Правила брокерского обслуживания
реклама
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ КЛИЕНТОВ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ УТВЕРЖДЕНЫ Приказом Генерального директора ЗАО «ИК «Энергокапитал» № 31/05-12 от 18.05.2012г. Генеральный директор _________________ /Бабарин М.С/ Введены в действие c 29.05.2012 года. Содержание. ГЛАВА I.ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ. 1) Статус настоящих Правил. 2) Оказываемые услуги Компанией. 3) Сведения о Компании. 4) Лицензии Компании. 5) Перечень организаторов торговли, с которыми у ЗАО «ИК «Энергокапитал» заключены договоры на участие в торгах. 6) Термины и понятия, используемые в настоящих Правилах. ГЛАВА II. ПРЕДВАРИТЕЛЬНЫЕ ОПЕРАЦИИ. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН. 7) Перечень документов, предоставляемых Клиентом Компании при заключении Договора на брокерское обслуживание. 8) Права и обязанности Компании. 9) Права и обязанности Клиента. 10) Открытие счетов и регистрация на рынках. ГЛАВА III. БРОКЕРСКОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ. 11) Условия брокерского обслуживания. 12) Порядок подачи Поручений. 13) Порядок исполнения Поручений. 14) Особенности подачи и исполнения Поручений на сделки со срочными инструментами. 15) Дополнительные условия подачи поручений на рынке ГЦБ ММВБ. 16) Порядок исполнения необеспеченных Поручений Клиента и совершения операций на RTS-Standard. 17) Условия и порядок предоставления Клиенту услуг Интернет-трейдинга, в том числе подачи Клиентом Компании Поручений на сделку с использованием ИТС. 18) Иные виды брокерских услуг, оказываемых Компанией клиенту (заключение сделок РЕПО и договоров займа на внебиржевом рынке). 19) Особые случаи совершения сделок Компанией. ГЛАВА IV. КОНСУЛЬТИРОВАНИЕ КЛИЕНТА О СОСТОЯНИИ ФОНДОВОГО РЫНКА. 20) Консультирование Клиента о состоянии финансового рынка. ГЛАВА V. ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ. ПОРЯДОК РАСЧЕТОВ. ОТЧЕТНОСТЬ. ГАРАНТИИ СТОРОН. УВЕДОМЛЕНИЯ И ОБМЕН ДОКУМЕНТАЦИЕЙ. 21) Вознаграждения. 22) Порядок расчетов. 23) Отчетность. 24) Гарантии Сторон. 25) Уведомления и обмен документацией. ГЛАВА VI. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН. ОБСТОЯТЕЛЬСТВА НЕПРЕОДОЛИМОЙ СИЛЫ. ПРОЧИЕ УСЛОВИЯ. СПИСОК ПРИЛОЖЕНИЙ. 26) Ответственность Сторон. 27) Обстоятельства непреодолимой силы. 28) Прочие условия. 29) Список приложений. Правила брокерского обслуживания Клиентов ЗАО «ИК «Энергокапитал» на рынке ценных бумаг 1. 2. ГЛАВА I.ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ. Статус Настоящих Правил. 1.1. Настоящие Правила брокерского обслуживания Клиентов ЗАО «ИК «Энергокапитал» на рынке ценных бумаг (далее - Правила) устанавливают общий порядок и условия предоставления Компанией брокерских услуг на рынке ценных бумаг любым физическим или юридическим лицам, далее по тексту именуемым Клиенты, которые заключили с ЗАО «ИК «Энергокапитал» (далее – Компания) Договор на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг (далее – Договор). 1.2. Правила являются неотъемлемой частью Договора. Приложения к Правилам и Договору, предусматривающие необходимость подписания их Клиентом и Компанией, вступают в силу с момента подписания этих Приложений. Существенные условия к Договору являются его неотъемлемой частью при условии их принятия к исполнению Компанией, при этом подписание Существенных условий к Договору в новой редакции прекращает действие Существенных условий к Договору, подписанных ранее. 1.3. Договор не признается публичным и Компания вправе отказать в предоставлении услуг без указания причин отказа. 1.4. Внесение изменений и дополнений в Правила производится Компанией в одностороннем порядке. Изменения и дополнения, вносимые Компанией в Правила в связи с изменением законодательного и нормативного регулирования рынка ценных бумаг в Российской Федерации, а также Правил и регламентов Торговых систем, считаются вступившими в силу одновременно с вступлением в силу таких документов (изменений в таких документах). Для вступления в силу изменений и дополнений в Правила, вносимых Компанией по собственной инициативе, и не связанных с изменением действующего законодательства РФ, нормативных актов Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, Правил и регламентов, используемых Торговых систем, Компания соблюдает обязательную процедуру по извещению Клиента путем предварительного (не позднее чем за 10 (Десять) календарных дней до вступления в силу изменений и дополнений) размещения указанных изменений и дополнений на сайте Компании – http://www.energ.ru/. Порядок брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг, установленный Правилами, может быть изменен или дополнен двусторонним письменным соглашением Клиента с Компанией. Оказываемые услуги Компанией 2.1. Компания оказывает Клиентам следующие услуги: Брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг и срочных инструментов. Брокерское обслуживание включает совершение Компанией от имени и за счет Клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при размещении) или от своего имени и за счет Клиента на основании поручений Клиента или ином основании в соответствии с Правилами за вознаграждение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами, в том числе маржинальных и/или необеспеченных и (или) заключение договоров, являющихся срочными финансовыми инструментами, исполнение срочных финансовых инструментов (за исключением совершения операций по продаже опционов, не являющихся маржируемыми опционами, и покупке учитываемых в ОАО «Газпромбанк» акций ОАО «Газпром» и совершения операций с такими акциями ОАО «Газпром» посредством ИТС), а также совершение операций с иными финансовыми инструментами. Брокерское обслуживание включает также комплекс мер и действий, предпринимаемых Компанией для обеспечения исполнения заключенных сделок, контроля достаточности средств гарантийного обеспечения для исполнения обязательств Клиента на срочном рынке, погашения ценных бумаг и иных операций с фондовыми инструментами, а также учет денежных средств, открытых позиций на срочном рынке и иных активов Клиента, обеспечивающих проведение Клиентом операций на рынке ценных бумаг и срочных инструментов, предоставление Клиенту отчетов по результатам исполнения сделок и иных операций, в части, касающейся Клиента. Брокерское обслуживание осуществляется только с одновременным назначением Компании оператором счета депо Клиента, либо попечителем счета депо, если учет прав на ценные бумаги в составе Активов Клиента ведется в стороннем депозитарии. Консультирование Клиента о состоянии фондового рынка. Осуществляется только с одновременным предоставлением услуг на брокерское обслуживание. 2.2. Компания совершает сделки по приобретению ценных бумаг и иных финансовых инструментов, предназначенных для квалифицированных инвесторов, и оказывает услуги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, только если клиент, за счет которого совершается сделка, или которому оказывается услуга, является квалифицированным инвестором в соответствии с законодательством и Порядком принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором, установленным Компанией и размещенным на сайте Компании – http://www.energ.ru. 3. Сведения о Компании Полное наименование Компании «Энергокапитал» на русском Закрытое языке: акционерное общество Полное наименование Компании на английском языке: Energocapital Brokerage Joint Stock Company Сокращенное наименование Компании на русском языке: ЗАО «ИК «Энергокапитал» Сокращенное наименование Компании на английском языке: Energocapital Brokerage JSC Место нахождения Компании: Российская Федерация, Санкт-Петербург, ул. Ефимова, д. 4А Почтовый адрес Компании: 190031, Российская Федерация, Санкт-Петербург, ул. Ефимова, д. 4А, а/я 423 Центральный телефон: (812) 329-55-92 Факс: (812) 329-55-64 Телефоны Управления по работе с клиентами: (812) 329-55-94, 329-17-72, 329 44 46, 329-17-62 Телефоны Коммерческого управления: (812) 329-17-29, 325-03-08, 329-44-30, 329-44-28 Телефоны Управление продаж: (495) 223-52-08, 223-52-09 ИНН/КПП 7803053926/783501001 ОГРН 1027809205841 ОКПО 33188993 ОКВЭД 67.13.51 67.12.1 67.12.2 65.23.2 67.13.4 Банковские реквизиты: Специальный Получатель: ЗАО «ИК «Энергокапитал» брокерский счет Кредитная организация получателя: НКО ЗАО НРД Город банка получателя: Москва Р/с 30401810000200000517, К/с 30105810100000000505, БИК 044583505 Специальный Получатель: ЗАО «ИК «Энергокапитал» брокерский счет Кредитная организация получателя: НКО "Расчетная палата РТС" (ЗАО) Город банка получателя: Москва Р/с 30214810500000000715, К/с 30103810200000000258, БИК 044583258 Специальный Получатель: ЗАО «ИК «Энергокапитал», отд-е «Дворцовое», СПб брокерский счет Кредитная организация получателя: ОАО «Банк Александровский» Город банка получателя: Cанкт-Петербург Р/с 40701810600100000229, К/с 30101810000000000755, БИК 044030755 Специальный Получатель: ЗАО «ИК «Энергокапитал», отд-е «Дворцовое», СПб депозитарный счет Кредитная организация получателя: ОАО «Банк Александровский» Город банка получателя: Cанкт-Петербург Р/с 40701810300100000231, К/с 30101810000000000755, БИК 044030755 «Инвестиционная e-mail: сlient@energ.ru e-mail: brok@energ.ru e-mail: babarin@energ.ru Россия, Санкт-Петербург, ул. Ефимова, д. 4а, т. +7 (812) 329-5592, ф. +7 (812) 329-5564; info@energ.ru ; www.energ.ru 2 компания 2 Правила брокерского обслуживания Клиентов ЗАО «ИК «Энергокапитал» на рынке ценных бумаг 4. Лицензии Компании 4.1. Компания имеет следующие лицензии: Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 178-02939100000 без ограничения срока действия, выдана ФСФР (ФКЦБ) 27 ноября 2000 года; Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности № 178-03056-010000 без ограничения срока действия, выдана ФСФР (ФКЦБ) 27 ноября 2000 года; Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 178-03119-001000 без ограничения срока действия, выдана ФСФР (ФКЦБ) 27 ноября 2000 года; Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности № 178-09129000100 без ограничения срока действия, выдана ФСФР 25 мая 2006 года; Лицензия биржевого посредника, совершающего товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле № 1360 без ограничения срока действия, выдана ФСФР 29 апреля 2009 года; 4.2. Адрес лицензирующего органа: Федеральная служба по финансовым рынкам 117939, ГСП-1, Москва В-49, Ленинский проспект, д. 9 тел (495) 935-87-90, факс (495) 935-87-91 5. Перечень организаторов торговли, с которыми у ЗАО «ИК «Энергокапитал» заключены договоры на участие в торгах. Организатор торговли Рынок/Сектор Указание ТС в Фондовые инструменты и режимы Поручении на сделку и иных документах, а также в Правилах ЗАО "Фондовая биржа ММВБ" Основной рынок ММВБ-ФБ Корпоративные ценные бумаги (основные торги T+0, РПС T+n, РЕПО T+n, расчеты в рублях) ЗАО "Фондовая биржа ММВБ" Standard Standard Корпоративные ценные бумаги (исполнение фьючерсных контрактов FORTS, основные торги и РЕПО Т+n, где n <= 4) ЗАО "Фондовая биржа ММВБ" Classica Классика Корпоративные ценные бумаги (основные торги Т+n без преддепонирования, ППП, расчеты в рублях и валюте) Открытое акционерное общество «ММВБ-РТС» Открытое акционерное общество «ММВБ-РТС» ОАО «Санкт-Петербургская биржа» FORTS FORTS Фьючерсы и опционы (основные торги, расчеты в рублях) Государственные ценные бумаги и денежный рынок Рынок акций ОАО «Газпром» ММВБ-ГЦБ Государственные ценные бумаги (основные торги T+0, РПС T+n, РЕПО T+n, расчеты в рублях) СПБ-ГП Акции ОАО «Газпром» (основные торги Т+0, РЕПО Т+n, расчеты в рублях) Компания оказывает услуги по совершению операций и сделок с корпоративными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами на внебиржевом рынке, при этом в Поручении на сделку или ином документе указывается ТС – «ВБ». 6. Термины и понятия, используемые в Правилах: Организатор торговли - профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий полученную в установленном законом порядке лицензию на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг или лицензию фондовой биржи, т.е. непосредственно способствующий заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг. Понятия «биржа» и «организатор торговли» для целей Правил равнозначны. Торговая Система (ТС) – программно-технический комплекс организатора торговли, непосредственно позволяющий получать информацию о котировках и сделках с фондовыми инструментами, выставлять котировки и заключать сделки с другими участниками торгов в соответствии с правилами ТС. Понятия Торговая система и Торговая площадка равнозначны. Правила ТС – любые правила, регламенты, инструкции, нормативные документы или требования, обязательные для исполнения всеми участниками ТС. Действующие правила ТС и иные нормативные акты организаторов торговли ценными бумагами, в которых Компания совершает сделки в соответствии с поручениями клиента, считаются неотъемлемой частью Правил. Примечание. В Правилах в понятие ТС также включаются депозитарные, расчетные и клиринговые системы, участвующие при совершении сделок в ТС, а правила и процедуры таких депозитарных, расчетных и клиринговых систем понимаются как неотъемлемая часть Правил ТС. Торговая сессия - интервал времени, определяемый организатором торговли, в течение которого осуществляются торги по конкретному фондовому инструменту. Ценные Бумаги (ЦБ) – акции, облигации, инвестиционные паи – ценные бумаги в том смысле, в котором они определяются законодательством Российской Федерации, в том числе государственные ценные бумаги. Списки ценных бумаг, торговля которыми осуществляется в торговых системах, определяются листингами соответствующих организаторов торговли. Фондовые инструменты (ФИ) – ценные бумаги или срочные инструменты. Торговый лот - это установленное организатором торговли для каждой ценной бумаги минимальное количество ценных бумаг, определяющее кратность указываемого Клиентом в Поручении количества ЦБ. Размер торгового лота определяется организатором торговли. Информацию о размере торгового лота можно получить на сайте организатора торговли, у которого ценная бумага допущена к торгам, или в Компании. Шаг цены - это установленная каждым организатором торговли для каждой ЦБ предельная точность указания цены ЦБ в заданных единицах в соответствии с правилами торгов. Депозитарий - профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление депозитарной деятельности, осуществляющий хранение ЦБ и учет прав на ЦБ. Расчетный Центр - специализированная расчетная организация, обслуживающая денежные расчеты в торговых системах. Клиринг – процедура безналичных расчетов, основанная на зачете взаимных обязательств участников по результатам торговой сессии. Клиентский счет - совокупность записей внутреннего учета Компании, учитывающих сделки Клиента, а также денежные средства и иные активы, переданные Клиентом в обеспечение своих обязательств на финансовом рынке. Клиентский счет состоит из двух субсчетов: Денежный - для отражения денежных средств Клиента; Торговый/Депо - для отражения позиций Клиента по совершенным сделкам. Поручение Клиента – Поручение Клиента Компании на совершение гражданско-правовой сделки с ценными бумагами, в том числе сделки на покупку, продажу ценных бумаг, сделки РЕПО, займа, мены ценных бумаг и иных видов сделок с ценными бумагами в интересах Клиента; содержащее все реквизиты Поручения, установленные Правилами. Россия, Санкт-Петербург, ул. Ефимова, д. 4а, т. +7 (812) 329-5592, ф. +7 (812) 329-5564; info@energ.ru ; www.energ.ru 3 3 Правила брокерского обслуживания Клиентов ЗАО «ИК «Энергокапитал» на рынке ценных бумаг Конкурентное (лимитированное) Поручение - Поручение, в котором указывается цена, по которой Клиент готов совершить сделку ЦБ, и соответствующее этой цене количество торговых лотов по указанному в Поручении эмитенту ЦБ. Кратность, размерность и количество знаков после запятой при указании цены ЦБ регламентируются действующими Правилами торгов. Неконкурентное (рыночное) Поручение - Поручение, в котором указывается общее количество торговых лотов по указанному в Поручении фондовому инструменту, на которое Клиент хочет совершить сделку по сложившейся цене во время торгов. Интернет-Трейдинг – способ торговли с использованием специализированных информационно-торговых систем (ИТС), посредством которых Клиент имеет возможность обмениваться сообщениями с Компанией через глобальную компьютерную сеть Интернет. Система Интернет-Трейдинга позволяет Клиенту получать в режиме реального времени текущую финансовую информацию с рынков, направлять Компании поручения. Необеспеченное поручение – Поручение, которое не обеспечено денежными средствами или ценными бумагами в полном объеме. Активы Клиента – денежные средства и любые ценные бумаги, принадлежащие Клиенту и находящиеся на расчетных счетах Компании и/или на счетах депо Клиента в депозитарии Компании, учитываемые по правилам внутреннего учета Компании. Задолженность по счету Клиента – задолженность Клиента перед Компанией по ценным бумагам и/или денежным средствам, означает, что Клиент своевременно не обеспечил на своем клиентском счете в Компании наличие Активов в виде и количестве, необходимом для совершения расчетов и исполнения обязательств по сделкам, заключенным Компанией по Поручению Клиента. Под задолженностью по ценным бумагам понимается задолженность Клиента по каждому эмитенту, виду и типу ценных бумаг по каждому отдельному счету депо Клиента с учетом мест хранения ценных бумаг. Текущая рыночная цена – наилучшие цены, доступные для Компании в торговой системе, на момент времени, когда наступила очередь исполнения Поручения Клиента. Наилучшими доступными Компании ценами считаются цены наилучших на данный момент встречных заявок в торговой системе с учетом количества ценных бумаг, указанных в Поручении Клиента. Информационно-торговая система (ИТС) – совокупность программных средств, предназначенных для автоматического выставления заявок Клиентом непосредственно в торговые системы, а также для мониторинга состояния своего портфеля в режиме реального времени. Компания эксплуатирует следующие ИТС: NetInvestor, Quik, webOuik. Клиент имеет право по согласованию с Компанией выбрать ИТС для использования путем проставления соответствующей отметки в Существенных условиях к Договору, а также заменить используемую ИТС на другую, но единовременно Клиент может использовать только одну ИТС. При этом Компания при заключении Договора или замене используемой ИТС имеет право отказать Клиенту в доступе к любой эксплуатируемой Компанией ИТС. Заявка - составленный и отправленный Клиентом в адрес Компании через ИТС электронный документ, содержащий все реквизиты Поручения, установленные Правилами. Заявка - частный случай Поручения на сделку. Рабочее место Клиента – программно-аппаратный комплекс с установленной ИТС. Личный кабинет – персональный раздел Клиента на сайте Компании, допуск к которому осуществляется в конфиденциальном порядке путем выдачи Клиенту логина и пароля. Клиент несет ответственность за разглашение логина и/или пароля третьим лицам или получение третьими лицами логина и/или пароля по вине Клиента (далее - компрометация логина и пароля). Клиент обязан обратиться в Компанию для получения нового логина и/или пароля, если ему стало известно или должно было стать известно о компрометации логина и пароля, в противном случае Клиент несет риск наступления для него неблагоприятных последствий. Сбой системы – невозможность, при разрешенном техническом доступе Клиента в информационно-торговую систему, передать или снять Заявку Клиента. Каналы связи – электронная система (каналы) информационного обмена в сети Internet и/или Intranet с использованием специальных программно-аппаратных средств. Несанкционированный доступ (НСД) - доступ к информации неуполномоченных на то Сторонами лиц. Администратор системы – сотрудник Компании, уполномоченный, на совершение действий по управлению клиентской базой посредством ИТС. Конфликтная ситуация - ситуация, связанная с необходимостью устранения разногласий между Сторонами по вопросу наличия, достоверности или целостности Заявок Клиента, оформленных в соответствии с Правилами. Уполномоченный представитель Клиента – для Клиентов юридических лиц – сотрудник Клиента или иное физическое лицо, имеющий/ее полномочия подавать Заявки в Торговые системы для заключения сделок на покупку или продажу ценных бумаг от имени Клиента или совершать иные действия от имени Клиента, действующий на основании Устава или Доверенности; для Клиентов физических лиц – физическое лицо, действующее от имени Клиента на основании Доверенности. При осуществлении брокерского и расчетного обслуживания на срочном рынке используются следующие