденного или действующего de facto в целях
имущественной или другой личной пользы лица, участвующего в политике.
Близкие члены семьи – супруг(а), лицо, с которым зарегистрировано партнерство (далее – сожитель), родители, братья, сестры, дедушки,
бабушки, внуки, дети и супруги детей, сожители детей.
ИНН – идентификационный номер налогоплательщика (а если идентификационного номера налогоплательщика нет, - функциональный
эквивалент).
Лицо, участвующее в политике – физическое лицо, которому в данный момент или меньше, чем один год назад были доверены важные
публичные должности в Литовской Республике, Европейском Союзе, международных или иностранных институциях, и близкие члены семьи этого
лица или близкие помощники.
Счет, подлежащий сообщению – финансовый счет, которым распоряжается финансовое учреждение, предоставляющее данные другой страны,
имеющийся у одного или нескольких лиц, подлежащих сообщению, или имеющийся у пассивного нефинансового субъекта, контролирующими
лицами которого является одно или несколько лиц, подлежащих сообщению, если счет был означен как таковой после проведения
исчерпывающих процедур проверки.
Лицо, подлежащее сообщению – лицо другой страны, за исключением:
1) корпорации, акциями которой регулярно торгуют на одном или нескольких признанных рынках ценных бумаг;
2) любой корпорации, которая является субъектом корпорации, означенной в пункте 1;
3) правительственного субъекта;
4) международной организации;
5) Центрального банка;
6) финансового учреждения.
Налоговый резидент – лицо, доходы которого облагаются налогами согласно правовым актам соответствующей страны. Например, на основании
постоянного места жительства, срока пребывания (обычно 183 дня или более в течение 12 месяцев), тесных личных или экономических отношений
или иных критериев, предусматривающих налогообложение доходов в соответствующей стране (например, в Соединенных Штатах Америки
налоговым резидентом США является также гражданин США /лицо, имеющее вид на жительство (Зеленая карта)).
Приятиями группы СЕБ в данном документе считаются ЗАО “СЕБ гивибес драудимас” и ЗАО “СЕБ инвестицию вальдимас”.
Лицо другой страны – лицо или субъект в отношении каждой другой страны, которое является резидентом в другой стране по налоговым
законам той другой страны, или наследник умершего, который был резидентом другой страны. В данных целях, субъект, например, общество,
общество с ограниченной ответственностью или похожая юридическая единица, которая не является резидентом в налоговых целях, считается
резидентом в юрисдикции, в которой расположен ее административный центр.
4 (4)