Приложение 6 Спецификация формата сообщения МТ545 Отчет/ Выписка об исполнении поручения депо на зачисление ценных бумаг против платежа. Данный отчет/ выписка является подтверждением исполнения поручения депо МТ541. МТ545 Признак Статус Код Опреде Наименование на повторе поля поля литель русском языке ния в поля/ SWIFT последо ватель ности 1 2 3 4 5 6 Обязательная последовательность А Общая информация M 16R GENL начало блока M 20C SEME ссылочный номер :4!c//16x (референс) отправителя сообщения M M -----| Формат 23G 98С NEWM функция сообщения PREP дата/ время Примечание: содержание, особые условия проверок или дополнительные кодовые слова 7 :16R:GENL Уникальный ссылочный номер, присвоенный отправителем сообщения – исходящий номер отчета, соответствующего сообщению. 4!c[/4!c] ПРИМЕР: :20C::SEME//7000025 NEWM – новое сообщение. :4!с//8!n6!n ПРИМЕР: :23G:NEWM Дата и время формирования сообщения в НРД. ПРИМЕР: :98C::PREP//20120405093000 Повторяющаяся обязательная подпоследовательность А1 Связки Начало обязательной подпоследовательности LINK (Связки) M 16R LINK :16R:LINK начало блока M 20C RELA ссылочный номер :4!c//16x Идентификационный номер исполненного (референс) присвоенный отправителем поручения. ПРИМЕР: :20С::RELA//123456 M 16S LINK :16S:LINK конец блока Окончание обязательной подпоследовательности LINK (Связки) Начало необязательной подпоследовательности LINK (Связки) M 16R LINK :16R:LINK начало блока M 20C TRRF ссылочный номер :4!c//16x Сквозной референс сделки (ссылочный поручения номер/ депо, референс) в 1 (референс) -----| поручении, присвоенный брокером/дилером. инвестиционной компанией или ПРИМЕР: :20C::TRRF//AB654321 M 16S LINK :16S:LINK конец блока Окончание необязательной подпоследовательности LINK (Связки) Окончание подпоследовательности А1 Связки M 16S GENL :16S:GENL конец блока Окончание последовательности А Общая информация Обязательная последовательность В Детали операции (сделки) M 16R TRADDET :16R:TRADDET начало блока O 94B TRAD место :4!c/[8c]/4!c[/30x] Место заключения сделки. O M M M O 98a 98A 98А 35B 70E SETT дата/ время TRAD дата/ время ESET дата/ время идентификатор финансового инструмента (ценной бумаги) SPRO текстовое описание A или С А - :4!с//8!n C - :4!с//8!n6!n :4!с//8!n ПРИМЕР: :94B::TRAD//OTCO/RTS – указывается для сделок в ЦЭД РТС Предполагаемая дата расчета, указанная в поручении депо. ПРИМЕРЫ: :98A::SETT//20120405 или :98C::SETT//20120405080000 Дата заключения сделки, указанная в поручении депо. :4!с//8!n ПРИМЕР: :98A::TRAD//20120325 Дата фактического исполнения операции в организации, определенной как место проведения расчетов (в НРД или в ином депозитарии). [ISIN 1!e12!c] [4*35x] ПРИМЕР: :98A::ESET//20120405 Код ISIN /ХХ/CORP/NADC/депозитарный код ценной бумаги в кодировке НРД /NAME/наименование ценной бумаги с использованием правил транслитерации. :4!c//10*35x ПРИМЕР :35B:ISIN RU0009100762 /XX/CORP/NADC/SAREP/02 /NAME/'A/O SARATOVeNERGO' Дополнительная информация, которая не включена в структурированные поля сообщения. В поле может указываться признак резервирования денежных средств для приоритетного исполнения поручения – RSVD. Данный 2 признак указывается только в отчетах по DVP2 и DVP3. ПРИМЕР: :70E::SPRO//RSVD :16S:TRADDET -----> -----| M 16S TRADDET конец блока Окончание последовательности B Детали операции (сделки) Повторяющаяся обязательная последовательность С Финансовый инструмент /Счет M 16R FIAC :16R:FIAC начало блока M 36B ESTT количество :4!c//4!c/15d Количество ценных бумаг, зачисленное на счет депо. Количество указывается в штуках с кодом UNIT. финансового инструмента ПРИМЕР: (ценных бумаг) :36B::ESTT//UNIT/100000, M 97А SAFE счет депо :4!