термины: Срочный рынок – совокупность организаторов торговли, ведущих организованную торговлю срочными инструментами, а также расчетных, клиринговых и депозитарных систем. Базовый актив срочного инструмента – ценные бумаги, валюта, индекс, товар или срочный инструмент в соответствии с законодательством Российской Федерации. Вариационная маржа - денежная сумма, подлежащая начислению или списанию с клиентского счета по итогам клиринга согласно правилам организатора торговли в соответствии с открытыми позициями Клиента на срочном рынке. Вариационная маржа отражает изменение денежных обязательств Клиента при приведении цены заключения фьючерсного контракта или опционного контракта к расчетной цене текущего расчетного периода. Порядок расчета вариационной маржи определяется соответствующими нормативными документами организаторов торговли. Гарантийное обеспечение - сумма средств, подлежащих внесению Клиентом в соответствии с правилами торгов в качестве обеспечения исполнения обязательств по открытым позициям Клиента на срочном рынке и RTS-Standard и для регистрации заявок. Единовременная маржа по опционному контракту - уплачиваемая при совершении сделки купли - продажи опционного контракта сумма средств, подлежащая перечислению со счета покупателя опциона на счет продавца опциона. Исполнение - стандартная процедура прекращения прав и обязанностей, определенная в спецификации контракта. Клиентский счет на срочном рынке - совокупность записей, учитывающих сделки и открытые позиции Клиента, а также денежные средства и иные активы, переданные Клиентом в обеспечение своих обязательств на срочном рынке. Клиентский счет состоит из трех субсчетов: a. Денежный - для отражения денежных средств клиента; b. Депо - для отражения переданного Клиентом в залог движимого имущества; c. Позиционный - для отражения позиций, открытых в результате совершенных по поручению Клиента срочных сделок. Расчетная цена сессии – цена принимаемая в качестве базовой для клиринговых расчетов и рассчитываемая в соответствии с нормативными документами организаторов торговли. Коэффициент ликвидности гарантийного обеспечения - отношение денежной части гарантийного обеспечения к его общей величине. Открытая позиция - совокупность прав и обязанностей Клиента, возникающих в результате совершения сделок купли-продажи фьючерсных (опционных) контрактов. Открытая позиция аннулируется (закрывается) при заключении контрактов, противоположных имеющейся открытой позиции, а также при исполнении контрактов. Свободные денежные средства - средства Клиента, не зарезервированные в качестве денежной части гарантийного обеспечения по открытым позициям Клиента. Россия, Санкт-Петербург, ул. Ефимова, д. 4а, т. +7 (812) 329-5592, ф. +7 (812) 329-5564; info@energ.ru ; www.energ.ru 4 4 Правила брокерского обслуживания Клиентов ЗАО «ИК «Энергокапитал» на рынке ценных бумаг Свободные неденежные средства - средства Клиента, не зарезервированные в качестве неденежной части гарантийного обеспечения по открытым позициям Клиента. Свободный остаток средств гарантийного обеспечения - средства, учтенные на клиентском счете, не зарезервированные в качестве гарантийного обеспечения по открытым позициям. Средства гарантийного обеспечения - денежные средства, а также переданное в залог движимое имущество, внесенное Клиентом в обеспечение обязательств Клиента, возникающих из совершенных им срочных сделок, а также зарегистрированных в ТС заявок. Срочный инструмент - фьючерсный или опционный контракт, допущенный в установленном биржей порядке к обращению на срочном рынке организатора торговли, а также внебиржевой фьючерсный или опционный контракт. Опционный контракт (опцион) - контракт, покупатель которого приобретает право (а продавец – обязанность) в течение установленного в спецификации периода времени в будущем купить или продать базовый актив (или заключить фьючерсный контракт на покупку или продажу) по установленной при совершении сделки цене исполнения. Маржируемый опционный контракт (маржируемый опцион) – опцион, спецификация которого подразумевает расчет и исполнение обязательств по вариационной марже в период с первого дня заключения контракта до последнего дня исполнения контракта включительно. Фьючерсный контракт (фьючерс) - заключаемый на стандартных условиях договор купли-продажи базового актива с исполнением обязательств в будущем в течение срока, определенного правилами торгов и спецификацией данного фьючерсного контракта. Экспирация (исполнение опциона) - определенная нормативными документами организатора торговли и спецификацией опционного контракта процедура исполнения обязательств Продавца, проводимая при истребовании прав Покупателем опциона или при принудительном закрытии позиции. Исполнение фьючерса - процедура исполнения обязательств покупателей и продавцов фьючерсов, проводимая в соответствии нормативными документами организатора торговли и спецификацией фьючерсного контракта с данным базовым активом. «Закрытие позиции (аннулирование позиции)» - прекращение всех прав и обязанностей по открытой позиции в результате исполнения срочного контракта, или совершения срочной сделки, влекущей за собой прекращение прав и обязанностей по ранее открытой позиции в связи с возникновением противоположной позиции по одному и тому же срочному контракту на одном и том же разделе регистра учета позиций, или иных действий, предусмотренных нормативными документами организатора торговли и спецификацией срочного контракта. Термины, употребляемые в Правилах и не указанные в настоящем разделе, имеют значения, которые установлены Федеральными законами, нормативными актами Федеральной Службы по финансовым рынкам и иными действующими Правилами и Регламентами торговых систем, а также текстом Правил. ГЛАВА II. ПРЕДВАРИТЕЛЬНЫЕ ОПЕРАЦИИ. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН. 7. Перечень документов, предоставляемых Клиентом Компании при заключении Договора. 7.1. Клиент - физическое лицо - резидент предъявляет паспорт либо заменяющий его документ и Анкету Клиента – физического лица. Если от имени Клиента действует по доверенности другое физическое лицо, то должна быть представлена нотариально заверенная копия доверенности, за исключением случаев оформления доверенности по форме Компании в присутствии уполномоченного представителя Компании. 7.2. Клиент - физическое лицо – нерезидент Российской Федерации предъявляет паспорт либо заменяющий его документ и Анкету Клиента – физического лица. В случае выдачи доверенности за пределами Российской Федерации доверенность должна быть легализована в посольстве (консульстве) Российской Федерации за границей, посредством проставления апостиля в соответствии с требованиями Гаагской конвенции (с нотариально заверенным переводом), если иное не предусмотрено международным соглашением между Россией и государством, в котором была выдана доверенность. 7.3. Клиент - юридическое лицо-резидент предоставляет следующий комплект документов: Нотариально заверенные копии следующих документов: Устава с зарегистрированными изменениями и дополнениями. Свидетельства о государственной регистрации. Свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц. Свидетельства о постановке на налоговый учет. Банковской карточки с образцами оттиска печати и подписей сотрудников, имеющих право подписывать поручения и иные документы на основании Устава или доверенности, заверенных нотариально. Клиент может предоставить иной документ (нотариально заверенную копию), на котором нотариально заверены подписи указанных сотрудников. Паспорта руководителя, за исключением случаев заверения копии паспорта руководителя сотрудником Компании. Для банков: Согласования руководителя банка ЦБ РФ. Для банков: Лицензии Банка России на осуществление банковской деятельности. Для профессиональных участников рынка ценных бумаг - Лицензии Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Копии, заверенные печатью Клиента и подписью руководителя: Документа, подтверждающего назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени Клиента без доверенностей. Доверенности на имя лица, уполномоченного совершать сделки от имени Клиента, при условии предоставления на обозрение оригинала такой доверенности, о чем ставится отметка уполномоченного сотрудника Компании, в противном случае Клиент предоставляет оригинал такой доверенности. Оригинал: Анкеты Клиента – юридического лица. Документа, подтверждающего оплату уставного капитала (справка в произвольной форме, подписанная Клиентом, подтверждающая оплату уставного капитала и др.). Выписки из списка участников, если Клиент осуществляет свою деятельность в форме общества с ограниченной ответственностью, и выписки из реестра, если Клиент осуществляет свою деятельность в форме акционерного общества, в части участников/акционеров, доля участия которых в обществе составляет 20 и более процентов. Документа, подтверждающего, что сделки, совершаемые Компанией по поручению Клиента, не требуют специального одобрения компетентным органом управления Клиента, а также содержащего гарантию предоставления такого одобрения в установленных законом случаях перед подачей Компании поручения на совершение сделки, подписанного руководителем. 7.4. Клиент - юридическое лицо – нерезидент предоставляет следующий стандартный комплект документов (легализованных в посольстве (консульстве) Российской Федерации за границей посредством проставления апостиля в соответствии с требованиями Гаагской конвенции, если иное не предусмотрено международным соглашением между Россией и государством, в котором создано юридическое лицо): Нотариально заверенные и при необходимости легализованные копии (с нотариально заверенным по требованию Компании переводом) следующих документов: Россия, Санкт-Петербург, ул. Ефимова, д. 4а, т. +7 (812) 329-5592, ф. +7 (812) 329-5564; info@energ.ru ; www.energ.ru 5 5 Правила брокерского обслуживания Клиентов ЗАО «ИК «Энергокапитал» на рынке ценных бумаг Оригинал: Документов, подтверждающих правовой статус юридического лица по законодательству страны, в которой создано юридическое лицо: выписка из торгового реестра, сертификат об инкорпорации. Учредительных документов. Документа о назначении руководителя юридического лица, имеющего право на подписание договоров и иных документов, связанных с совершением сделок на рынке ценных бумаг, либо доверенности на совершение указанных действий. Могут быть представлены оригиналы указанных документов. Документа, раскрывающего состав участников/акционеров. Документа, подтверждающего место нахождение Клиента: сертификат об адресе и пр. Документа, подтверждающего оплату уставного капитала. Банковской карточки. При невозможности предоставить копию банковской карточки уполномоченные представители Клиента проставляют свою подпись и печать юридического лица в Анкете Клиента – юридического лица в присутствии уполномоченного представителя Компании. Паспорта/паспортов лица/лиц, имеющего/имеющих право действовать от имени Клиента без доверенности, за исключением случаев назначения уполномоченного лица, выступающего от имени Клиента (представителя). В этом случае копия/копии паспорта/паспортов такого/таких лица/лиц может/могут быть заверен/заверены самим/самими таким/такими лицом/лицами, а копия паспорта такого уполномоченного лица должна быть заверена в установленном абз. 2 настоящего пункта порядке, за исключением случаев заверения копии паспорта сотрудником Компании. Свидетельства об учете в налоговом органе РФ или Свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (при наличии). Сертификата или иного документа об избежании двойного налогообложения (при наличии). Анкету клиента – юридического лица. 7.5. Дополнительно для работы в отдельных ТС предоставляются следующие документы: Рынок ГЦБ ММВБ – Доверенность, оформленная по форме Центрального Банка РФ (Приложение 7). 7.6. Если для исполнения Поручения Клиента у Компании возникнет необходимость получить от Клиента документы, необходимые для выполнения этого Поручения, включая соответствующую доверенность на имя Компании либо указанного Компанией лица, то Клиент обязан предоставить такие документы в разумный срок, если конкретный срок предоставления не будет установлен Компанией при предъявлении требования о предоставлении документов. Компания вправе не исполнять Поручения Клиента до предоставления всех необходимых документов. В случае изменения информации, указанной в предоставляемых Клиентом документов, он обязан уведомить об этом Компанию в письменной форме в течение 10 (Десяти рабочих) дней со дня таких изменений с приложением подтверждающих это документов, если эти изменения не отражены в Анкете Клиента. 8. Права и обязанности Компании 8.1. Компания обязана: 8.1.1. В установленном порядке зарегистрировать Клиента в торговых системах организаторов торговли, в которых Клиент желает совершать сделки и операции с ценными бумагами. Наименование торговой системы организаторов торгов, в которой Клиент желает совершать сделки и операции с ценными бумагами, Клиент указывает в Существенных условиях к Договору. 8.1.2. Для учета операций Клиента и средств, являющихся обеспечением обязательств Клиента по сделкам совершенным по поручениям Клиента, открыть ему необходимые счета и обслуживать их в соответствии с законодательством РФ, Правилами торгов, договорами между Участником торгов и организатором торговли, Правилами и Договором. 8.1.3. Присвоить Клиенту идентификационный код (номер). 8.1.4. Добросовестно и в соответствии с Правилами и Договором исполнять Поручения Клиента на операции с фондовыми инструментами. Передача и подтверждение приема Поручения осуществляются способами, указанными в Правилах. Стороны могут путем заключения письменного соглашения предусмотреть особенности передачи Поручений и подтверждения их приема. 8.1.5. Ставить Клиента в известность обо всех требованиях организаторов торговли к участникам торгов и их изменениях. 8.1.6. Предоставить Клиенту копии лицензий на осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, копию документа о государственной регистрации Компании, сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (его наименование, адрес и телефоны), сведения об уставном капитале, о размере собственных средств профессионального участника и его резервном фонде путем публикации указанных документов на сайте Компании http://www.energ.ru/. 8.1.7. Предоставить Клиенту по его требованию дополнительную информацию в соответствии с п.п. 9.1.4 и 9.1.5 Правил. 8.2.Компания вправе: 8.2.1. Осуществлять все действия, предусмотренные Правилами и Договором, для исполнения Поручений Клиента. 8.2.2. Отказаться от приема к исполнению Поручения Клиента в случаях, предусмотренных Правилами и Договором. 8.2.3. Не осуществлять исполнение Поручений Клиента, не соответствующих требованиям Правил и Договора. 8.2.4. Отказаться от исполнения Поручения Клиента в случае, если считает, что контрагент, предлагающий соответствующие Поручению условия сделки, не сможет выполнить данные условия в срок или в полном объеме. О наступлении таких обстоятельств Компания уведомляет Клиента в течение 1 (Одного) рабочего дня после наступления таких обстоятельств. 8.2.5. Отступить от условий Поручения Клиента, если по обстоятельствам дела это необходимо в интересах Клиента и Компания не могла предварительно запросить Клиента либо не был получен в разумный срок ответ на свой запрос. Компания уведомляет Клиента о допущенных отступлениях в течение 1 (Одного) рабочего дня после наступления таких обстоятельств. 8.2.6. Отказаться от приема к исполнению Поручения на покупку ценных бумаг, если Клиент не обеспечил наличие на счете Клиента в Компании суммы денежных средств, достаточной для исполнения Поручения, включая вознаграждение Компании и иные расходы, связанные с исполнением такого Поручения. 8.2.7. Без согласования с Клиентом удержать из денежных средств Клиента, находящихся на счете Компании, суммы затрат на оплату услуг торговых систем, депозитариев, реестродержателей, иных сторонних организаций, а также суммы штрафов, пени и иных задолженностей, подлежащих уплате в соответствии с Договором и Правилами. 8.2.8. Устанавливать в отношении отдельных категорий Клиентов перечень финансовых инструментов, по которым Компания не совершает гражданско-правовые сделки и (или) не заключает договоры, являющихся производными финансовыми инструментами. 8.2.9. Потребовать от Клиента за предоставленную ему в письменной форме дополнительную информацию, указанную в пунктах 9.1.3.-9.1.5. Правил, плату в размере, не превышающем затрат на ее копирование. 8.2.10. В случае неисполнения Клиентом п. 9.2.7 Правил использовать активы Клиента для снижения размера задолженности по счету Клиента в порядке, оговоренном разделом 19 Правил. Все возможные убытки при этом ложатся на Клиента. 8.2.11. Запрашивать у клиентов в устной или письменной форме сведения об их финансовом состоянии (платежеспособности) и целях инвестиций, письменные разъяснения, касающиеся обстоятельств заключения отдельных сделок и их ценообразования, а также сведения об аффилированности с Компанией. Россия, Санкт-Петербург, ул. Ефимова, д. 4а, т. +7 (812) 329-5592, ф. +7 (812) 329-5564; info@energ.ru ; www.energ.ru 6 6 Правила брокерского обслуживания Клиентов ЗАО «ИК «Энергокапитал» на рынке ценных бумаг 8.2.12. Требовать у Клиентов в устной или письменной форме предоставления дополнительных документов, кроме указанных в п.п. 7.2.-7.5 Правил. 9. Права и обязанности Клиента. 9.1. Клиент имеет право: 9.1.1.Подавать Поручения на сделки и на операции с ценными бумагами Компании в соответствии с Правилами и Договором. 9.1.2.Передавать Компании Распоряжения на проведение операции с денежными средствами в соответствии с Правилами и Договором. 9.1.3.Запрашивать у Компании копии лицензий на осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, копию документа о государственной регистрации Компании, сведения об уставном капитале, о размере собственных средств Компании и её резервном фонде. 9.1.4.При приобретении Клиентом ценных бумаг запрашивать у Компании дополнительную информацию: сведения о государственной регистрации выпуска этих ценных бумаг и государственный регистрационный номер этого выпуска; сведения, содержащиеся в решении о выпуске этих ценных бумаг и проспекте их эмиссии; сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в листинг организаторов торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге организаторов торговли; сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались Компанией в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились; сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентством, признанным в порядке, установленном законодательством Российской Федерации. 9.1.5.При отчуждении Клиентом ценных бумаг запрашивать у Компании дополнительную информацию: о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления Клиентом требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в листинг организаторов торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге организаторов торговли; ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались Компанией в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления Клиентом требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились. 9.1.6. Заключить с Компанией Депозитарный договор, открыть счет депо для учета и хранения ценных бумаг и назначить Компанию оператором счета депо Клиента. 9.2.Клиент обязан: 9.2.1. Передавать Компании денежные средства и иные активы в обеспечение своей деятельности в торговых системах и вне таковых в порядке, размерах и сроки, определенные Правилами соответствующих организаторов торговли и Правилами, а также перечислять денежные средства на расчетный счет Компании при приобретении последней ценных бумаг от своего имени по поручению Клиента. 9.2.2. Обеспечить наличие на счете Клиента средств, необходимых для выполнения обязательств по заключенным по поручениям Клиента сделкам в соответствии с Правилами и Договором. 9.2.3. До подачи любого Поручения самостоятельно отслеживать свою позицию по денежным средствам и ценным бумагам. Любой ущерб, который может возникнуть, если Клиент совершит сделку вне собственной позиции, будет отнесен за счет Клиента. 9.2.4. Вносить средства, необходимые для покрытия задолженности Клиента перед Компанией или организатором торговли, в течение 5 (Пяти) рабочих дней с момента направления ему соответствующего счета, отчета или уведомления. 9.2.5. Не реже 1 (Одного) раза в месяц знакомиться с информацией, размещаемой на стендах в офисе и на сайте Компании http://www.energ.ru/, с целью своевременного ознакомления с изменениями, вносимыми в Правила, другие документы и иной информацией, предназначенной для уведомления Клиентов. 9.2.6. Своевременно сообщать Компании об изменении своих данных и координат для связи путем заполнения новой Анкеты Клиента в течение 10 (Десяти) календарных дней с момента возникновения данных изменений. 9.2.7. Оплачивать услуги Компании, штрафы, пени, неустойки в порядке, размерах и сроки, определенные Правилами и Договором. 9.2.8. Компенсировать Компании затраты на оплату услуг торговых систем, депозитариев, реестродержателей и иных сторонних организаций. 9.2.9. Соблюдать требования и ограничения законодательства РФ, нормативных актов Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, Правил ТС и регламентов, используемых Торговых систем, Правил и Договора. 9.2.10. Предоставлять Компании сведения о своем финансовом состоянии (платежеспособности) и целях инвестиций, в том числе по требованию Компании в письменной форме. 9.2.11. Клиент, признанный квалифицированным инвестором, обязан ежегодно не позднее 10 (Десятого) рабочего дня после начала календарного года представлять Компании документы, подтверждающие соблюдение требований, соответствие которым необходимо для признания его квалифицированным инвестором. В случае непредставления (несвоевременного представления) таких документов или в случае несоответствия таких документов соответствующим требованиям, Компания имеет право исключить Клиента из реестра квалифицированных инвесторов. 9.2.12. Клиент, обязан ежегодно не позднее окончания первого квартала календарного года представлять Компании Анкету Клиента даже в случае отсутствия изменений по отношению к Анкете Клиента, представленной ранее. 10. Открытие счетов и регистрация на рынках 10.1. До начала проведения любых операций за счет Клиента для ведения внутреннего учета сделок и операций Клиента в денежном и количественном выражении Компания открывает Клиенту индивидуальный клиентский счет (понятия Клиентский счет и счет Клиента в рамках Правил равнозначны). Клиент указывает в в Существенных условиях к Договору ТС, в которой ему Компанией открывается счет. В случае выбора Клиентом торговой системы «Бирж.» Клиенту открываются счета на FORTS, Standard и СПБ-ГП и только после внесения Клиентом на его клиентский счет денежных средств, достаточных для открытия таких счетов. 10.2. Учет ЦБ и прав на ЦБ и хранение ЦБ в соответствии с Правилами и Договором осуществляется Депозитарием на основании депозитарного договора между Клиентом и Депозитарием на отдельном счете депо. 10.3. В целях идентификации Клиента Компания при заключении Договора присваивает Клиенту идентификационный код, который указывается во всех документах, связанных с операциями Клиента по поручению Клиента. Идентификационный код проставляется Компанией в Существенных условиях к Договору, второй экземпляр которых передается Клиенту. 10.4. Обязательным условием обслуживания Клиента на фондовом рынке РФ является наличие у Клиента счета депо для хранения и (или) учета ценных бумаг, открытого в депозитарии Компании либо в Специальном депозитарии (для паевых и пенсионных фондов) или в ином уполномоченном депозитарии и назначение Компании оператором и/или попечителем такого счета депо. 10.5. Компания по поручению Клиента, в соответствии с выбранными ТС, при необходимости открывает для него специальные счета депо в уполномоченных депозитариях, в том числе: - индивидуальный счет депо в НП «Национальный Депозитарный Центр» – уполномоченном депозитарии ЗАО «Московская Межбанковская Валютная Биржа» (указанный счет депо открывается для работы с государственными ценными бумагами); - индивидуальный счет депо в ОАО «Газпромбанк» – расчетном депозитарии для работы с акциями ОАО «Газпром» в ТС ОАО «СанктПетербургская биржа» (рынок акций ОАО «Газпром»). 10.6. В рамках Правил и Договора Клиент уполномочивает Компанию: Россия, Санкт-Петербург, ул. Ефимова, д. 4а, т. +7 (812) 329-5592, ф. +7 (812) 329-5564; info@energ.ru ; www.energ.ru 7 7 Правила брокерского обслуживания Клиентов ЗАО «ИК «Энергокапитал» на рынке ценных бумаг 10.6.1. На предоставление в Торговую систему от имени Клиента документов и информации, являющихся основанием для регистрации Клиента, а также для изменения реквизитов Клиента. 10.6.2. На предоставление в Торговую Систему от имени Клиентов документов, подтверждающих возможность исполнения контрактов на срочном рынке. 10.6.3. В отношении счетов депо, открываемых Компанией Клиенту у третьих лиц, а также в депозитарии Компании в соответствии с Депозитарным Договором, Клиентским регламентом Депозитария Компании, Правилами и Договором Клиент уполномочивает Компанию в качестве оператора и/или попечителя его счета депо распоряжаться ценными бумагами, учитываемыми на этих депо счетах, в том числе: - самостоятельно подписывать и подавать депозитарные поручения на открытие/закрытие счетов депо и изменение их реквизитов или статуса, а также информационные поручения (запросы на получение информации по счету депо), - самостоятельно подписывать и подавать поручения, связанные с изменением остатка по счету депо по итогам совершения торговых операций, при этом основанием для подачи Компанией таких поручений, является поданные Клиентом и исполненные Компанией Поручения на сделку, - получать выписки со счета депо, отчеты о проведенных операциях и иные документы, связанные с обслуживанием счета депо. 10.6.4. Если Клиент Компании - профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий соответствующую лицензию ФСФР, назначен в отношении счетов депо Клиентов в депозитарии Компании попечителем счета (далее – Попечитель счета) и заключил с Компанией Договор попечителя счета, последний назначает Компанию оператором счета в отношении таких счетов депо. При этом Компания в рамках брокерского обслуживания Попечителя счета имеет право: - самостоятельно подписывать и подавать информационные депозитарные поручения (запросы на получение информации по счету депо) - самостоятельно подписывать и подавать поручения, связанные с изменением остатка по счету депо по итогам совершения торговых операций и исполнения срочных контрактов, при этом основанием для подачи Компанией таких поручений является поданные Клиентом Компании поручения на сделку и/или заявления на экспирацию срочных контрактов, а также исполненные Компанией по иным основаниям согласно Правилам Поручения на сделку и срочные контракты, - Получать выписки со счета депо, отчеты о проведенных операциях и иные документы, связанные с обслуживанием счета депо. 10.6.5. В отношении денежных счетов, открываемых Компанией Клиенту у третьих лиц в соответствии с Правилами и Договором, Клиент предоставляет Компании все полномочия, предусмотренные Правилами ТС. 10.7. Компания осуществляет необходимые действия по регистрации Клиента в торговых системах при наличии у Клиента намерения совершать сделки в торговой системе. Порядок регистрации Клиента в ТС определяется действующими правилами соответствующих Торговых систем. 10.8. Если Клиентом Компании является профессиональный участник рынка ценных бумаг имеющий лицензию на брокерскую деятельность или деятельность по доверительному управлению, действующий за счет своих клиентов (далее Профессиональный участник), то Компания осуществляет регистрацию клиентов такого Профессионального участника на основании его письменного заявления. В заявлении должны содержаться все необходимые для регистрации в торговых системах реквизиты его клиентов, которые определяются правилами Торговых систем. До момента подачи такого заявления в Компанию Профессиональный участник обязан согласовать с Компанией порядок присвоения краткого кода клиентам Профессионального участника. 10.9. Резервирование денежных средств. 10.9.1. До направления в Компанию каких–либо поручений на совершение торговых операций, Клиент своевременно передает денежные средства Компании в сумме не менее необходимой для оплаты суммы сделки/исполнения срочного контракта, оплате расходов, связанных с заключением и исполнением сделки/срочного контракта и/или необходимого гарантийного обеспечения при совершении сделки с инструментами срочного рынка, путем внесения наличных денежных средств в кассу Компании, безналичным переводом на специальный брокерский счет Компании, или путем зачисления доходов от ценных бумаг Клиента на специальный брокерский счет. 10.9.2. Для ведения торговых операций денежные средства Клиента должны быть переведены в торговую систему. Операция по зачислению денежных средств в торговую систему могут производиться Компанией на основании служебного распоряжения (Приложение 4.1) или Распоряжения клиента на перевод (Приложение 4). Служебные распоряжения/Распоряжения клиента на перевод исполняются Компанией в следующие сроки: в случае подачи служебного распоряжения/Распоряжения клиента на перевод с 10-00 до 13-00 – в срок до Т +1, где Т- день приема Распоряжения, +1 – следующий банковский день; в случае подачи служебного распоряжения/Распоряжения клиента на перевод с 13-00 до 18-00 – в срок до Т +2, где Т – день приема Распоряжения, +2 – следующие два банковских дня. 10.10. Резервирование ценных бумаг 10.10.1. Перед началом торговой сессии, до направления в Компанию каких–либо поручений на продажу ценных бумаг, или до 14-00 торговой сессии, предваряющей торговую сессию, в которую Клиент обязан исполнить срочный договор или поставить ценные бумаги, Клиент обеспечивает наличие в ТС этих ценных бумаг в количестве, необходимом для исполнения сделки/срочного контракта, путем перевода ценных бумаг на счета депо, открытые на имя Компании, в расчетных депозитариях ТС, либо путем перевода ценных бумаг на торговые разделы счетов депо, принадлежащих Клиенту, оператором (попечителем) которых назначена Компания. 10.10.2 Операция по зачислению ценных бумаг Клиента для участия в торгах производится Компанией на основании соответствующего отчета депозитария ЗАО «ИК «Энергокапитал» о совершенной операции на основании депозитарного поручения Клиента в соответствии с Клиентским регламентом Депозитария (Условиями осуществления депозитарной деятельности Компании), копия которого передается депозитарием ЗАО «ИК «Энергокапитал» Компании в рамках осуществления ею брокерской деятельности. При учете ценных бумаг не в депозитарии Компании такая операции производится компанией на основании Поручения Клиента на операцию с ценными бумагами (Приложение 3), а в случае электронного документооборота – на основании Поручения Клиента на операцию с ценными бумагами (Приложение 3-Э) при условии предоставления Компании отчета о совершении операции, подтверждающего факт перевода ценных бумаг на соответствующий торговый раздел. Поручение на операцию с ценными бумагами предоставляется Клиентом также в случае перемещения ценных бумаг по клиентским счетам (в случае, если у Клиента открыто в Компании более одного клиентского счета), не сопровождаемого движением ценных бумаг по счетам депо/разделам счетов депо Клиента. 10.10.3. Во всех случаях перевод ценных бумаг осуществляется в соответствии с правилами уполномоченных депозитариев ТС. 10.10.4. Порядок внесения ценных бумаг и определения стоимости ценных бумаг, принимаемых в качестве гарантийного обеспечения по срочным сделкам, устанавливается правилами ТС; при этом Клиент должен предоставить Компании копии документов, подтверждающих такое внесение. ГЛАВА III. БРОКЕРСКОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ. 11. Условия брокерского обслуживания. 11.1. Компания имеет право отказать в брокерском обслуживании Клиентам, совокупная стоимость инвестиционного портфеля которых составляет менее 100 000 (Ста тысяч) рублей. Россия, Санкт-Петербург, ул. Ефимова, д. 4а, т. +7 (812) 329-5592, ф. +7 (812) 329-5564; info@energ.ru ; www.energ.ru 8 8 Правила брокерского обслуживания Клиентов ЗАО «ИК «Энергокапитал» на рынке ценных бумаг 11.2. Клиент для осуществления брокерского обслуживания заключает с Компанией Договор и представляет документы, перечисленные в разделе 7 Правил, а также заполняет Анкету Клиента содержащую данные о Клиенте. 11.3. В отношении всех операций с ценными бумагами, осуществляемых Компанией от имени, за счет и по поручению Клиента, Клиент предоставляет Компании все полномочия, необходимые для заключения и исполнения сделок с ценными бумагами, для чего выдает Компании Доверенность на представление интересов, примерный текст которой указан в Приложении 10. Если Клиентом является физическое лицо, такая доверенность подлежит нотариальному заверению за исключением случаев оформления доверенности по форме Компании в присутствии уполномоченного представителя Компании. 11.4. Компания предоставляет услуги по заключению сделок с фондовыми инструментами на следующих торговых площадках: в торговых системах тех организаторов торгов, с которыми у Компании заключены договоры на участие в торгах. Перечень этих организаторов торговли указан в п. 5 Правил. на внебиржевом рынке. 11.5. За исключением случаев, оговоренных разделом 19 Правил, Компания совершает сделки за счет Клиента на основании Поручения на сделку (Приложения 2.1, 2.2). 11.6. Все Поручения на сделку, принятые Компанией, исполняются с соблюдением принципов равенства условий для всех Клиентов и приоритетности интересов Клиентов перед интересами самой Компании при совершении сделок на рынке ценных бумаг и срочном рынке. 12. Порядок подачи Поручений. 12.1. Поручения Клиента на сделку, подаваемые в соответствии с Правилами и Договором должны соответствовать форме Приложений 2.1, 2.1.1 или 2.2 к Правилам. Требования к реквизитам Поручения на сделку: a) наименование и код Клиента; b) номер и дата договора с Клиентом; c) указание на торговую систему; в случае выбора в качестве торговой площадки «Бирж.» Клиент совершает сделки на FORTS и/или Standard и/или СПБ-ГП d) вид сделки (покупка, продажа, РЕПО, и т.п); e) вид ценной бумаги, а также категория (тип), выпуск, транш, серия; f) наименование эмитента; g) код ЦБ в ТС; h) количество ЦБ, выраженное в штуках и/или торговых лотах в случае выбора в качестве торговой площадки «ВБ» указание количества ЦБ в лотах не допускается. i) цена ЦБ и валюта цены в случае подачи неконкурентного поручения цена может отсутствовать (сделка исполняется по текущей рыночной цене), при подаче конкурентного (лимитированного) поручения сделка исполняется по цене не выше заданной при покупке ЦБ и не ниже заданной при продаже ЦБ. j) общая сумма поручения и валюта суммы поручения заполняется и является обязательным параметром при подаче неконкурентного (рыночного) поручения на аукцион. k) сроки исполнения обязательств по заключаемой сделке является необязательным дополнительным параметром, может отсутствовать. l) валюта платежа m) срок действия поручения может отсутствовать, по умолчанию сроком действия поручения считается время, оставшееся в день приема поручения до конца торговой сессии. В случае выбора в качестве торговой площадки «ВБ» поручение считается действующим до его отмены Клиентом. n) указание на маржинальную/необеспеченную сделку заполняется в случае подачи поручения на совершение маржинальной/необеспеченной сделки. О) указание на цену второй части по сделке РЕПО или ставки в процентах годовых по сделке РЕПО. заполняется только в случае подачи Поручения на заключение сделки РЕПО. В случае, если дополнительные реквизиты Поручения, регламентирующие условия совершения сделки, не указаны в Поручении, Компания исполняет Поручение на условиях, предложенных Компании контрагентом по сделке. 12.2. Поручение на совершение сделок на внебиржевом рынке может быть подано в произвольной форме, но должно содержать все обязательные реквизиты Поручения на сделку, указанные в предыдущем пункте. 12.3. Передача и подтверждение приема Поручения Компании на сделки (операции) с фондовыми инструментами осуществляются в порядке, оговоренном разделом 25 Правил, следующими способами: путем обмена оригинальными документами на бумажных носителях; путем подачи Поручений по телефону; путем подачи Поручений через глобальную компьютерную сеть «Интернет» при наличии соответствующей отметки в Существенных условиях к Договору в порядке и на условиях, оговоренных разделом 17 Правил. 12.4. Компания имеет право отказать в принятии Поручения Клиента, в случаях: отсутствия одного из реквизитов поручения, без указания которого невозможно однозначное толкование поручения; несоблюдения Клиентом порядка подачи Поручения; невозможности исполнения поручения, исходя из состояния рынка, правил работы и нормативных актов различных структур фондового рынка, участвующих в процессе исполнения Поручения Клиента; отсутствие надлежащего обеспечения исполнения Поручения денежными средствами/ценными бумагами, если иное не предусмотрено Договором, Правилами или дополнительным соглашением между сторонами; отклонения цены Поручения на величину большую, чем величина, определенная правилами ТС; при подаче Клиентом Поручения на предторговый и/или послеторговый период; Поручение допускает неоднозначное толкование; если остатка денежных средств Клиента на расчетном счете Компании недостаточно для оплаты суммы сделки (при подаче Поручения на покупку), оплаты расходов, связанных с заключением и исполнением сделки, включая вознаграждение Компании. если количество ценных бумаг в Поручении на продажу больше, чем количество данных ценных бумаг, принадлежащих Клиенту, на торговом разделе счета депо Компании. Если Компания обладает информацией, свидетельствующей о том, что Поручение подписано ненадлежащим лицом. противоречия условий и указаний поручения нормам законодательства РФ. При отказе в приеме Поручения Клиента на бланке Поручения делается соответствующая отметка об отказе в принятии Поручения и о причине отказа. 12.5. Неконкурентное Поручение должно быть исполнено Компанией до конца текущей торговой сессии, в которую оно было подано. Конкурентное Поручение должно быть исполнено в срок, указанный в Поручении, если это позволяют сложившиеся во время торговой сессии цены. При отсутствии указания сроков Поручение считается действующим до конца торговой сессии, в которой подано Поручение. При подаче Поручения на внебиржевом рынке и секции Classica Поручение считается действующим до его отмены Клиентом. Россия, Санкт-Петербург, ул. Ефимова, д. 4а, т. +7 (812) 329-5592, ф. +7 (812) 329-5564; info@energ.ru ; www.energ.ru 9 9 Правила брокерского обслуживания Клиентов ЗАО «ИК «Энергокапитал» на рынке ценных бумаг 12.6. До заключения сделки либо совершения иных действий Компанией по полученному Поручению, оно может быть отозвано или изменено Клиентом путем направления Компании уведомления об отзыве/изменении Поручения, содержащих в себе ссылку на реквизиты отзываемого/изменяемого Поручения. 12.7. При подаче Поручений на сделку на рынке государственных, федеральных, субфедеральных, муниципальных ценных бумаг Клиент обязан соблюдать ограничения установленные Эмитентом таких ценных бумаг, Банком России, регламентами и правилами ТС. 12.8. Прием поручений от Клиентов, не прошедших регистрацию в соответствующей торговой системе, допускается только на внебиржевой рынок. 12.9. Если Поручение подается в бумажной форме, то такое Поручение подписывается в присутствии уполномоченного сотрудника Компании за исключением случаев подачи Поручения, если подпись на Поручении заверена в нотариальном порядке. Если Поручение, подпись на котором заверена в нотариальном порядке, передается в Компанию через курьера, то такой курьер должен иметь полномочия на подачу Поручения от имени Клиента. Если Поручение подписано представителем Клиента, а равно в случае подачи Поручения через курьера, то Клиент предоставляет Компании нотариальную копию доверенности или иного документа, содержащего соответствующие полномочия, за исключением случаев изготовления копии такой доверенности в присутствии уполномоченного сотрудника Компании. 12.10. Если в соответствии с Поручением или иным указанием Клиента денежные средства по сделке с ценными бумагами подлежат перечислению на счет третьего лица, Клиент обязан предоставить Компании сведения о таком третьем лице путем заполнения Анкеты получателя/отправителя/выгодоприобретателя. В противном случае Компания вправе зачислить такие денежные средства непосредственно на клиентский счет Клиента. 12.11. При наличии у Клиента несколько счетов депо, то при заполнении поручения на сделку по форме Приложения 2.1 или 2.2 Клиент указывает номер счета депо на который/с которого будут списаны ценные бумаги и тип торгового раздела, а при наличии у Клиента только одного счета депо, Клиент указывает только тип торгового раздела. При подаче Клиентом поручения на сделку по форме Приложения 2.1.1 тип торгового раздела счета депо указывается в графе номера счета депо. 12.12. Если при подаче Поручения на сделку при покупке/мене ценных бумаг Клиент не указал тип торгового раздела, то ценные бумаги подлежат перечислению на тип торгового раздела счета депо «ЦБ на торгах РТС». 