с//35х Номер счета и код раздела счета депо Депонента - Получателя ценных бумаг, открытого в НРД. Перед кодом раздела проставляется кодовое слово /KRZD/. ПРИМЕР: :97А::SAFE//MS9801147521/KRZD/31MC0009900000F00 M 16S FIAC :16S:FIAC конец блока Окончание последовательности С Финансовый инструмент /Счет Необязательная последовательность D Детали операции, состоящей из двух взаимосвязанных сторон M 16R REPO :16R:REPO начало блока M 98A TERM дата/ время :4!с//8!n Предполагаемая дата исполнения обязательства. O O 20C 92A SECO ссылочный номер :4!c//16x (референс) REPO ставка :4!c//[N]15d ПРИМЕР: :98A::TERM//20100405 Референс второй стороны операции. ПРИМЕР: :20C::SECO//123456 Процентная ставка. ПРИМЕР: :92A::REPO//5,43 M 16S REPO :16S:REPO конец блока Окончание необязательной подпоследовательности D Детали операции, состоящей из двух взаимосвязанных сторон Обязательная последовательность Е Информация (детали) расчетов M 16R SETDET :16R:SETDET начало блока M 22F SETR индикатор/ :4!c/[8c]/4!c Тип расчетной операции. Указывается код TRAD. признак ПРИМЕР: :22F::SETR//TRAD O 22F NETT индикатор/ :4!c/[8c]/4!c Признак возможности неттинга: признак - для инструкций, расчет которых производится без неттинга (DVP1), 3 указывается код NNET; - для инструкций, расчет которых производится с неттингом по денежным средствам и ценным бумагам (DVP3), указывается код YNET. O M -----> 22F 22F CASY индикатор/ признак COLA индикатор/ признак :4!c/[8c]/4!c :4!c/[8c]/4!c ПРИМЕРЫ: :22F::NETT//NNET или :22F::NETT//YNET Признак неттинга по денежным средствам. В случае, если поручение рассчитывается указывается код NETS. по схеме DVP2, ПРИМЕР: :22F::CASY//NETS Тип сделки (обязательства). Указываются следующие коды: :22F::COLA//PAYM для сделок DVD или :22F::COLA//FORX для сделок PVP или :22F::COLA//REPO для сделок РЕПО с корзиной или :22F::COLA//SLOA для сделок расчетного РЕПО Обязательная повторяющаяся подпоследовательность E1 Стороны по расчетам Начало необязательной подпоследовательности SETPRTY - SELL (Продавец) M 16R SETPRTY :16R:SETPRTY начало блока M 95a SELL сторона P, Q или R Продавец /клиент Поставщика ценных бумаг. Передается информация, указанная в поручении депо. P - :4!с//4!а2!а2!с[3!с] Q - :4!c//4*35x ПРИМЕРЫ: R - :4!c/8c/34x :95P::SELL//IMPJRUMM - код BIC/BEI продавца или 1 :95Q::SELL//'FIRMA IVANOV I PARTNERY' - наименование/ФИО продавца или :95R::SELL/ECLR/12345 – код продавца, присвоенный в соответствии с внешней системой кодировки или :95R::SELL/NSDR/MC0008800000 – депозитарный код продавца, присвоенный НРД O 97А SAFE счет депо :4!с//35х Номер счета депо Продавца/клиента Поставщика ценных бумаг. Передается информация, указанная в поручении депо. ПРИМЕР: :97A::SAFE//50001 4 или :97А::SAFE//LF000661/KRZD/120000 M 16R SETPRTY :16R:SETPRTY начало блока Окончание необязательной подпоследовательности SETPRTY - SELL (Продавец) Начало обязательной подпоследовательности SETPRTY - DEAG (Поставщик) M 16R SETPRTY :16R:SETPRTY начало блока M 95a DEAG сторона P, Q или R Поставщик ценных бумаг (контрагент), со счета которого списаны ценные бумаги в месте проведения расчетов. Передается P - :4!с//4!а2!а2!с[3!с] информация, указанная в поручении депо: Q - :4!c//4*35x - депонент НРД при расчетах в НРД – указывается код BIC/ BEI R - :4!c/8c/34x (опция P), или наименование/ ФИО (опция Q) или депозитарный код, присвоенный НРД (опция R); - контрагент в депозитарии - указывается код BIC/ BEI (опция P), наименование или ФИО (опция Q) или код контрагента в кодировке депозитария (опция R). ПРИМЕРЫ: M 97А SAFE счет депо :4!