13. Порядок исполнения Поручений 13.1. Компания обязуется выполнять Поручения Клиента добросовестно и в порядке очередности подачи. 13.2. Принятое Поручение Клиента, допускающее неоднозначное толкование, Компания исполняет так, как она его поняла. 13.3. По результатам полного или частичного исполнения Поручения на продажу Компания списывает со счета Клиента количество проданных ЦБ и удерживает сумму вознаграждения и расходов, связанных с заключением и исполнением сделки. По результатам полного или частичного исполнения Поручения на покупку Компания оплачивает за счет Клиента стоимость приобретенных ценных бумаг и удерживает сумму вознаграждения и расходов, связанных с заключением и исполнением сделки. 13.4. Если на момент принятия поручения на сделку от одного Клиента у Компании имеется принятое и не исполненное/ не отмененное поручение на совершение сделки от другого Клиента Компании, противоположное по направленности и отвечающее условиям поручения на сделку этого одного Клиента, Компания по своему усмотрению вправе: исполнить такие поручения, действуя как уполномоченный представитель Клиентов (коммерческое представительство); исполнить такие поручения, действуя в качестве комиссионера для одного Клиента и в качестве поверенного для другого Клиента. 13.5. Поручения исполняются в порядке очередности подачи за исключением указанных ниже случаев: Если параметры конкурентного поручения Клиента не соответствуют правилам соответствующих торговых систем, Компания вправе снять поручение с торгов, уведомив Клиента о своих действиях. Если правила организаторов торговли предполагают возможность выставления только одного поручения по одному эмитенту и одному направлению поручения, Компания имеет право выставить первым поручение с лучшими условиями независимо от очередности его подачи и временно снять ранее поданное поручение другого или того же самого Клиента до исполнения лучшего поручения. При этом Компания обязана уведомить Клиента, чье поручение снято с торгов, о своих действиях по снятию и повторному выставлению снятого ранее поручения. Компания вправе отказать в выставлении в торговой системе конкурентного Поручения Клиента, если выполнение такого Поручения невозможно вследствие исполнения Компанией поручений других клиентов, поступивших Компании ранее Поручения Клиента. В этом случае Клиент может подать неконкурентное Поручение либо конкурентное Поручение на внебиржевой рынок. 13.6. Поручение на сделку исполняется Компанией в зависимости от текущего состояния рынка одним из следующих способов: путем акцепта поручения (котировки) другого участника рынка; путем выставления Компанией собственной котировки (направление оферты). Право выбора способа исполнения принадлежит Компании, при этом сохраняется принцип исполнения поручения на наиболее выгодных условиях для Клиента. 13.7. Компания имеет право, если это не противоречит поручениям Клиентов, заключить один договор с контрагентами для одновременного исполнения двух и более поручений, поступивших от одного Клиента или нескольких разных Клиентов. Компания также вправе исполнить любое поручение Клиента путем совершения нескольких сделок, если иных инструкций не содержится в самом поручении. 13.8. Поручение Клиента на сделку может быть не обеспечено денежными средствами или ценными бумагами, принадлежащими Клиенту, в полном объеме. Прием и исполнение таких необеспеченных поручений Клиента производится Компанией в порядке, оговоренном разделом 16 Правил. 13.9. Осуществление действий, необходимых для регистрации перехода права собственности на ЦБ, возлагается на Компанию, если ценные бумаги Клиента учитываются на счете депо Клиента в стороннем депозитарии, и Клиент назначил Компанию попечителем счета депо Клиента, или если ценные бумаги Клиента учитываются на счете депо Клиента в депозитарии Компании, в котором клиент назначил Компанию оператором счета депо. 13.10. Если ценные бумаги Клиента учитываются на лицевом счете в реестре акционеров эмитента ценных бумаг или в стороннем депозитарии и Компания не является попечителем счета депо Клиента, то обязанность по регистрации перехода права собственности на пакет ЦБ возлагается на Клиента в сроки, указанные в договоре купли-продажи ценных бумаг. Если договором купли-продажи данное условие не предусмотрено, Клиент обязан в течение 1 (одного) рабочего дня с момента заключения сделки предоставить Компании все документы, необходимые для регистрации перехода прав собственности на пакет ЦБ, включая нотариально заверенную доверенность на право оформлять, подписывать от имени Клиента и подавать инвентарные депозитарные поручения по счету депо Клиента или передаточные распоряжения по лицевому счету Клиента в реестре акционеров эмитента ценных бумаг. 13.11. Клиент имеет право без совершения сделки купли-продажи перевести принадлежащие ему ценные бумаги на свой счет депо в Депозитарии со счета депо в другом (стороннем) депозитарии, счета номинального держателя, счета собственника, а также совершать обратные операции в порядке, оговоренном Клиентским регламентом Депозитария Компании, при условии предоставления всех необходимых документов для перевода. Проведение указанных операций по Клиентскому счету производится на основании поданного Клиентом Компании Поручения на операцию с ценными бумагами и отчетных документов депозитария. Стоимость перевода удерживается с клиентского счета согласно расценкам реестродержателей и депозитариев. 13.12. Компания вправе отказать Клиенту в переводе ЦБ, если на счете Клиента недостаточно средств на оплату услуг Депозитария или у Клиента имеется задолженность по оплате услуг Компании. Россия, Санкт-Петербург, ул. Ефимова, д. 4а, т. +7 (812) 329-5592, ф. +7 (812) 329-5564; info@energ.ru ; www.energ.ru 10 10 Правила брокерского обслуживания Клиентов ЗАО «ИК «Энергокапитал» на рынке ценных бумаг 13.13. При покупке Клиент обязан предоставить Компании все документы, необходимые для регистрации перехода права собственности на ценные бумаги в течение 1 (одного) рабочего дня с момента заключения сделки. Приобретенные ЦБ зачисляются на счет депо Клиента в депозитарии Компании, если Поручением на сделку не указано иное. 13.14. При продаже Клиент обязан по требованию Компании перед заключением сделки открыть счет депо в депозитарии Компании, назначить Компанию оператором своего счета депо и обеспечить наличие на своем счете депо необходимого для заключения сделки количества ценных бумаг. Если ценные бумаги учитываются в стороннем депозитарии, Клиент должен подписать с Компанией договор попечителя счета, назначить Компанию попечителем счета в стороннем депозитарии и обеспечить наличие на своем счете депо в стороннем депозитарии необходимого для заключения сделки количества ценных бумаг. Если ценные бумаги Клиента учитываются на лицевом счете Клиента в реестре акционеров эмитента ценных бумаг или в стороннем депозитарии и Компания не является попечителем счета депо Клиента, Клиент обязан совершить со своей стороны все действия, необходимые для регистрации перехода права собственности на пакет ЦБ в реестре акционеров эмитента ценных бумаг в сроки, установленные договором купли-продажи ценных бумаг, или в течение 1 (одного) рабочего дня, следующего за днем заключения сделки, предоставить Компании все документы, необходимые для регистрации перехода права собственности, а также нотариально заверенную доверенность на право оформлять, подписывать от имени Клиента и подавать инвентарные депозитарные поручения по счету депо Клиента или передаточные распоряжения по лицевому счету Клиента в реестре акционеров эмитента ценных бумаг. 13.15. При погашении ценные бумаги автоматически списываются со счета депо Клиента на основании отчета Депозитария Компании. 13.16. При совершении сделок и иных операций с фондовыми инструментами Клиент помимо выплаты вознаграждения Компании несет расходы по оплате услуг сторонних организаций (торговых систем, расчетных и депозитарно-клиринговых систем, реестродержателей, трансфер-агентов и пр.) согласно действующим тарифам соответствующих организаций. 13.17. Компания вправе с момента направления Клиенту уведомления о прекращении действия Договора в соответствии с п.7.3 Договора не принимать Поручения клиента. 13.18. Компания вправе по Поручению Клиентов совершать сделки с ценными бумагами и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, одновременно являясь коммерческим представителем разных Клиентов в сделке, в том числе не являющихся предпринимателями. 14. Особенности подачи и исполнения Поручений на сделки со срочными инструментами. 14.1. Предметом Брокерского и Расчетного Обслуживания на срочном рынке является совершение Компанией за вознаграждение на биржевых торгах сделок со срочными инструментами от своего имени за счет и по поручению Клиента, а также осуществление расчетного обслуживания Клиента по совершаемым операциям, за исключением операций по продаже опционов, не являющихся маржируемыми опционами. 14.2. Клиентский счет, открываемый Компанией Клиенту, работающему на срочном рынке, представляет собой совокупность трех учетных счетов, на которых учитываются открытые позиции, залоговые и денежные средства Клиента. В случае открытия Клиенту клиентского счета для работы на срочном рынке Клиенту автоматически открывается клиентский счет для торговли в секции Standard и СПБ-ГП. 14.3. Компания контролирует наличие требуемого гарантийного обеспечения по открытым позициям Клиента на срочном рынке в целях обеспечения исполнения обязательств Клиента, возникающих из совершенных им сделок со срочными инструментами и/или зарегистрированных в ТС заявок, а также своевременно уведомляет Клиента о необходимости дополнительного внесения средств. 14.4. Поручения Клиента на сделку, подаваемые в соответствии с Правилами и Договором должны соответствовать форме Приложения 2 к Правилам. Требования к реквизитам Поручения на сделку: a) код и наименование Клиента; b) номер и дата Договора с Клиентом; c) наименование ТС; d) вид сделки (покупка/продажа); e) наименование срочного инструмента; f) количество срочных инструментов, выраженное в штуках; g) срок исполнения операции (по умолчанию сроком исполнения поручения считается время, оставшееся в день поступления поручения до конца торговой сессии); h) цена одного фьючерсного контракта или премия по опциону (относительно цены Клиент может давать Компании следующие типы поручений: купить/продать по текущей рыночной цене; купить/продать срочный инструмент по цене не выше/не ниже заданной). 14.5. Компания вправе: По поручению Клиента оформлять в секциях срочного рынка торговых систем документы, необходимые для экспирации опционов и исполнения фьючерсных контрактов. В случае неисполнения Клиентом обязательств по внесению средств гарантийного обеспечения прекратить регистрацию контрактов на имя Клиента или закрыть по текущей рыночной цене ранее открытые на имя Клиента позиции в объеме, достаточном для покрытия дефицита средств за счет уменьшения суммы требуемого гарантийного обеспечения на торговом счете Клиента в порядке, оговоренном разделом 19 Правил. В целях защиты прав правопреемников (наследников) Клиента в силу наличия высоких рисков при осуществлении операций на срочном рынке произвести закрытие имеющихся у Клиента позиций (срочных инструментов) на срочном рынке; Взыскивать неустойку (штрафы, пени) с Клиента в случае неисполнения контракта, спецификация которого подразумевает поставку базового актива, и принудительного закрытия позиций Клиента на срочном рынке в соответствии с Тарифами Компании, а также взыскивать неустойку (штрафы, пени) по тарифам торговых площадок в случае несвоевременного исполнения (экспирации) соответствующих инструментов срочного рынка. В одностороннем порядке увеличить Клиенту размер требуемого гарантийного обеспечения без объяснения причин в размере не более чем на 10% (Десять) процентов от суммы требуемого гарантийного обеспечения в день. В одностороннем порядке увеличить Клиенту размер требуемого гарантийного обеспечения, установленного организатором торговли, с отправлением соответствующего уведомления об этом Клиенту (по электронной почте по адресу указанному клиентом в Анкете Клиента или через ИТС или путем публикации на сайте Компании - www.energ.ru) в случае: a) Возникновения на биржевом рынке ситуации, содержащий повышенный риск неисполнения обязательств; b) Систематического нарушения Клиентом требований по внесению средств гарантийного обеспечения; c) Увеличения требуемого гарантийного обеспечения Биржей. 14.6. Для покрытия рисков неисполнения обязательств по открытым позициям и регистрируемым в ТС Поручениям Клиента последний вносит средства гарантийного обеспечения. Средства гарантийного обеспечения могут быть внесены как денежными средствами, так и иным движимым имуществом в порядке, оговоренном Правилами ТС. 14.7. Размеры требуемого гарантийного взноса для обеспечения открытых позиций устанавливаются Правилами торговых систем организаторов торговли. Порядок внесения и определения стоимости движимого имущества, принимаемого в качестве гарантийного обеспечения по сделкам со срочными инструментами, устанавливается правилами организаторов торговли, при этом Клиент обязан предоставить Компании документы, подтверждающие внесение движимого имущества в качестве гарантийного обеспечения. Россия, Санкт-Петербург, ул. Ефимова, д. 4а, т. +7 (812) 329-5592, ф. +7 (812) 329-5564; info@energ.ru ; www.energ.ru 11 11 Правила брокерского обслуживания Клиентов ЗАО «ИК «Энергокапитал» на рынке ценных бумаг 14.8. Нормативное значение коэффициента ликвидности гарантийного обеспечения приводится в Тарифах Компании. Клиент обязан поддерживать уровень коэффициента ликвидности гарантийного обеспечения не ниже нормативного значения. 14.9. В случае возникновения на срочном рынке ситуации, содержащей повышенный риск, Компания вправе изменить размер требуемого гарантийного обеспечения и нормативное значение коэффициента ликвидности гарантийного обеспечения в соответствии с Правилами. Такие изменения вступают в силу c момента публикации соответствующей информации на сайте Компании по адресу http://www.energ.ru/. 14.10. Клиент обязан самостоятельно отслеживать состояние клиентского счета и исполнять все обязательства, возникающие из совершенных им сделок и принимать необходимые меры наличия на счете достаточного количества активов для соблюдения обязанностей, предусмотренных Правилами, в т.ч. поддерживать объем средств гарантийного обеспечения, необходимый для удержания открытых позиций и регистрации Поручений в ТС. 14.11. Если по итогам клиринга основной торговой сессии с учетом вечерней торговой сессии предыдущего торгового дня у Клиента возникает задолженность по средствам гарантийного обеспечения, Клиент обязан погасить её в течение следующего торгового дня. 14.12. В случае снижения значения коэффициента ликвидности ниже нормативного значения или в случае недостаточности средств требуемого гарантийного обеспечения Клиент обязан не позднее следующего рабочего дня после возникновения задолженности или снижения коэффициента ликвидности внести недостающие денежные средства в кассу или перечислить безналичным переводом (с предоставлением Компании копии платежного поручения до 13 часов по Московскому времени) или закрыть необеспеченные позиции. При непогашении возникшей задолженности или непредставлении необходимых документов Компания вправе погасить текущую задолженность Клиента путем закрытия открытых позиций клиента и/или увеличить коэффициент ликвидности путем реализации неденежных активов Клиента в порядке, оговоренном в разделе 19 Правил. 14.13. В случае снижения средств гарантийного обеспечения Клиента, рассчитанного с учетом текущей вариационной маржи, до величины, составляющей менее 50% требуемого гарантийного обеспечения, Компания вправе без предварительного уведомления закрыть соответствующие позиции Клиента по текущим рыночным ценам в порядке, оговоренном в разделе 19 Правил. 14.14. Продажа Клиентом маржируемого опциона означает заявление Клиента на его экспирацию в период его обращения. 14.15. Клиент имеет право подать заявление, подтверждающее востребование покупателем прав опциона (Приложение 8) в любое время срока действия опционного контракта. 15. Дополнительные условия подачи поручений на рынке ГЦБ ММВБ. 15.1. Компания является Дилером на рынке государственных ценных бумаг ЗАО «ММВБ» на основании договора заключенного с Банком России и иных договоров, нормативных актов и Положений Банка России. Под счетом депо Клиента в целях настоящего раздела понимается счет депо, открытый Клиенту Компанией в Расчетном Депозитарии, а также разделы счета депо, открытого или существующего в Депозитарии Компании (Субдепозитарии) и открытые соответственно его счету в Расчетном Депозитарии. 15.2. Настоящим Клиент согласен на передачу конфиденциальной информации, определяемой соответствующими Положениями Банка России, в Банк России с целью осуществлениями последним контрольных функций. 15.3. Клиент обязан указать в Анкете Клиента следующие сведения: полное наименование Клиента – юридического лица на основании учредительных документов, а также его код ОКПО на основании справки из Государственного комитета Российской Федерации по статистике (у Клиентов – нерезидентов указывается однозначный идентификатор юридического лица), полные паспортные данные Клиента – физического лица, а также код региона (код ОКАТО) на основании документов, предоставляемых Клиентом, в соответствии с единым государственным регистром предприятий и организаций всех форм собственности и хозяйствования (ОКПО), а также ИНН в соответствии со свидетельством о постановке Клиента на учет в налоговом органе (кроме физических лиц). 15.4. В случае прекращении действия договора Компании с Банком России Компания обязана направить Клиенту уведомление о в течение 3 (Трех) рабочих дней с момента получения Компанией уведомления от Банка России путем размещения сообщения на WEBсайте Компании - http://www.energ.ru/ и на стендах в офисе Компании. 15.5. При получении уведомления о прекращении действия договора, до момента истечения срока действия договора с Банком России, Клиент обязан подать поручение в Депозитарий Компании (Субдепозитарий) на перевод ценных бумаг торгуемых в секции рынка государственных ценных бумаг ЗАО «ММВБ» (далее в тексте настоящего раздела «Облигаций»), принадлежащих Клиенту, в Субдепозитарий другого Дилера и поручение на закрытие своего счета депо. 15.6. Компания обязана до момента прекращения действия договора с Банком России осуществить перевод Облигаций, принадлежащих Клиенту и находящихся в Депозитарии Компании (Субдепозитарии), на его счета депо в Субдепозитариях других Дилеров, указанных в поручении Клиента на перевод. Перевод осуществляется Компанией в порядке, оговоренном Депозитарным договором и Клиентским регламентом Депозитария Компании (Субдепозитария). 15.7. Если Компания отказывается от предоставленных Клиентом полномочий по получению сумм купонного дохода, погашения (погашения части) номинальной стоимости Облигаций, Компания направляет Клиенту извещение об отказе в указанных полномочиях не позднее следующего рабочего дня с момента отказа. 15.8. Клиент обязан не заключать с принадлежащими ему Облигациями сделок, не предусмотренных соответствующими Положениями и условиями договора, заключенного Компанией с Банком России, и не давать Компании Поручений на совершение таких сделок, а также не давать Компании Поручений депо, не связанных с исполнением сделок и переводами, предусмотренными соответствующими Положениями. Компания в свою очередь информирует Клиента об условиях договора, заключенного между Компанией и Банком России, регламентирующих проведение операций Клиента, путем размещения заключенного договора на сайте Компании по адресу http://www.energ.ru/ в течение 10 (Десяти) рабочих дней с момента заключения указанного договора. Все дополнения и изменения к указанному Договору размещаются на web-сайте Компании http://www.energ.ru/ в течение 10 (Десяти) рабочих дней с момента подписания таких изменений Компанией и Банком России. 15.9. Клиент обязан выдать Доверенность на имя ЗАО «ММВБ», на составление и подписание последней поручений депо к счету депо Клиента по результатам торговой сессии (в том числе при погашении Облигаций торгуемых в секции ГЦБ ММВБ) или аукциона. 15.10. Клиент обязан предоставить Компании Доверенность, выданную на имя Компании, на получении сумм купонного дохода и сумм от погашения (погашения части) номинальной стоимости Облигаций. В доверенности должны быть указаны код ОКПО (у Клиентов – нерезидентов – однозначный идентификатор юридического лица), ИНН и полное наименование Клиента – для юридических лиц, полные паспортные данные Клиента – для физических лиц, а так же четко выраженные полномочия Компании, которой выдана Доверенность (Приложение 7). В случае закрытия Компанией счета депо Клиента или расторжения с Клиентом договорных отношений на рынке Облигаций вышеуказанная Доверенность должна быть отозвана. 15.11. Для совершения сделок купли-продажи Облигаций за счет и по поручению Клиента на счете депо Клиента открывается основной раздел и раздел «блокировано для торгов на ММВБ». Клиент уполномочивает Компанию при исполнении последней поручения Клиента на совершение операций с Облигациями самостоятельно осуществлять перевод Облигаций с основного раздела счета депо Клиента на раздел «блокировано для торгов на ММВБ» того же счета депо до начала торговой сессии. Облигации резервируются на разделе «блокировано для торгов на ММВБ» счета депо Клиента для обеспечения заявок на продажу Облигаций, подаваемых Компанией за счет и по поручению Клиента. 15.12. Депозитарий Компании (Субдепозитарий) при необходимости открывает Клиенту дополнительные разделы счета депо для блокирования ценных бумаг в целях получения кредитов Банка России, а также залоговые и торговые разделы, предусмотренные соответствующими Положениями Банка России. Россия, Санкт-Петербург, ул. Ефимова, д. 4а, т. +7 (812) 329-5592, ф. +7 (812) 329-5564; info@energ.ru ; www.energ.ru 12 12 Правила брокерского обслуживания Клиентов ЗАО «ИК «Энергокапитал» на рынке ценных бумаг 15.13. Депозитарный учет Облигаций, в том числе учет залоговых обременений прав на Облигации, осуществляется Депозитарием Компании (Субдепозитарием) в соответствии с соответствующими Положениями Банка России. 15.14.Оператором разделов, открытых для блокирования ценных бумаг в целях получения кредитов Банка России, а также залоговых и торговых разделов, при проведении по ним операций предусмотренных соответствующими Положениями Банка России, назначается Банк России. В случаях, предусмотренных соответствующими Положениями Банка России, перевод Облигаций с указанных разделов на другие разделы счета депо Клиента осуществляется только на основании поручений депо, составленных оператором этих разделов – Банком России. 15.15. Клиент обязан в течение 2 (Двух) рабочих дней с момента прекращения его договорных отношений на рынке Облигаций с Компанией представить последней информацию о прекращении действия Доверенности, выданной Клиентом Компании в соответствии с п. 15.9 Правил. 15.16. Клиент обязан в течение 2 (Двух) календарных дней с момента направления в территориальное учреждение Банка России извещения об отзыве доверенности, выданной Компании в соответствии с п. 15.10 Правил, уведомить Компанию о лишении её полномочий в получении сумм погашения (погашения части) номинальной стоимости и сумм купонного дохода по Облигациям. 15.17.В случае отзыва Доверенности, выданной Компании в соответствии с п. 15.10 Правил, или непредставления её в территориальное учреждение Банка России денежные средства от погашения (погашения части) номинальной стоимости и выплат купонных доходов по Облигациям, принадлежащим Клиенту и учитываемым в Депозитарии Компании (Субдепозитарии), Банком России на счет Компании не переводятся. 15.18. Клиент обязан дать поручение на закрытие своего счета депо: при получении Клиентом статуса Дилера; если Договор прекращен, в том числе, если срок его действия истек, а от продления стороны отказались; если Клиент отказался от обслуживания на рынке государственных ценных бумаг ЗАО «ММВБ» по письменному заявлению, с сохранением обслуживания на фондовом рынке. 15.19. Клиент обязан (при наличии у него на счете депо Облигаций) заключить с другим Дилером договор об обслуживании операций на ОРЦБ, а также открыть в Субдепозитарии этого Дилера счет депо на свое имя в течение 3 (Трех) рабочих дней с момента получения от Компании уведомления о намерении Банка России или Компании прекратить действие Договора о выполнении функций Дилера на рынке Облигаций. 15.20. После прекращения действия договора, заключенного Компанией с Банком России, денежные средства от погашений и выплат купонных доходов по Облигациям, принадлежащим Клиенту и учитываемым в Депозитарии Компании (Субдепозитарии), Банком России на счет Компании не переводятся. 15.21. Клиент (кредитная организация) обязан предоставить Компании доверенности Банку России на осуществление последним действий по счетам депо Клиентов, предусмотренных соответствующими Положениями Банка России. 15.22. Клиент – доверительный управляющий Пенсионного фонда Российской Федерации согласен с тем, что Компания представляет отчетность об остатках и движении Облигаций по счету депо в доверительном управлении управляющей компании по управлению средствами пенсионных накоплений Пенсионного фонда Российской Федерации, находящегося в Депозитарии Компании (Субдепозитарии), специализированному депозитарию по его запросам. 16. Порядок исполнения необеспеченных Поручений Клиента и совершения операций на RTS-Standard. 16.1. Необеспеченная покупка ценных бумаг. При совершении такой сделки Компания допускает отсутствие денежных средств на оплату купленных Клиентом ценных бумаг, что приводит к появлению отрицательного денежного остатка по счету Клиента. Компания имеет право потребовать погашения суммы отрицательного денежного остатка. Такое требование направляется по адресу Клиента согласно Анкете Клиента или с использованием ИТС или электронной почты Клиента или любым иным способом и подлежит исполнению Клиентом или его правопреемниками (наследниками) в течение 3 (Трех) дней со дня получения такого требования, при этом в случае направления требования по адресу Клиента согласно Анкете Клиента оно считается полученным не позднее 7 (Седьмого) рабочего дня со дня его отправки Компанией. В случае неисполнения такого требования (непогашения суммы отрицательного денежного остатка) или если значение показателя величины обеспечения опускается ниже размера задолженности, Компания имеет право автоматически, без предварительного направления Клиенту уведомления о погашении отрицательного денежного остатка, совершить действия, предусмотренные разделом 19 Правил. При этом считается, что Клиент подал, а Компания исполнила поручение Клиента о погашении отрицательного денежного остатка и совершении Компанией действий, предусмотренных разделом 19 Правил. 16.1.1. Клиент при подписании Договора дает свое согласие и поручает Компании совершать в его интересах и по его поручению необеспеченные покупки ценных бумаг. Клиент имеет право отказаться от совершения необеспеченных покупок ценных бумаг, при этом такой отказ должен быть получен Компанией от Клиента в письменной форме. Клиент имеет право в любое время дать Компании согласие и поручение на совершение Компанией в его интересах по его поручению необеспеченных покупок ценных бумаг, в том числе в случае получения ранее Компанией от Клиента надлежащим образом оформленного отказа от совершения необеспеченных покупок ценных бумаг, при этом такое согласие и поручение должно быть получено Компанией от Клиента в письменной форме. 16.2. Короткая продажа ценных бумаг (короткая позиция по ценным бумагам). При совершении такой сделки Компания допускает отсутствие ценных бумаг на счете депо Клиента. Короткие продажи допускаются только в отношении ценных бумаг, удовлетворяющих критериям ликвидности ценных бумаг, установленным ФСФР России. Клиент обязан закрыть короткую позицию по ценным бумагам до окончания текущей торговой сессии при получении требования Компании при условии, что значение показателя величины обеспечения не ниже размера рыночной стоимости короткой позиции по счету Клиента. Такое требование направляется Компанией в порядке, установленном п. 16.1 Правил. Если значение показателя величины обеспечения опускается ниже размера рыночной стоимости короткой позиции, то Компания имеет право автоматически, без предварительного направления Клиенту требования о погашении задолженности, совершить действия, предусмотренные разделом 19 Правил. 16.3. Необеспеченные поручения принимаются Компанией для исполнения только через Торговые Системы организаторов торговли и только в случаях, когда совершение таких сделок не запрещено Правилами этих Торговых систем. 16.4. Компания оставляет за собой исключительное право самостоятельно принимать решение о принятии к исполнению или отклонении любого Необеспеченного поручения Клиента, даже при условии, что данное Необеспеченное поручение не нарушает всех требований Правил. При принятии решения Компания оценивает возможные риски по операциям Клиента и текущую ситуацию на рынке. При стоимости собственных средств Клиента менее 100 000 рублей Компания имеет право не принимать Необеспеченные поручения Клиента. 16.5. Ценные бумаги, приобретаемые или продаваемые на основании Необеспеченных поручений Клиента, выбираются по согласованию с Компанией. 16.6. В качестве обеспечения сделок, заключенных на условиях Необеспеченных поручений выступают Активы Клиента. 16.7. Переоценка показателей рыночной стоимости активов, задолженности по счету клиента, суммы собственных средств Клиента, величины обеспечения, уровня фактической маржи производится Компанией так часто, как она считает нужным. 16.8. К сделкам, заключенным на условиях необеспеченных Поручений Клиента будут применяться положения Правил и Договора относительно заключения и исполнения Сделок, если иное не установлено настоящим разделом. 16.9. Компания принимает Необеспеченное поручение Клиента только при условии, что в результате его исполнения значение специального расчетного показателя – Фактической маржи составит величину не меньшую, чем объявленный Компанией требуемый уровень маржи. Россия, Санкт-Петербург, ул. Ефимова, д. 4а, т. +7 (812) 329-5592, ф. +7 (812) 329-5564; info@energ.ru ; www.energ.ru 13 13 Правила брокерского обслуживания Клиентов ЗАО «ИК «Энергокапитал» на рынке ценных бумаг 16.10. Если уровень фактической маржи ниже, чем минимальный уровень, то Компания направляет Клиенту требование внести дополнительные Активы и/или незамедлительно закрыть часть позиций, раннее открытых на условиях необеспеченных Поручений, т.е. совершить сделки таким образом, чтобы уровень фактической маржи стал не менее минимального уровня маржи. Такое требование направляется Компанией в порядке, установленном п. 16.1 Правил. В случае невыполнения Клиентом указанного требования в течение текущего торгового дня, Компания по своему усмотрению может совершить действия, предусмотренные разделом 19 Правил. 16.11. Если в результате изменения текущих рыночных цен значение показателя величины обеспечения станет ниже размера задолженности по счету Клиента, то Компания имеет право автоматически, без предварительного направления Клиенту требования о закрытии позиций, произвести действия, предусмотренные разделом 19 Правил. 16.12. Правила расчета показателей фактической маржи и величины обеспечения. 16.12.1 Расчет показателя Фактической Маржи. Если Стороны не договорились об ином, то показатель уровня фактической маржи рассчитывается Компанией, исходя из состояния активов и задолженности Клиента по всем биржевым счетам во всех Торговых системах, в которых у Клиента открыты счета для совершения операций. Показатель уровня фактической маржи по счету Клиента рассчитывается по следующей формуле: Маржа Активы Задолженность * 100% Активы где: Активы – рыночная стоимость активов, представляет собой сумму положительного денежного остатка на счете и рыночной стоимости положительного остатка по каждому виду ценных бумаг, с учетом их ликвидности, права на которые учитываются в депозитарии ЗАО «ИК «Энергокапитал». Активы уменьшаются на стоимость ценных бумаг, в отношении которых Клиент самостоятельно подал поручение депо в депозитарий ЗАО «ИК «Энергокапитал». Задолженность – задолженность Клиента перед Компанией, представляет собой сумму отрицательного денежного остатка по счету Клиента и рыночной стоимости коротких позиций по ценным бумагам по каждому эмитенту, виду и типу ценных бумаг по каждому отдельному счету депо Клиента с учетом мест хранения ценных бумаг. Согласно требованию ФСФР задолженность Клиента перед Компанией увеличивается на сумму, равную сумме денежных средств или ценных бумаг, поступивших или которые должны поступить клиенту от третьего лица, за исключением случаев расчетов по ранее заключенным сделкам купли-продажи, а также по сделкам репо (внебиржевым операциям), оговоренным пп. 16.19.5, 16.19.6, 16.20.8, 16.20.9 Правил. Задолженность Клиента перед Компанией уменьшается на сумму денежных средств/стоимость ценных бумаг, возвращенных третьему лицу, от которого клиенту поступили денежные средства/ценные бумаги в соответствии с текущим абзацем при условии, что возвращаемые денежные средства были перечислены на банковский счет этого третьего лица, а ценные бумаги были переведены со счета депо клиента на счет депо третьего лица. Задолженность Клиента также увеличивается на сумму, равную сумме денежных средств, которые должны поступить клиенту или должны быть выплачены клиентом по сделке купли/продажи ценных бумаг, при совершении которой оплата ценных бумаг и их поставка происходят не одновременно. Задолженность Клиента увеличивается в момент исполнения одной стороной такой сделки полностью или частично своих обязательств (при частичном исполнении обязательств по такой сделке одной из ее сторон досрочно Задолженность Клиента увеличивается на сумму, равную сумме исполненного обязательства) и уменьшается, в момент полного исполнения обязательств по такой сделке обеими сторонами. 16.12.2. Расчет показателя Величины обеспечения. Если Стороны не договорились об ином, то показатель величины обеспечения рассчитывается Компанией, исходя из состояния активов и задолженности Клиента по всем биржевым счетам во всех Торговых системах, в которых у Клиента открыты счета для совершения операций. Показатель величины обеспечения по счету Клиента рассчитывается по следующей формуле: Размер _ скидки Величина _ обеспечения Активы * 1 100 где: Активы – рыночная стоимость активов, представляет собой сумму положительного денежного остатка на счете и рыночной стоимости положительного остатка по каждому виду ценных бумаг, с учетом их ликвидности. Активы уменьшаются на стоимость ценных бумаг, в отношении которых Клиент самостоятельно подал поручение депо в депозитарий ЗАО «ИК «Энергокапитал». Размер скидки – величина, измеряемая в процентах. Размер скидки указан в Тарифах Компании (раздел «Дополнительные условия и Тарифы»). Компания имеет право увеличить размер скидки как всем Клиентам Компании, так и каждому Клиенту в отдельности в одностороннем порядке до 100 (Ста) процентов, с последующим размещением данной информации на сайте Компании в случае увеличения размера скидки для всех Клиентов Компании уведомлением (устно, письменно или с использованием ИТС или электронной почты) Клиента в случае увеличения размера скидки для Клиента в отдельности. В течение трех рабочих дней, со дня увеличения размера скидки, Клиент обязан погасить задолженность в сумме превышающей величину обеспечения, путем внесения дополнительных Активов и/или совершения сделок таким образом, чтобы величина обеспечения стала не меньше размера задолженности. 16.13. Переоценка активов Клиента. 16.13.1. При расчете показателей фактической маржи, собственных средств Клиента и величины обеспечения, в составе Активов Клиента учитываются только ценные бумаги, удовлетворяющие критериям ликвидности ценных бумаг, установленным ФСФР России. Организаторы торговли ежеквартально составляют и размещают на сайте список ценных бумаг с указанием критериев ликвидности. Для включения ценной бумаги в состав Активов Клиента: ценная бумага должна быть включена в котировальный список хотя бы одной фондовой биржи; итоговый удельный вес ценной бумаги, рассчитанный по Методике составления списка ликвидных ценных бумаг, по результатам торгов на фондовой бирже за последний отчетный квартал должен превышать 10%. 16.13.2. Компания оставляет за собой исключительное право в одностороннем порядке изменять список ценных бумаг принимаемых в составе Активов клиента с учетом ограничений, оговоренных п. п. 16.13.1 Правил. 16.13.3. Принимая во внимание особенности осуществления депозитарной деятельности ОАО “Газпромбанк” (Условия осуществления депозитарной деятельности «Газпромбанк» (Открытое акционерное общество), Регламент обслуживания специальных счетов депо в депозитарии № 883), Компания оставляет за собой право в одностороннем порядке принимать решение о включении или невключении ценных бумаг, принадлежащих Клиенту, права на которые учитываются в депозитарии ОАО “Газпромбанк”, в состав Активов Клиента в целях расчета показателей собственных средств клиента, величины обеспечения и уровня маржи. В случае принятия Компанией положительного решения Клиент обязан назначить Компанию попечителем счета депо Клиента в порядке, установленном условиями и правилами депозитарной деятельности депозитария ОАО «Газпромбанк», и самостоятельно несет всю ответственность за неназначение Компании попечителем счета в депозитарии Газпромбанк. 16.13.4. В случае изменения списка ценных бумаг принимаемых в составе Активов Клиента Компания уведомляет Клиента о таких изменениях путем размещения информации на сайте Компании по адресу http://www.energ.ru/. Новый список ценных бумаг принимаемых в составе Активов Клиента приобретает обязательный характер: с 15 рабочего дня, следующего за отчетным кварталом, в случае изменений критериев ликвидности ценных бумаг, рассчитываемых организаторами торговли; Россия, Санкт-Петербург, ул. Ефимова, д. 4а, т. +7 (812) 329-5592, ф. +7 (812) 329-5564; info@energ.ru ; www.energ.ru 14 14 Правила брокерского обслуживания Клиентов ЗАО «ИК «Энергокапитал» на рынке ценных бумаг по истечении 10 рабочих дней с момента опубликования информации об изменении списка ценных бумаг принимаемых в составе Активов Клиента, в случае изменения списка Компанией в одностороннем порядке. 16.13.5. Если в результате изменений в списке ценных бумаг, принимаемых в составе Активов Клиента, предполагаемый уровень фактической маржи (пересчитанный по новому списку ценных бумаг, принимаемых в составе Активов) станет ниже ликвидационного уровня и/или предполагаемый размер величины обеспечения (пересчитанный по новому списку ценных бумаг, принимаемых в составе Активов) опустится ниже размера задолженности, Клиент обязан обеспечить закрытие любых позиций открытых на условиях необеспеченных Поручений и/или внести дополнительные Активы до вступления указанных изменений списка в силу. В противном случае, с момента вступления указанных изменений в силу, Компания имеет право предпринять действия, оговоренные разделом 19 Правил. 16.13.6. Оценка ценных бумаг в составе Активов и оценка короткой позиции по ценным бумагам в составе Задолженности Клиента производится по текущей рыночной стоимости каждой ценной бумаги, которая принимается равной цене последней сделки куплипродажи такой же ценной бумаги, зафиксированной на момент расчета показателей фактической маржи и величины обеспечения в торговой системе организатора торговли, участником торгов в которой является Компания. 16.13.7.Компания по своему усмотрению вправе принять во внимание и иные активы Клиента. 16.14. Нормативные значения уровней маржи указаны в Тарифах Компании. Компания устанавливает три нормативных уровня Маржи: Требуемый (ограничительный) уровень. При уровне фактической маржи, выше требуемого, Клиент вправе совершать любые сделки купли-продажи, если в результате сделки значение уровня фактической маржи не становится меньше требуемого уровня маржи. Минимальный уровень (уровень направления требования). При уровне фактической маржи, выше минимального, но ниже или равном требуемому уровню, Клиент вправе совершать сделки исключительно с целью закрытия позиций и увеличения уровня фактической маржи или внести дополнительные Активы. Ликвидационный уровень (уровень принудительного закрытия). При уровне фактической маржи выше ликвидационного, но ниже или равном минимальному уровню, Компания уведомляет Клиента о достижении минимального или меньшего уровня маржи, а Клиент обязан обеспечить закрытие любых позиций открытых на условиях Необеспеченных поручений и/или внести дополнительные Активы в течение срока оговоренного между Компанией и Клиентом, но не более 3 (Трех) календарных дней. Если рыночная ситуация приводит к понижению фактической маржи ниже ликвидационного уровня, то Компания имеет право по собственной инициативе, без согласования или консультаций с Клиентом, использовать активы Клиента для снижения размера задолженности по счету Клиента, образовавшейся в результате исполнения необеспеченных Поручений, в порядке, оговоренном разделом 19 Правил. Все возможные убытки при этом ложатся на Клиента. 