с//35х :95P::DEAG//IMPJRUMM - код поставщика BIC/BEI или :95Q::DEAG//'FIRMA IVANOV I PARTNERY' - наименование/ФИО поставщика. или :95R::DEAG/ECLR/67890 – код поставщика, присвоенный в соответствии с внешней системой кодировки или :95R::DEAG/NSDR/MC0008800000 –депозитарный код поставщика, присвоенный НРД Номер счета депо Поставщика ценных бумаг (контрагента). Указывается номер счета в НРД или в иной расчетной организации, с которого списаны ценные бумаги. Если счет открыт в НРД, указывается номер счета и код раздела счета, перед кодом раздела проставляется кодовое слово /KRZD/. Формат поля: :97A::SAFE//12!x/KRZD/17!x Если в другой организации не указывается код раздела счета депо, кодовое слово /KRZD/ не используется. O 70E DECL текстовое :4!c//10*35x ПРИМЕРЫ: :97A::SAFE//MS9801147521/KRZD/31MC0009900000F00 – если местом проведения расчетов является НРД или :97A::SAFE//5079854 – если местом проведения расчетов является другая организация, не использующая разделы Информация о документах, являющихся основанием для внесения 5 описание записи по счету депо (код документа, наименование, номер, дата). Заполняется только для отчетов по внешним операциям. Передается информация, указанная в поручении депо. Формат поля: 2 :70E::DECL//TYPE/4!c/[NAME/128x/]NUMB/16x/DATE/8!n, где: TYPE – код типа договора/ иного основания в кодировке NSMPG NAME – наименование договора/ иного основания проведения операции (является обязательным, если указан код типа договора/ иного основания OTHR, в других случаях не указывается). NUMB – номер договора/ иного основания проведения операции (не более 16 символов) DATE – дата договора/ иного основания проведения операции. Информация о документах может повторяться, начиная с /TYPE/. ПРИМЕР: :70E::DECL//TYPE/BYSA/NUMB/78/DATE/20040402 M 16S SETPRTY :16S:SETPRTY конец блока Окончание обязательной подпоследовательности SETPRTY - DEAG (Поставщик) Начало обязательной подпоследовательности SETPRTY - PSET (Место проведения расчетов) M 16R SETPRTY :16R:SETPRTY начало блока M 95P PSET сторона :4!с//4!а2!а2!с[3!с] Место проведения расчетов – расчетная организация, в которой осуществлен перевод по ценным бумагам: - НРД – если счета клиента и контрагента открыты в НРД, указывается код BIC NADCRUMM; - иной расчетный депозитарий - указывается код BIC депозитария, являющегося местом проведения расчетов по ценным бумагам. ПРИМЕРЫ: :95P::PSET//NADCRUMM или :95P::PSET//CEDELULL O O 98A 20C PROC дата/ время :4!с//8!n PROC ссылочный номер :4!c//16!x (референс) Операционный день исполнения в НРД. Указывается, если местом проведения расчетов является НРД. ПРИМЕР: :98A::PROC//20120325 Референс обработки (регистрационный номер), присвоенный поручению в НРД. Указывается, если местом поведения расчетов является НРД. M 16S конец блока SETPRTY ПРИМЕР: :20С::PROC//1234567 :16S:SETPRTY 6 -----> -----| Окончание обязательной подпоследовательности SETPRTY - PSET (Место проведения расчетов) Начало необязательной подпоследовательности SETPRTY - REAG (Получатель) M 16R SETPRTY :16R:SETPRTY начало блока M 95a REAG сторона :4!с//4!а2!а2!с[3!с] Получатель ценных бумаг, на счет которого были зачислены ценные бумаги в месте проведения расчетов. Поле указывается в случаях, когда место проведения расчетов и место хранения не совпадают, а именно: - при зачислении ценных бумаг на счет НРД в Clearstream при расчетах в Euroclear. Указывается BIC-код Clearstream в опции P; - при зачислении ценных бумаг на счет НРД в Euroclear при расчетах в Clearstream. Указывается BIC-код Euroclear в опции P; ПРИМЕРЫ: :95P::REAG//CEDELULL - BIC-код Clearstream или :95P::REAG//MGTCBEBE – BIC-код Euroclear M 16S SETPRTY :16S:SETPRTY конец блока Окончание необязательной подпоследовательности SETPRTY - REAG (Получатель) Начало необязательной подпоследовательности SETPRTY - BUYR (Покупатель) M 16R SETPRTY :16R:SETPRTY начало блока M 95a BUYR сторона P, Q или R Покупатель/клиент Получателя ценных бумаг. Передается информация, указанная в поручении депо. P - :4!с//4!а2!а2!с[3!с] В отчетах по клиринговым операциям в поле может указываться Q - :4!c//4*35x депозитарный код клиента участника клиринга, присвоенный НРД. R - :4!c/8c/34x ПРИМЕРЫ: :95Q::BUYR//'FIRMA IVANOV I PARTNERY' – наименование/ФИО покупателя или :95P::BUYR//IMPJRUMM - код покупателя BIC/BEI (не используется при расчетах в реестре, а также если указание BIC/BEI не допускает внешний депозитарий) или :95R::BUYR//ECLR/12345– код покупателя, присвоенный в соответствии с внешней системой кодировки или :95R::BUYR/NSDR/MC0008800121 – депозитарный код покупателя /клиента участника клиринга, присвоенный НРД O 97А SAFE счет депо :4!