16.15. Сведения о перерасчете показателя фактической маржи включаются в отчетную документацию и предоставляются Клиенту в порядке, оговоренном разделом 23 Правил. 16.16. Если текущий размер величины обеспечения опускается ниже размера задолженности, Компания имеет право по собственной инициативе, без согласования или консультаций с Клиентом, использовать активы Клиента для снижения размера задолженности по счету Клиента, образовавшейся в результате исполнения необеспеченных Поручений, в порядке, оговоренном разделом 19 Правил. Все возможные убытки при этом ложатся на Клиента. 16.17. По заявлению Клиента Компания имеет право включить Клиента в реестр клиентов с повышенным уровнем риска (далее – Реестр) в случае соблюдения следующих условий: 16.17.1. Клиент должен пользоваться брокерскими услугами на рынке ценных бумаг в течение не менее 6 месяцев, непосредственно предшествующих дате подачи Клиентом заявления о включении в Реестр. При чем в течении не менее чем 3 (Трех) месяцев, непосредственно предшествующих дате подачи клиентом заявления, в интересах этого Клиента совершались маржинальные и/или необеспеченные сделки. 16.17.2. Сумма собственных средств Клиента должна быть не менее 650 000 (Шестисот пятидесяти тысяч) рублей. Сумма собственных средств клиента (ССК) в целях Правил рассчитывается следующим образом: ССК= Активы – Задолженность Порядок расчета Активов и Задолженности производится в соответствии с п. 16.12 Правил. Порядок переоценки Активов и Задолженности производится в соответствии с п. 16.13 Правил. 16.17.3. В течение трех рабочих дней после получения заявления Клиента о внесении его в Реестр Компания уведомляет Клиента либо о внесении его в Реестр, либо об отказе от внесения Клиента в Реестр. 16.17.4. Исключение клиента из Реестра производится по следующим основаниям: 16.17.4.1. По заявлению Клиента об исключении его из реестра клиентов с повышенным уровнем риска. 16.17.4.2. При снижении размера собственных средств клиента до суммы менее 600 000 (Шестисот тысяч) рублей. 16.17.4.3. В случае принудительного закрытия позиций Клиента Компанией в целях сокращения задолженности по счету Клиента. 16.17.4.4. При наличии у Компании оснований полагать, что Клиент способен на принятие неадекватных и/или экономически необоснованных решений при работе на рынке ценных бумаг. 16.17.5. Повторное включение Клиента в Реестр производится при соблюдении сроков и условий, оговоренных пп. 16.17.1, 16.17.2 но не ранее: окончания рабочего дня, в который произошло исключение Клиента из Реестра, если указанное исключение производилось по основаниям, предусмотренным пп. 16.17.4.1, 16.17.4.2 Правил; чем через 15 (Пятнадцать) рабочих дней, следующих за днем исключения клиента из Реестра, если указанное исключение производилось по основаниям, предусмотренным пп. 16.17.4.1, 16.17.4.2 Правил. 16.17.6. Компания оставляет за собой исключительное право самостоятельно принимать решение о включении или отказе во включении Клиента в Реестр даже при условии соблюдения всех требований Правил. 16.18. Нормативные значения маржи для Клиентов, включенных в Реестр, указаны в Тарифах Компании. Виды нормативных уровней маржи и возможности для подачи Поручений в зависимости от фактического уровня маржи для Клиентов, включенных в Реестр, соответствуют указанным в п. 16.14 Правил. 16.18.1. Размер скидки для Клиентов, включенных в Реестр, указан в Тарифах Компании (раздел «Дополнительные условия и Тарифы») для расчета нормативного показателя Величина обеспечения. Если текущий размер величины обеспечения опускается ниже размера задолженности, Компания имеет право по собственной инициативе, без согласования или консультаций с Клиентом, использовать активы Клиента для снижения размера задолженности по счету Клиента, образовавшейся в результате исполнения необеспеченных Поручений, в порядке, оговоренном разделом 19 Правил. Все возможные убытки при этом ложатся на Клиента. 16.18.2. Если значение фактической маржи понижается ниже ликвидационного уровня, то Компания имеет право по собственной инициативе, без согласования или консультаций с Клиентом, использовать активы Клиента для снижения размера задолженности по счету Клиента, образовавшейся в результате исполнения необеспеченных Поручений, в порядке, оговоренном разделом 19 Правил. Все возможные убытки при этом ложатся на Клиента. 16.18.3. Если сумма собственных средств Клиента становится менее 600 000 (Шестисот тысяч) рублей, Компания прекращает прием поручений Клиента, приводящих к снижению уровня фактической маржи менее требуемого (ограничительного) уровня для клиентов невключенных в Реестр. Клиент вправе внести дополнительные Активы в размере не меньшем, чем необходимо, чтобы увеличить сумму собственных средств Клиента до 650 000 (Шестисот пятидесяти тысяч) рублей в течение 5 рабочих дней с Россия, Санкт-Петербург, ул. Ефимова, д. 4а, т. +7 (812) 329-5592, ф. +7 (812) 329-5564; info@energ.ru ; www.energ.ru 15 15 Правила брокерского обслуживания Клиентов ЗАО «ИК «Энергокапитал» на рынке ценных бумаг момента такого снижения суммы собственных средств клиента. Если в течение указанного срока Клиентом не были внесены дополнительные Активы для увеличения суммы собственных средств Клиента Компания имеет право исключить Клиента из Реестра клиентов с повышенным уровнем риска. 16.19. Необеспеченная покупка ценных бумаг. 16.19.1. Если по итогам торгового дня у Клиента имеется отрицательный остаток денежных средств, считается, что Клиент дал, а Компания исполнила Необеспеченное поручение. 16.19.2. Задолженность по денежным средствам переносится на каждый следующий рабочий день при соблюдении требуемого уровня маржи автоматически. 16.19.3. За исполнение Необеспеченного поручения на покупку ценных бумаг Компания взимает Дополнительную комиссию (Процент по займу для совершения маржинальных сделок) в соответствии с Тарифами Компании. Дополнительная комиссия взимается за каждый календарный день, по итогам которого, на счете Клиент имелся отрицательный остаток денежных средств. Дополнительная комиссия взимается раздельно по счетам Клиента, открытым для учета денежных средств Клиента в различных торговых системах, в которых Клиент совершал сделки купли-продажи и/или иные операции с ценными бумагами и/или денежными средствами. 16.19.4. При использовании Клиентом активов Компании внутри одного торгового дня Дополнительная комиссия не взимается. 16.19.5. Если по итогам торгового дня на счете клиента образовалась задолженность по денежным средствам, Компания имеет право при наличии такой возможности у Компании совершить в интересах Клиента специальную сделку РЕПО. Под специальной сделкой РЕПО (внебиржевой операцией) в целях настоящего раздела понимается две заключаемые одновременно взаимосвязанные сделки по реализации и последующему приобретению эмиссионных ценных бумаг того же выпуска в том же количестве на условиях, определенных в настоящим разделом, заключаемые Компанией с третьим лицом, в порядке и на условиях, предусмотренных пунктом 16.19.7 Правил. Компания оставляет за собой право самостоятельно определять ценные бумаги Клиента, с которыми осуществляется специальная сделка РЕПО. 16.19.6. Специальная сделка РЕПО заключается на срок с момента окончания текущей торговой сессии до начала следующей торговой сессии в объеме частично или полностью погашающем задолженность Клиента перед Компанией. Специальная сделка РЕПО заключается от имени Компании и за счет Клиента на основании служебного Поручения Компании. Компания оставляет за собой право самостоятельно принимать решение о возможности заключения такой сделки. 16.19.7. Компания обязуется заключать сделки РЕПО в следующем порядке и на условиях: 16.19.7.1. в течение одного часа после окончания основной торговой сессии, Компания на основании служебного Поручения совершает сделку на продажу (реализацию) ценных бумаг Клиента (1-я часть); 16.19.7.2. в течение 30 минут до начала основной торговой сессии следующего торгового дня Компания на основании служебного Поручения совершает сделку на покупку (последующее приобретение) ценных бумаг Клиенту у третьего лица в том же объеме, проданных в соответствии с предыдущим пунктом (2-я часть); 16.19.7.3. обе сделки заключаются по единой цене. Если иное не оговорено Сторонами, то сделки заключаются по цене последней сделки такой же ценной бумаги на момент окончания торгов основной торговой сессии в торговой системе ЗАО «ФБ ММВБ» на дату заключения первой части специальной сделки РЕПО; 16.19.7.4. специальная сделка РЕПО не может быть аннулирована после исполнения первой её части. 16.19.8. За заключение специальной сделки РЕПО Компания взимает дополнительную комиссию в соответствии с Тарифами Компании. Вознаграждение взимается Компанией отдельно за исполнение первой и второй части специальной сделки РЕПО. Дополнительная комиссия списывается со счета Клиента, открытого в соответствии с Правилами и Договором, в момент исполнения первой и второй части специальной сделки РЕПО. 16.19.9. Компания и Клиент настоящим соглашаются, что все переводы ценных бумаг во исполнение указанных специальных сделок РЕПО осуществляются Компанией в качестве оператора счета депо Клиента на основании Правил, Договора и служебного Поручения Компании на заключение специальной сделки РЕПО, а также Депозитарного договора с Клиентом и не требуют дополнительной подачи Клиентом поручений депо или иных распоряжений на осуществление инвентарных операций по счету депо Клиента. 16.19.10. Компания и Клиент настоящим соглашаются, что все переводы денежных средств во исполнение указанных специальных сделок РЕПО осуществляются Компанией по денежным счетам, открытым Клиенту на основании Правил, Договора и служебного Поручения Компании на заключение специальной сделки РЕПО и не требуют дополнительных специальных распоряжений от Клиента на перечисление денежных средств. 16.19.11. Сведения о сделках, совершаемых в рамках вышеописанных специальных сделок РЕПО, включаются в отчетную документацию Компании перед Клиентом, предоставляемую Компанией Клиенту в форме, сроки и порядке, предусмотренные в разделе 23 Правил. 16.20. Короткая позиция (короткая продажа) по ценным бумагам. 16.20.1. Короткая продажа ценных бумаг возможна только по согласованию с Компанией в каждом случае только в течение текущей торговой сессии. 16.20.2. Короткие продажи допускаются только в отношении ценных бумаг, удовлетворяющих критериям ликвидности, установленным ФСФР России (п. 16.13.1. Правил). 16.20.3. Компания оставляет за собой исключительное право в одностороннем порядке изменять список ценных бумаг, в отношении которых допускаются короткие продажи, так часто, как Компания считает нужным, с учетом ограничений указанных в п.16.13.1 Правил. О таких изменениях Компания уведомляет Клиента путем размещения информации на сайте Компании по адресу http://www.energ.ru/. 16.20.4. Новый список ценных бумаг в отношение которых допускаются короткие продажи приобретает обязательный характер: с 15 рабочего дня, следующего за отчетным кварталом, в случае изменений критериев ликвидности ценных бумаг, рассчитываемых организаторами торговли; по истечении 10-ти рабочих дней с момента опубликования информации об изменении списка ценных бумаг, в отношении которых допускаются короткие продажи, в случае изменения списка Компанией в одностороннем порядке. 16.20.5. Если в результате изменений в списке ценных бумаг, в отношении которых допускаются короткие продажи, у Клиента образуется короткая позиция по ценным бумагам не входящим в указанный список, Клиент обязан закрыть короткую продажу ценных бумаг, то есть купить ценные бумаги соответствующего эмитента, вида и типа в количестве необходимом для погашения короткой позиции по таким ценным бумагам перед Компанией в течение срока, оговоренного между Компанией и Клиентом, но до вступления указанных изменений в силу. В противном случае, с момента вступления указанных изменений в силу, Компания имеет право предпринять действия оговоренные разделом 19 Правил. 16.20.6. За 30 минут до окончания текущей торговой сессии Клиент обязан закрыть короткую позицию по ценным бумагам, то есть купить ценные бумаги соответствующего эмитента, вида и типа в количестве необходимом для погашения короткой позиции по ценным бумагам перед Компанией. 16.20.7. Если за 30 минут до окончания текущей торговой сессии Клиент не закрыл короткую позицию по ценным бумагам перед Компанией, Компания имеет право в порядке указанном в разделе 19 Правил самостоятельно купить за счет Клиента ценные бумаги, указанные в необеспеченном Поручении, в количестве необходимом для погашения короткой позиции по ценным бумагам перед Компанией по текущей рыночной цене. Все возможные убытки при этом ложатся на Клиента. Россия, Санкт-Петербург, ул. Ефимова, д. 4а, т. +7 (812) 329-5592, ф. +7 (812) 329-5564; info@energ.ru ; www.energ.ru 16 16 Правила брокерского обслуживания Клиентов ЗАО «ИК «Энергокапитал» на рынке ценных бумаг 16.20.8. Компания имеет право, при наличии у Компании такой возможности и в случае если за 30 минут до окончания текущей торговой сессии Клиент не закрыл короткую позицию по ценным бумагам, осуществить техническую операцию по счету Клиента, связанную с переносом короткой позиции по ценным бумагам на следующую торговую сессию, путем заключения внебиржевых сделок РЕПО (внебиржевые операции) от имени Компании и за счет Клиента на основании служебного Поручения Компании. Компания оставляет за собой право самостоятельно принимать решение о возможности проведения такой технической операции (заключения такой сделки). 16.20.9. Под внебиржевой операцией в целях Правил понимается сделка, состоящая из двух частей, заключаемая Компанией в Торговой системе или вне таковой с третьим лицом, в порядке, предусмотренном настоящим пунктом, которая включает в себя: 16.20.9.1. В течение одного часа после окончания основной торговой сессии, Компания на основании служебного Поручения совершает сделку на покупку ценных бумаг. 16.20.9.2. В течение следующего торгового дня Компания на основании служебного Поручения совершает сделку на продажу ценных бумаг в том же объеме, приобретенных в соответствии с п. 16.20.9.1. 16.20.9.3. Обе части внебиржевой операции исполняются по единой цене. Если иное не оговорено между Сторонами, то сделки заключаются по цене последней сделки такой же ценной бумаги на момент окончания торгов основной торговой сессии в торговой системе ЗАО «ФБ ММВБ» на дату исполнения первой части внебиржевой операции; 16.20.9.4. Внебиржевая операция не может быть отменена после исполнения первой её части. 16.20.10. За исполнение внебиржевой операции Компания взимает дополнительную комиссию в соответствии с Тарифами Компании. Вознаграждение взимается Компанией отдельно за исполнение первой и второй части внебиржевой операции. Дополнительная комиссия списывается со счета Клиента, открытого в соответствии с Правилами и Договором, в момент исполнения первой и второй части внебиржевой операции. 16.20.11. Компания и Клиент настоящим соглашаются, что все переводы ценных бумаг во исполнение указанных внебиржевых операций осуществляются Компанией в качестве оператора счета депо Клиента на основании Правил, Договора и служебного Поручения Компании на заключение внебиржевой сделки, а также Депозитарного договора с Клиентом и не требуют дополнительной подачи Клиентом поручений депо или иных распоряжений на осуществление инвентарных операций по счету депо Клиента. 16.20.12. Компания и Клиент настоящим соглашаются, что все переводы денежных средств во исполнение указанных внебиржевых операций осуществляются Компанией по денежным счетам, открытым Клиенту на основании Правил, Договора и служебного Поручения Компании на заключение внебиржевой сделки и не требуют дополнительных специальных распоряжений от Клиента на перечисление денежных средств. 16.20.13. Сведения о сделках, совершаемых в рамках вышеописанной внебиржевой операции, включаются в отчетную документацию Компании перед Клиентом, предоставляемую Компанией Клиенту в форме, сроки и порядке, предусмотренные в разделе 23 Правил. 16.20.14. В случае если показатель величины обеспечения становится ниже размера задолженности Клиента, Компания оставляет за собой право не осуществлять внебиржевую операцию. Если в результате такого отказа у Клиента образуется короткая позиция по ценным бумагам перед Компанией, то Компания имеет право, автоматически без согласования и консультаций с Клиентом произвести действия, оговоренные разделом 19 Правил. 16.20.15. Клиент обязуется уплатить Компании денежную сумму (компенсацию), эквивалентную произведению количества ценных бумаг, на которое была заключена внебиржевая операция, на размер дивиденда или иного дохода на одну ценную бумагу, объявленного Эмитентом ценных бумаг по итогам общего собрания акционеров, если дата и время составления списка лиц, имеющих право на получение дивидендов или иного дохода совпадает или наступает после исполнения первой части внебиржевой операции, но до момента исполнения второй части внебиржевой операции, в течение 60 (Шестидесяти) календарных дней с даты проведения общего собрания акционеров. 16.20.16. В случае каких-либо корпоративных действий, предпринятых Эмитентом ценных бумаг или каким-либо государственным органом, которые приводят к дроблению или консолидации ценных бумаг Эмитента (то есть изменению общего количества выпущенных ценных бумаг Эмитента и/или их номинальной стоимости), обязательство Клиента по переводу эквивалентных бумаг Компании или третьему лицу, с которым была заключена внебиржевая операция, осуществляется с соответствующим учетом результатов таких изменений. 16.20.17. Если в результате реорганизации эмитента ценных бумаг, выпуск ценных бумаг являющихся предметом внебиржевой операции аннулируется или ликвидируется, то внебиржевая операция считается прекращенной, а Клиент обязан вернуть всё полученное в результате реорганизации или ликвидации эмитента ценных бумаг в течение 10 (Десяти) календарных дней с момента получения. 16.20.18. Клиент соглашается возместить Компании или третьему лицу, с которым была заключена внебиржевая операция, все иные суммы дохода и/или упущенной выгоды, а также передать Компании или третьему лицу, с которым была заключена внебиржевая операция, все иные имущественные и неимущественные права, связанные с владением переданными по первой части внебиржевой операции ценными бумагами, если дата и время составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, а также списка лиц, имеющих право на получение таких сумм или иных имущественных и неимущественных прав, совпадает или наступает после исполнения первой части внебиржевой операции, но до момента исполнения второй части внебиржевой операции. 16.21. Совершение операций на Standard. 16.21.1. До 18-45 дня T Клиент обязан подать заявление (лично или с использованием факсимильной связи) в произвольной форме об исполнении сделки, заключенной в день T (день заключение сделки на Standard). В таком заявлении в обязательном порядке указываются код клиента (реквизиты договора) и день исполнения заключенной сделки, а также код эмитента и количество базового актива, если обязательства Клиента состоят в поставке ценных бумаг или сумма денежных средств, если обязательства Клиента состоят в перечислении контрагенту денежных средств. 16.21.2. Если до 18-45 дня T Клиент не подал указанное заявление, то Компания в начале следующей за днем T торговой сессии осуществляет техническую операцию (сделку переноса) по счету Клиента, связанную с переносом позиции по ценным бумагам на одну торговую сессию, путем совершения от имени Компании и за счет Клиента операций в ТС Standard на основании служебного Поручения Компании. Компания оставляет за собой право не осуществлять сделку переноса. Клиент соглашается, что при неосуществлении Компанией сделки переноса заключенная в день T сделка исполняется от имени Компании и за счет Клиента, а при отсутствии на день исполнения сделки ее базового актива Клиент соглашается на принудительное закрытие его позиций согласно разделу 19 Правил в части, необходимой для исполнения сделки или приобретения соответствующего количества ее базового актива. Клиент соглашается, что Компания вправе по своему выбору в случае отсутствия у Клиента базового актива по сделке не исполнять заключенную в день T сделку и без предварительного уведомления Клиента совершить сделку закрытия позиций (закрыть позиции Клиента) по правилам, установленным п. 16.21.14 Правил. 16.21.3. Под сделкой переноса понимается адресная сделка, состоящая из двух частей, заключаемая Компанией с третьим лицом в Standard, в порядке, предусмотренном настоящим пунктом, которая включает в себя: 16.21.3.1. После окончания основной торговой сессии, Компания на основании служебного Поручения совершает адресную сделку с исполнением T+3 на покупку ценных бумаг, если заключенная в день T сделка является сделкой на продажу ценных бумаг или Россия, Санкт-Петербург, ул. Ефимова, д. 4а, т. +7 (812) 329-5592, ф. +7 (812) 329-5564; info@energ.ru ; www.energ.ru 17 17 Правила брокерского обслуживания Клиентов ЗАО «ИК «Энергокапитал» на рынке ценных бумаг продажу ценных бумаг, если заключенная в день T сделка является сделкой на покупку Клиентом ценных бумаг, того же вида и количества, которые необходимо поставить Клиенту или его контрагенту по сделке, заключенной в день T. 16.21.3.2. После совершения согласно п. 16.21.3.1 Правил сделки Компания на основании служебного Поручения совершает адресную сделку с исполнением T+4 на продажу ценных бумаг, если заключенная в день T сделка является сделкой на продажу Клиентом ценных бумаг или покупку ценных бумаг, если заключенная в день T сделка является сделкой на покупку Клиентом ценных бумаг, того же вида и количества, которые необходимо поставить Клиенту или его контрагенту по сделке, заключенной в день T. 16.21.3.3. Обе части сделки переноса исполняются по единой цене. Если иное не оговорено между Сторонами, то сделки заключаются по цене последней сделки такой же ценной бумаги на момент окончания торгов основной торговой сессии в ТС Standard на дату исполнения первой части сделки переноса. 16.21.4. Сделка переноса не может быть отменена после исполнения первой её части. После исполнения второй ее части Клиент считается заключившим новую сделку с ценными бумагами того же вида и количества, которые необходимо поставить Клиенту или его контрагенту по сделке, в отношении которой была проведена сделка переноса, и с этого момента днем T в целях Правил считается следующий за днем исполнения второй части сделки переноса торговый день. 16.21.5. За исполнение сделки переноса Компания взимает отдельную комиссию в соответствии с Тарифами Компании. Вознаграждение взимается Компанией за исполнение второй части сделки переноса. Комиссия списывается со счета Клиента, открытого в соответствии с Правилами и Договором, в момент исполнения второй части сделки переноса. 16.21.6. Если Клиент, подавший заявление в соответствии с п. 16.21.1 Правил, не обеспечил по состоянию на 14-00 торговой сессии T+3, предваряющей торговую сессию, в которую он должен исполнить свои обязательства по заключенным сделкам, необходимое количество ценных бумаг или денежных средств на его счете и не исполнил свои обязательства по заключенным сделкам, то он по требованию Компании уплачивает ей неустойку согласно Тарифам Компании, а Компания имеет право совершить сделку переноса в порядке, установленном п.п. 16.21.3 Правил, при этом первая адресная сделка совершается с исполнением T+1. 16.21.7. Для покрытия рисков неисполнения обязательств по заключенным сделкам Клиента последний вносит средства гарантийного обеспечения. Средства гарантийного обеспечения могут быть внесены как денежными средствами, так и ценными бумагами в порядке, оговоренном Правилами ТС. 16.21.8. Размеры требуемого гарантийного обеспечения устанавливаются Правилами ТС. Порядок внесения и определения стоимости ценных, принимаемых в качестве гарантийного обеспечения, устанавливается правилами организаторов торговли, при этом Клиент обязан предоставить Компании документы, подтверждающие зачисление ценных бумаг на соответствующий счет в качестве гарантийного обеспечения. 16.21.9. Компания контролирует наличие требуемого гарантийного обеспечения по заключенным сделкам Клиента в ТС Standard в целях обеспечения исполнения обязательств Клиента, возникающих из совершенных им сделок, а также своевременно уведомляет Клиента о необходимости дополнительного внесения средств. 16.21.10. Компания вправе: В случае неисполнения Клиентом обязательств по внесению средств гарантийного обеспечения прекратить принимать поручения на сделки в ТС Standard. В одностороннем порядке увеличить Клиенту размер требуемого гарантийного обеспечения без объяснения причин в размере не более чем на 10% (Десять) процентов от суммы требуемого гарантийного обеспечения. В одностороннем порядке увеличить Клиенту размер требуемого гарантийного обеспечения, установленного организатором торговли, с отправлением соответствующего уведомления об этом Клиенту (по электронной почте по адресу указанному клиентом в Анкете клиента или через ИТС или путем публикации на сайте Компании www.energ.ru) в случае: a) Возникновения на биржевом рынке ситуации, содержащий повышенный риск неисполнения обязательств; b) Систематического нарушения Клиентом требований по внесению средств гарантийного обеспечения; c) Увеличения требуемого гарантийного обеспечения Биржей. 16.21.11. Клиент обязан самостоятельно отслеживать состояние клиентского счета и исполнять все обязательства, возникающие из совершенных им сделок и принимать необходимые меры для наличия на счете достаточного количества активов для соблюдения обязанностей, предусмотренных Правилами, в т.ч. поддерживать необходимый объем средств гарантийного обеспечения. 16.21.12. Если по итогам клиринга основной торговой сессии с учетом вечерней торговой сессии предыдущего торгового дня у Клиента возникает задолженность по средствам гарантийного обеспечения, Клиент обязан погасить её в течение следующего торгового дня. В противном случае Клиент выплачивает неустойку в соответствии с Тарифами Компании. 16.21.13. В случае снижения средств гарантийного обеспечения Клиента, рассчитанного с учетом текущих гарантийных платежей, до величины, составляющей менее 50% требуемого гарантийного обеспечения, Компания вправе без предварительного уведомления по своему выбору совершить сделку закрытия позиций (закрыть позиции Клиента). Для этого Компания на основании служебного Поручения совершает сделку с исполнением T+4 на покупку ценных бумаг, если закрываемая позиция является сделкой на продажу ценных бумаг или продажу ценных бумаг, если закрываемая позиция является сделкой на покупку Клиентом ценных бумаг, того же вида в количестве, достаточном для достижения 100 процентов требуемого гарантийного обеспечения. В случае совершения сделки закрытия в отношении заключенной сделки с исполнением T+n (при n<4) сделка закрытия состоит из двух частей: 16.21.13.1. Компания на основании служебного Поручения совершает безадресную сделку по текущей цене с исполнением T+4 на покупку ценных бумаг, если закрываемая позиция является сделкой на продажу ценных бумаг или продажу ценных бумаг, если закрываемая позиция является сделкой на покупку Клиентом ценных бумаг, того же вида в количестве, достаточном для достижения 100 процентов требуемого гарантийного обеспечения после совершения второй части сделки закрытия. 16.21.13.2. После совершения согласно п. 16.21.13.1 Правил сделки Компания на основании служебного Поручения совершает сделку переноса в порядке, установленном п. 16.21.3 Правил, при этом первая часть сделки переноса совершается с исполнением T+n, а обе части сделки переноса заключаются по цене, равной последней цене, по которой были соответственно были проданы или куплены ценные бумаги согласно п. 16.21.13.1 Правил. 16.21.14. Клиент соглашается, что если сделка закрытия совершается в отношении сделки, по которой Клиентом было подано заявление согласно п. 16.21.1 Правил, то такое заявление считается недействительным, а исполнение такой сделки не происходит. 16.21.15. За совершение сделки закрытия Компания взимает комиссию на общих основаниях по тарифному плану, выбранному Клиентом. Комиссия взимается Компанией за каждую часть сделки закрытия и часть сделки переноса в рамках сделки закрытия или за сделку закрытия при закрытии позиции в виде сделки с исполнением T+4. Комиссия списывается со счета Клиента, открытого в соответствии с Правилами и Договором, в момент исполнения сделки переноса (второй части сделки переноса). 16.21.16. Компания и Клиент настоящим соглашаются, что все переводы ценных бумаг во исполнение сделки переноса осуществляются Компанией в качестве оператора счета депо Клиента на основании Правил, Договора и служебного Поручения Компании, а также Депозитарного договора с Клиентом и не требуют дополнительной подачи Клиентом поручений депо или иных распоряжений на осуществление инвентарных операций по счету депо Клиента. 16.21.17. В целях п. 16.21 исполнение T+n означает исполнение на n-ный день после дня заключения сделки (дня T). В случае если сделка была заключена в вечернюю сессию, то днем T считается следующий после дня заключения сделки торговый день. 16.21.18. Компания имеет право в любой момент отказать в принятии поручения на сделку в Standard. Россия, Санкт-Петербург, ул. Ефимова, д. 4а, т. +7 (812) 329-5592, ф. +7 (812) 329-5564; info@energ.ru ; www.energ.ru 18 18 Правила брокерского обслуживания Клиентов ЗАО «ИК «Энергокапитал» на рынке ценных бумаг 16.21.19. Сведения о сделках, совершаемых в рамках вышеописанной внебиржевой операции, включаются в отчетную документацию Компании перед Клиентом, предоставляемую Компанией Клиенту в форме, сроки и порядке, предусмотренные в разделе 23 Правил. 17. Условия и порядок предоставления Клиенту услуг Интернет-трейдинга, в том числе подачи Клиентом Компании Поручений на сделку с использованием ИТС. 17.1. Компания предоставляет Клиенту программное обеспечение информационно-торговой системы (далее ИТС) для его использования в подключенном через канал связи Рабочем месте Клиента на основе оборудования Клиента (далее – Рабочее место) в целях совершения операций с ценными бумагами в Торговых системах из офиса Компании или Клиента. При выборе Клиентом ТС «Бирж.» операции с ценными бумагами и срочными контрактами происходят исключительно с использованием ИТС Quik вне зависимости от ИТС, указанной в Существенных условиях к Договору. 17.2. Технические требования к аппаратному обеспечению Рабочего места Клиента: Компьютер должен соответствовать следующим минимальным требованиям: процессор Pentium IV 1200 MHz или более мощный; оперативная память не менее 512Мб (рекомендуется 1Gb); 500 Мб свободного пространства на диске после установки всех программ; 1 сетевая карта разрешение экрана не менее 1024х768 пикселей; операционная система Windows 2000/XP/Vista или более новая; наличие дисковода или другого сменного носителя данных; подключение к серверу по локальной сети или через сеть Интернет. Требования к каналу связи. Для нормальной работы программы требуется соблюдение следующих условий: протокол передачи данных TCP/IP; пропускная способность канала связи не менее 128 Кбит/сек (рекомендуемая 256); время прохождения сигнала (ping) до сервера ИТС не более 1 сек.; процент потерь пакетов данных не более 5%. 17.3. Клиент обязан: обеспечить допуск к Рабочему месту Клиента только уполномоченных Представителей Клиента; предотвращать раскрытие или воспроизведение любой информации, связанной с работой ИТС и составляющей коммерческую тайну; не допускать копирования, декомпиляции и деассемблирования, а так же несанкционированного правообладателем копирования и распространения любых программных компонентов, используемых в ИТС; хранить носители ключевой информации в надежном месте, исключающем доступ к ним неуполномоченных лиц; самостоятельно осуществлять деятельность по поддержке находящегося в распоряжении Клиента аппаратного обеспечения, на котором установлено специальное программное обеспечение, составляющее ИТС. 17.4. При установление факта или возникновение подозрения о НСД или утечки информации об имени пользователя или электронном пароле или Секретном ключе при эксплуатации Клиентом ИТС NetInvestor или Quik, либо об имени пользователя или электронном пароле при эксплуатации Клиентом ИТС webQuik Клиент информирует Компанию по телефону или иным наиболее быстрым и доступным способом. В течение одного рабочего дня представляет документ, подтверждающий любое устное сообщение, касающееся указанных обстоятельств. 17.5. При наступлении обстоятельств, указанных в п.17.4, или в случае сбоев в работе удаленного Рабочего места Клиента во время торгов, Клиент обязан связаться с Компанией по телефону или иным наиболее быстрым и доступным способом (из указанных в Правилах) для совместного принятия решения об оставленных в Торговой системе Заявках Клиента. Все ранее переданные в ИТС Заявки остаются в ИТС и могут быть изменены или отменены лишь в той части, в какой Заявки ещё не исполнены к моменту отмены или изменения. 17.6. Клиенту запрещается совершать действия, направленные на: Получение сведений из ИТС, не принадлежащих и не относящихся непосредственно к Клиенту. Подключение к ИТС либо с использованием чужого идентификатора, либо методом подбора чужого идентификатора и электронного пароля. Использование имеющихся технических средств с целью проникновения в локальные сети Компании. Любые другие действия, создающие предпосылки для возникновения сбоев в работе отдельных подсистем ИТС и/или ИТС в целом. 17.7. Компания имеет право: в случае нарушения Клиентом условий Правил и/или иных Соглашений и Приложений, действующих между Сторонами, в любое время приостановить Клиенту доступ к подаче Заявок в Торговую Систему через ИТС и к получению информации о ходе торгов; приостановить Клиенту доступ к подаче Заявок в Торговую Систему через ИТС и к получению информации о ходе торгов в случае возникновения технических сбоев в программно-технических средствах Компании или ИТС на время устранения указанных технических сбоев; приостановить Клиенту доступ к подаче Заявок в Торговую Систему через ИТС и к получению информации о ходе торгов при возникновении обоснованных претензий Клиента к отчету Компании по совершенным через Рабочее место Клиента сделкам на период совместного выяснения и устранения причин претензий; приостановить Клиенту доступ к подаче Заявок в Торговую Систему через ИТС и к получению информации о ходе торгов в случае нарушения сроков оплаты в соответствии с условиями Правил, Договора и/или иных соглашений и приложений, действующих между Сторонами; приостановить Клиенту доступ к подаче Заявок в Торговую Систему через ИТС и к получению информации о ходе торгов в случае если Активы Клиента не превышают 5 000 (Пять тысяч) рублей. При оценке стоимости Активов Клиента в расчет принимаются денежные средства (в том числе денежные средства в составе гарантийного обеспечения) Клиента, а также учитываемые на субсчете «торговый/депо» Клиентского счета ценные бумаги, котировки которых поддерживаются ЗАО «Фондовая Биржа ММВБ». Для расчета оценки стоимости Активов используются цена последней сделки с оцениваемой ценной бумагой на ЗАО «Фондовая Биржа ММВБ». в случае обнаружения Администратором безопасности Компании признаков НСД, Компания вправе одновременно с Уведомлением Клиента приостановить Клиенту доступ к подаче Заявок в Торговую Систему через ИТС; потребовать от Клиента предоставления документа, подтверждающего любое его устное сообщение, имеющее значение, с точки зрения Компании, при взаимодействии Сторон в рамках Правил и Договора. направлять Клиенту уведомление о приостановлении Клиенту доступа к подаче Заявок в Торговую Систему через ИТС и к получению информации о ходе торгов не позднее следующего за днем такого приостановлении третьего рабочего дня, которое может быть направлено в том числе с использованием электронной почты, ИТС или в устной форме по телефону. 17.8. Компания обязана: в порядке, определенном настоящим разделом, обеспечить Клиенту доступ к ИТС с Рабочего места Клиента; ограничить круг своих сотрудников, допущенных к сведениям о паролях, именах и Секретных ключах Клиентов; Россия, Санкт-Петербург, ул. Ефимова, д. 4а, т. +7 (812) 329-5592, ф. +7 (812) 329-5564; info@energ.ru ; www.energ.ru 19 19 Правила брокерского обслуживания Клиентов ЗАО «ИК «Энергокапитал» на рынке ценных бумаг в случае возникновения обстоятельств указанных в п.17.4 Правил заблокировать Клиенту доступ к передаче Заявок в Торговую Систему через рабочее место Клиента до момента регистрации нового имени пользователя, электронного пароля и Секретного ключа при эксплуатации Клиентом ИТС NetInvestor или Quik, либо нового имени пользователя и электронного пароля при эксплуатации Клиентом ИТС webQuik; 17.9. Стороны обязуются сохранять в тайне применяемые в системе защиты информации Секретные ключи, электронные пароли и имена пользователя. По заявлению Клиента Стороны обязуются проводить замену Секретных ключей при эксплуатации Клиентом ИТС NetInvestor или Quik, электронных паролей и имен пользователя при эксплуатации Клиентом ИТС NetInvestor, Quik или webQuik. Настоящим Компания настоятельно рекомендует Клиенту проводить замену Секретного ключа при эксплуатации Клиентом ИТС NetInvestor или Quik, а также пароля и имени пользователя не реже, чем один раз в год и каждый раз при изменении состава лиц, имеющих доступ к имени пользователя, электронному паролю и Секретному ключу, а также в случаях НСД и компрометации Секретного ключа, имени пользователя и электронного пароля. 17.10. Защита информации в ИТС обеспечивается средствами шифрования электронной подписи, разработанными поставщиком программного обеспечения, составляющего ИТС. *Компания не является разработчиком программного продукта, используемого в рамках Договора, в сфере Защиты информации, а эксплуатирует эти программные продукты на основании договора с их разработчиком, осуществляя функции организатора сети. 17.11. Установка (инсталляция) программного обеспечения, составляющего ИТС, производится Клиентом самостоятельно. Клиент может выбрать один из двух способов получения программного обеспечения и технической документации: через глобальную сеть Internet. Инструкции по установке программного обеспечения, составляющего ИТС, руководство пользователя и установочная копия программного обеспечения содержатся на сайте Компании по адресу http://www.energ.ru/. получить инструкции по установке программного обеспечения, составляющего ИТС, руководство пользователя и установочную копию программного обеспечения в офисе Компании, предоставив переносной накопитель информации, объем памяти которого позволяет сохранить указанную информацию. 17.12. Регистрация данных Клиента в ИТС производится путем присвоения Клиенту: для ИТС NetInvestor и Quik уникальных – имени пользователя, электронного пароля и генерацией Секретного ключа, для ИТС webQuik уникальных – имени пользователя, электронного пароля. 17.13. Генерация Секретного ключа для ИТС NetInvestor и Quik производиться в офисе Компании сотрудником Компании в присутствии Клиента или его уполномоченного представителя, либо Клиентом самостоятельно, с последующей его активацией. За активацию Секретного ключа взимается плата в соответствии с Тарифами Компании, подлежащая уплате (взиманию) перед такой активацией. Если Компанией и Клиентом производится замена имени пользователя, электронного пароля и Секретного ключа, оплата за активацию ключа взимается за вторую и последующие замены в течение одного календарного квартала. 17.14. При генерации Секретного ключа в офисе Компании Компания обязуется: передать Секретный Ключ Клиенту на дискетах в двух экземплярах (основной и резервный) или записать его на иные переносные накопители информации, предоставленные Клиентом; обеспечить конфиденциальность передачи Секретного ключа; уничтожить у себя копии Секретного Ключа Клиента после его передачи Клиенту. 17.14.1. При генерации Секретного ключа Клиентом самостоятельно последний указывает в Анкете Клиента свой электронный адрес, на который Компания высылает письмо с персональной кодовой комбинацией. Установочная копия программного обеспечения для генерации Секретного ключа содержится в дистрибутиве программы ИТС и находится на сайте Компании по адресу http://www.energ.ru. После генерации Секретного ключа Клиент направляет письмо на электронный адрес keys@energ.ru, указывая в нем сгенерированный им открытый ключ, а также полученную персональную кодовую комбинацию. В случае отправки клиентом закрытого ключа Секретный ключ считается скомпрометированным, а Компания высылает Клиенту уведомление о невозможности использования такого Секретного ключа. После получения Компанией открытого ключа и оплаты активации Секретного ключа Клиент получает доступ к соответствующей ИТС. Клиент в праве в любое время сменить свой Секретный ключ, направив на указанный в настоящем пункте электронный адрес Компании новое письмо с новым открытым ключом и персональной кодовой комбинацией, при этом смена Секретного ключа происходит не ранее оплаты Клиентом активации нового Секретного ключа. Генерация Секретного ключа в офисе Компании при указании Клиентом в Анкете Клиента своего электронного адреса не компрометирует полученный Клиентом согласно п. п. 17.14 и 17.15 Правил Секретный ключ. 17.15. Компания передает Секретный ключ, электронный пароль и имя пользователя при эксплуатации Клиентом ИТС NetInvestor или Quik, либо имя пользователя и электронный пароль при эксплуатации Клиентом ИТС webQuik лично Клиенту по акту приемапередачи (Приложение 6), или уполномоченному представителю на основании доверенности (Приложение 11) по акту приемапередачи (Приложение 6), или почтой в запечатанном конверте заказным письмом с уведомлением о вручении. 