с//35х Номер счета депо Покупателя/ клиента Получателя ценных бумаг. Передается информация, указанная в поручении депо. Если в организации не указывается код раздела счета депо, кодовое слово /KRZD/ не используется. ПРИМЕРЫ: :97A::SAFE//5699/KRZD/05 7 или :97A::SAFE//MS9901150001 M 16S SETPRTY :16S:SETPRTY конец блока Окончание необязательной подпоследовательности SETPRTY - BUYR (Покупатель) Начало необязательной подпоследовательности SETPRTY - НРД в цепочке расчетов M 16R SETPRTY :16R:SETPRTY начало блока M 95a REAG сторона :4!с//4!а2!а2!с[3!с] Последовательность формируется, если в сформированной цепочке или участников расчетов отсутствует НРД. REI1 ПРИМЕРЫ: или RECU :95P::RECU//NADCRUMM Операционный день исполнения в НРД (дата и время). M 98C PROC дата/ время :4!с//8!n6!n M -----| -----| -----> 20C PROC ссылочный номер :4!c//16!x (референс) ПРИМЕР: :98C::PROC//20010325090000 Референс обработки (регистрационный номер), присвоенный поручению в НРД. ПРИМЕР: :20С::PROC//1234567 M 16S SETPRTY :16S:SETPRTY конец блока Окончание обязательной подпоследовательности SETPRTY - НРД в цепочке расчетов Окончание подпоследовательности E1 Стороны по расчетам Повторяющаяся необязательная подпоследовательность E2 Стороны по расчетам по денежным средствам Начало необязательной подпоследовательности CSHPRTY- PAYE (Отправитель денежных средств) M 16R CSHPRTY :16R:CSHPRTY начало блока M 95a PAYE сторона P или R Кредитная организация Отправителя денежных средств. P -:4!с//4!а2!а2!с[3!с] Передается информация, указанная в поручении депо. R - :4!c/8c/34x ПРИМЕРЫ: :95P::PAYE//PRIMRUMM - код BIC/BEI банка-отправителя денежных средств (для расчетов в валюте) или :95R::PAYE/RUIC/044000325 – код БИК (для расчетов в рублях) M 97А CASH счет :4!с//35х Номер лицевого счета Отправителя денежных средств. ПРИМЕРЫ: : 97А::CASH//987654321987987 M 16S CSHPRTY :16S:CSHPRTY конец блока Окончание необязательной подпоследовательности CSHPRTY - PAYE (Отправитель денежных средств) Начало необязательной подпоследовательности CSHPRTY - BENM (Бенефициар денежных средств) M 16R CSHPRTY :16R:CSHPRTY начало блока M 95a BENM сторона P или R Кредитная организация Бенефициара денежных Передается информация, указанная в поручении депо. P - :4!с//4!а2!а2!с[3!с] средств. 8 R - :4!c/8c/34x M -----| -----> 97A CASH счет :4!с//35х ПРИМЕРЫ: :95P::BENM//PRIMRUMM - код BIC/BEI кредитной организации бенефициара денежных средств (для расчетов в валюте) или :95R::BENM/RUIC/044000325 – код БИК (для расчетов в рублях) Номер лицевого счета Бенефициара денежных средств. ПРИМЕР: :97А::CASH//987654321987987 M 16S CSHPRTY :16S:CSHPRTY конец блока Окончание необязательной подпоследовательности CSHPRTY - BENM (Бенефициар денежных средств) Окончание подпоследовательности E2 Стороны по расчетам по денежным средствам Повторяющаяся обязательная подпоследовательность E3 Суммы M 16R AMT :16R:AMT начало блока M 19A ESTT сумма :4!c//[N]3!a15d Код валюты ISO и сумма платежа. В отчетах по клиринговым операциям указывается сумма платежа по итогам клиринга. O 19A OCMT сумма :4!c//[N]3!a15d ПРИМЕР: :19A::ESTT//USD5000, Код валюты ISO и сумма платежа, указанная в поручении депонента. ПРИМЕР: :19A::OCMT//USD5000, :16S:AMT -----| 1 2 M 16S AMT конец блока Окончание подпоследовательности E3 Суммы M 16S SETDET :16S:SETDET конец блока Окончание последовательности Е Информация (детали) расчетов Для транслитерации символов кириллицы используются правила транслитерации, рекомендованные NSMPG. В текстовом поле :70E::DECL используются формат и коды, рекомендованные NSMPG. 9