17.16. Передача Клиенту Ключевых дискет, электронного пароля и имени пользователя производится только после внесения Клиентом оплаты за активацию Секретного ключа. 17.17. Клиент берёт на себя полную ответственность и обязуется самостоятельно обеспечить: сохранность, неразглашение и нераспространение Секретного ключа, электронного пароля и имени пользователя при эксплуатации Клиентом ИТС NetInvestor или Quik, либо имени пользователя и электронного пароля при эксплуатации Клиентом ИТС webQuik; техническое сопровождение Рабочего места Клиента; допуск к Рабочему месту Клиента только уполномоченных представителей Клиента. 17.18. После активизации присвоенного Клиенту имени пользователя, электронного пароля и Секретного ключа при эксплуатации Клиентом ИТС NetInvestor или Quik, либо имени пользователя и электронного пароля при эксплуатации Клиентом ИТС webQuik, то есть с момента первичного успешного подключения Клиента к серверной части ИТС, Компания рассматривает любое лицо, осуществляющее с ним обмен сообщениями посредством использования программного обеспечения ИТС, в том числе и направленные Клиентом в ИТС Заявки на сделки с ценными бумагами, как уполномоченного представителя Клиента, и интерпретирует любые сообщения этого лица, как сообщения Клиента. Все электронные документы, переданные через ИТС в соответствии с условиями Договора, приобретают юридическую силу с момента первичного успешного подключения Клиента к серверной части ИТС. 17.19. В случае замены Секретного ключа, имени пользователя и электронного пароля, за исключением замены Секретного ключа согласно п. 17.14.1 Правил, порядок генерации, передачи и введения в действие нового Секретного ключа, имени пользователя и электронного пароля аналогичен изложенному в пп. 17.13–17.18. 17.20. По письменному заявлению Клиента Компания имеет право предоставить Клиенту дополнительные рабочие места ИТС. При этом дополнительные рабочие места предоставляются в рамках уже используемой Клиентом ИТС. В заявлении на предоставление дополнительных рабочих мест Клиент указывает ограничения в отношении информации доступной с Дополнительного рабочего места. Если у Компании отсутствует возможность установить такие ограничения, то Компания отказывает в предоставлении Клиенту дополнительных рабочих мест. Порядок предоставления дополнительного рабочего места аналогичен порядку предоставления первого рабочего места. Все положения настоящего раздела Правил и Договора распространяются также на дополнительные рабочие места. За предоставления дополнительных рабочих мест Компания взимает плату в соответствии с Тарифами Компании. 17.21. Администратор системы ежедневно в начале торгов выставляет остатки по денежному счету Клиента и остатки по ценным бумагам Клиента для обеспечения возможности проведения Клиентом торговых операций. Россия, Санкт-Петербург, ул. Ефимова, д. 4а, т. +7 (812) 329-5592, ф. +7 (812) 329-5564; info@energ.ru ; www.energ.ru 20 20 Правила брокерского обслуживания Клиентов ЗАО «ИК «Энергокапитал» на рынке ценных бумаг 17.22. Настоящим Клиент признает, что не может отказаться от сделок, совершенных по Заявкам, поданным с Рабочего места Клиента. 17.23. При появлении новых версий Программного Обеспечения Компания передает их Клиенту в порядке, оговоренном п.17.11 Правил. Также возможно самостоятельное обновление версии программного обеспечения Клиентом с помощью штатной функции «Обновление версии программы» в ИТС. 17.24. Заявка, переданная Клиентом посредством ИТС, считается принятой к исполнению с момента получения Клиентом сообщения о регистрации Заявки на сервере Торговой системы. 17.25. Все Заявки, принятые к исполнению, но не исполненные до окончания торговой сессии, подлежат снятию, если иное не установлено Клиентом с использованием ИТС. 17.26. Клиент вправе отменить Поручение, содержащееся в Заявке, полностью или частично, путем снятия введенной Заявки, однако это допустимо лишь в той части, в какой Заявка еще не исполнена к моменту отмены. 17.27. Поручение считается отмененным с момента снятия Заявки из Торговой системы организатора торговли. 17.28. Клиент вправе изменить Поручение путем отмены введенной Заявки и составления и размещения Заявки с новыми параметрами; однако это допустимо лишь в той части, в какой Поручение еще не исполнено к моменту внесения изменений. 17.29. Поручение считается измененным с момента регистрации новой Заявки в Торговой системе организатора торговли. 17.30. Принимая во внимание, что Клиент вправе одновременно пользоваться несколькими формами и способами выдачи Поручений, предусмотренными Правилами Стороны договорились о нижеследующем: Поручения, содержащие одинаковые условия, но по какойлибо причине выданные Клиентом в различных формах и различными способами, рассматриваются Компанией как разные, и каждое в отдельности подлежит исполнению. 17.31. В свою очередь, любое поручение Клиента, выданное в форме Заявки, посредством ИТС приобретает юридическую силу, равную юридической силе поручений, выданных на бумажном носителе, подписанных собственноручной подписью Клиента или уполномоченного представителя Клиента (и скрепленного печатью). Клиент не вправе оспаривать действительность сделки, совершенной Компанией в интересах Клиента, лишь на том основании, что указанная сделка заключена на основании и во исполнение поручения, содержащегося в Заявке. 17.32. Стороны признают, что все Заявки, введенные и/или измененные и/или снятые под именем пользователя, электронным паролем и Секретным ключом Клиента при эксплуатации Клиентом ИТС NetInvestor или Quik, либо под именем пользователя и электронным паролем при эксплуатации Клиентом ИТС webQuik, исходят от Клиента или его Уполномоченного представителя. Стороны признают, что Заявка поданная посредством ИТС является достаточным основанием для проведения Компанией торговых операций, в том числе сделок, в интересах Клиента, и не требует дополнительного подтверждения, в том числе в форме документа на бумажном носителе. 17.33. Стороны признают, что разрешение Конфликтной ситуации в отношении авторства, целостности и достоверности Заявки заключается в предоставлении доказательств факта подачи Заявки посредством ИТС под именем пользователя, электронным паролем и Секретным ключом Клиента при эксплуатации Клиентом ИТС NetInvestor или Quik, либо под именем пользователя и электронным паролем при эксплуатации Клиентом ИТС webQuik. По требованию Клиента к процедуре разрешения Конфликтных ситуаций в качестве независимого эксперта может быть привлечен разработчик программного продукта, используемого Сторонами в целях Защиты информации. Бремя доказывания недостоверности Заявки лежит на Клиенте. При этом, Клиент обязан оплатить услуги независимого эксперта, привлекаемого по требованию Клиента при разрешении Конфликтных ситуаций. 17.34. При невозможности разрешения разногласий путем переговоров, Заявки, введенные под именем пользователя, паролем и Секретным ключом Клиента при эксплуатации Клиентом ИТС NetInvestor или Quik, либо под именем пользователя и электронным паролем при эксплуатации Клиентом ИТС webQuik могут приниматься третейским и арбитражным судом в качестве допустимых доказательств с точки зрения процессуального законодательства РФ. 17.35. При возникновении спора, вытекающего из поручения, содержащегося в Заявке, достоверность которой не оспаривается, Электронное сообщение может приниматься третейским и арбитражным судом в качестве допустимого доказательства с точки зрения процессуального законодательства РФ. 18. Иные виды брокерских услуг, оказываемые Компанией Клиенту (заключение сделок РЕПО и договоров займа ценных бумаг на внебиржевом рынке). 18.1. В соответствии с настоящим разделом Компания на основании Поручений Клиента оказывает Клиенту услуги по заключению договоров займа ценных бумаг или сделок РЕПО с третьими лицами на внебиржевом рынке. 18.2. Клиент понимает, что Компания не в силах заранее определить объем ценных бумаг, который она может разместить в займы или сделки РЕПО с третьими лицами, а также получить у третьих лиц, и на основании этого Компания не может гарантировать обязательное и полное исполнение всех поручений Клиента на заключение договоров займа или сделок РЕПО, и получение Клиентом процентов, за использование его ценных бумаг. 18.3. Компания оставляет за собой право самостоятельно принимать решение о возможности заключения договора займа или сделки РЕПО, а также отказать в принятие любого Поручения клиента на заключение договора займа или сделки РЕПО, в том числе и по причине неправильного оформления Поручения на сделку. 18.4. В рамках заключаемых договоров займа и сделок РЕПО Компания заключает сделки от своего имени, но за счет Клиента. Поручение на заключение сделки РЕПО и договора займа должно содержать все необходимые реквизиты. В случае, если дополнительные реквизиты Поручения, регламентирующие условия совершения сделки РЕПО или договора займа не указаны в Поручении, Компания исполняет Поручение на условиях предложенных контрагентом по сделке. 18.5. Требования к реквизитам Поручения на заключение сделки РЕПО или договора займа: a) наименование и код Клиента; b) номер и дата договора с Клиентом; c) указание на торговую систему, для определения раздела счета депо, на котором учитываются ценные бумаги; d) вид сделки (РЕПО, отдать в заём, взять заём); В случае заключения сделки РЕПО: если Клиент по первой части выступает Покупателем, то дополнительно выбирается вид сделки «Покупка», если Продавцом, то дополнительно выбирается вид сделки «Продажа». e) вид ценной бумаги, а также категория (тип), выпуск, транш, серия; f) наименование эмитента; h) количество ЦБ, выраженное в штуках; i) цена ЦБ и валюта цены для договоров займа цена отсутствует, может быть заполнена только для сделок РЕПО цена по первой части сделки РЕПО. j) общая сумма поручения и валюта суммы поручения для договоров займа отсутствует всегда, может быть указано для сделок РЕПО сумма по первой части k) сроки, на который заключается сделка РЕПО или договор займа срок сделки РЕПО не может превышать 360 календарных дней l) валюта платежа может отсутствовать, по умолчанию рубли РФ m) срок действия поручения может отсутствовать, по умолчанию сроком действия поручения считается время, оставшееся в день приема поручения до конца торгового дня. Россия, Санкт-Петербург, ул. Ефимова, д. 4а, т. +7 (812) 329-5592, ф. +7 (812) 329-5564; info@energ.ru ; www.energ.ru 21 21 Правила брокерского обслуживания Клиентов ЗАО «ИК «Энергокапитал» на рынке ценных бумаг о) указание на цену второй части по сделке РЕПО или ставки в процентах годовых по сделке РЕПО или договору займа. заполняется только в случае подачи Поручения на заключение сделки РЕПО. р) дополнительные условия 18.6. Под сделкой РЕПО в целях настоящего раздела понимается две заключаемые одновременно взаимосвязанные сделки по реализации и последующему приобретению эмиссионных ценных бумаг того же выпуска в том же количестве на условиях, определенных в Поручением Клиента, заключаемые Компанией с третьим лицом, в порядке, предусмотренном настоящим разделом. 18.7. Сумма займа и цена по первой части сделки РЕПО определяется как произведение цены и количества ценных бумаг. При этом цена определяется как цена последней сделки такой же ценной бумаги на момент окончания торгов основной торговой сессии в торговой системе ЗАО «ФБ ММВБ» на дату предшествующую дню заключения первой части сделки РЕПО, уменьшенная на размер дисконта. Дисконт устанавливается по согласованию с контрагентом. Клиент имеет право указать в дополнительных условиях максимально возможный размер дисконта. Цена по первой и второй части сделки РЕПО может быть указана Клиентом в Поручении и в этом случае сделка РЕПО заключается в соответствии с указаниями Клиента. 18.8. За заключение сделок РЕПО и договоров займа Компания взимает комиссию в соответствии с Тарифами Компании. Комиссия списывается со счета Клиента, открытого в соответствии с Правилами и Договором, в момент исполнения сделки РЕПО или договора займа. 18.9. Сведения о договорах займа и сделках РЕПО, совершаемых в рамках настоящего раздела, включаются в отчетную документацию Компании перед Клиентом, предоставляемую Компанией Клиенту в форме, сроки и порядке, предусмотренные разделом 23 Правил. Отчет Брокера является документом, подтверждающим заключение и исполнение вышеуказанных сделок. 18.10. Компания и Клиент настоящим соглашаются, что все переводы ценных бумаг во исполнение указанных договоров займа и сделок РЕПО осуществляются Компанией в качестве оператора счета депо Клиента на основании Правил, Договора и Поручения Клиента на заключение договора займа или сделки РЕПО, а также Депозитарного договора, заключенного между Клиентом и Компанией, и не требуют дополнительной подачи Клиентом поручений депо или иных распоряжений на осуществление инвентарных операций по счету депо Клиента. 18.11. Компания и Клиент настоящим соглашаются, что все переводы денежных средств во исполнение указанных договоров займа или сделок РЕПО осуществляются Компанией по денежным счетам, открытым Клиенту, на основании Правил, Договора и Поручения Клиента на заключение договора займа или сделки РЕПО и не требуют дополнительных специальных распоряжений от Клиента на перечисление денежных средств. 19. Особые случаи совершения сделок Компанией. 19.1. Компания и Клиент настоящим соглашаются, что Компания вправе совершить сделки за счет Клиента без специального поручения от Клиента (осуществить принудительное закрытие позиций) в следующих случаях: В порядке принудительного закрытия позиций в соответствии с п. 14.16. Правил. При снижении коэффициента ликвидности гарантийного обеспечения ниже нормативного значения в соответствии с п. 14.12 Правил. При снижении размера гарантийного обеспечения Клиента, рассчитанного с учетом текущей вариационной маржи, до величины, менее требуемого гарантийного обеспечения в соответствии с пп. 14.5, 14.12. и 14.13. Правил. Если значение показателя «Величина обеспечения» станет меньше размера задолженности по счету Клиента в соответствии с пп. 16.1, 16.2, 16.11, 16.13.5., 16.16, 16.18.1. Правил. При снижении показателя фактической маржи в соответствии с пп. 16.10 , 16.13.5, 16.14, 16.18.2 Правил. В соответствии с пп. 16.20.5, 16.20.7, 16.20.14 Правил для сокращения или погашения короткой позиции Клиента по ценным бумагам. В соответствии с п. 8.2.10, 16.21.2., 16.21.1.1, 21.8, 26.5 Правил; В случае неисполнения требования Компании о погашении задолженности Клиента согласно п. 16.12.1 Правил. 19.2. Компания имеет право продать или иным образом реализовать неденежные активы Клиента и/или закрыть открытые позиции Клиента при наступлении событий, указанных в п.19.1 Правил, на сумму не менее необходимой: для погашения задолженности по размеру гарантийного обеспечения и/или для повышения коэффициента ликвидности гарантийного обеспечения до нормативного значения и/или для погашения задолженности по денежным средствам перед Компанией и/или для погашения или сокращения короткой позиции по ценным бумагам путем приобретения по текущей рыночной цене необходимого количества ценных бумаг с учетом всех расходов, связанных с таким приобретением. 19.3. Компания имеет право и настоящим уполномочена Клиентом в соответствии с п.п. 19.2 Правил осуществить продажу или иную реализацию Активов Клиента в любой торговой системе, в которой в этот момент Компания может совершать сделки. 19.4. Для осуществления Компанией права продажи Активов Клиента и/или принудительного закрытия позиций Клиента и/или принудительного погашения задолженности по счету Клиента в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Клиентом своих обязательств, возникших при исполнении Компанией Поручений Клиента, руководитель Компании назначает своим приказом ответственного сотрудника для выполнения следующих действий: подписание и подача письменных служебных поручений (указаний на совершение сделок с Ценными Бумагами и/или срочными инструментами) с целью принудительного сокращения и/или погашения задолженности по счету Клиента перед Компанией; подписание и подача Компанией отчетной документации о сделках и прочих операциях с открытыми позициями и Активами Клиента, оформляемой и предоставляемой Клиенту Компанией в соответствии с Правилами и Договором; составление, подписание и передача Компании поручений депо на списание ценных бумаг со счетов депо Клиента, находящихся на обслуживание в депозитарии Компании и/или Попечителем которых выступает Компания, составление, подписание и передача Компании Распоряжений на списание денежных средств Клиента, находящихся на расчетных счетах Компании. 19.5. Во всех случаях Компания совершает сделки, предусмотренные настоящим разделом 19 Правил, по текущей рыночной цене. Последующее изменение цен на срочном и фондовом рынках не отменяет Поручения Компании и не лишает Компанию права совершить сделку в соответствии с этим Поручением. Все возможные убытки ложатся на Клиента. ГЛАВА IV. Консультирование Клиента о состоянии фондового рынка. 20. Консультирование Клиента о состоянии финансового рынка. 20.1. Консультирование Клиента о состоянии финансового рынка осуществляется в рабочее время (консультантами). 20.2. Предметом консультирования является состояние финансовых рынков и эмитентов, прогнозы изменения цен финансовых инструментов и другая относящаяся к рынку ценных бумаг информация. 20.3. Клиент при заключении Договора сообщает Компании свои номер телефона и адрес электронной почты и своевременно уведомляет Компанию об их изменении. 20.4. Распространение получаемой Клиентом от Компании информации без разрешения ЗАО «ИК «Энергокапитал» и ссылки на ЗАО «ИК «Энергокапитал» не допускаются. Россия, Санкт-Петербург, ул. Ефимова, д. 4а, т. +7 (812) 329-5592, ф. +7 (812) 329-5564; info@energ.ru ; www.energ.ru 22 22 Правила брокерского обслуживания Клиентов ЗАО «ИК «Энергокапитал» на рынке ценных бумаг 20.5. Консультации проводятся в течение рабочего дня в устной форме в офисе Компании, по телефону или с использованием электронных средств связи. Дополнительно к устным консультациям по интересующим Клиента вопросам Компания может по желанию Клиента предоставлять последнему по электронной почте ежедневные информационно-аналитические бюллетени, а также по мере подготовки исследования состояния отдельных отраслей или предприятий российской экономики. 20.6. Информация, полученная Клиентом от Компании, от ее работников и/или иных уполномоченных лиц, носит исключительно справочный (информационный) и необязательный характер при совершении Клиентом операций и сделок с ценными бумагами, со срочными инструментами и иных операций и сделок. При этом любая консультация, полученная Клиентом даже от высококвалифицированных специалистов Компании или иных лиц, не исключает наступления для Клиента неблагоприятных последствий при работе на финансовых рынках. ГЛАВА V. Вознаграждения. Порядок расчетов. Отчетность. Гарантии Сторон. Уведомления и обмен документацией. 21. ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ. 21.1. Вознаграждение Компании рассчитывается в соответствии с тарифным планом, выбранным Клиентом. Тарифный план указывается Клиентом в Существенных условиях к Договору, являющихся неотъемлемой частью Договора. При отсутствии указания на выбранный тарифный план, по умолчанию признается выбранным тариф, установленный таковым Тарифами Компании. В случае изменения Клиентом тарифа (тарифного плана) путем указания другого тарифа в Существенных условиях к Договору, тариф для Клиента вступает в силу на первый рабочий дней месяца, следующего за месяцем такого изменения тарифа. 21.2. Тарифы Компании утверждаются Приказом Генерального директора и могут изменяться в течение срока действия Договора. Компания обязуется уведомить Клиента об изменении Тарифов действие в порядке, предусмотренном Правилами, путем размещения данной информации на сайте Компании - http://www.energ.ru/. Тарифы вступают в силу в первый рабочий день месяца, следующего за месяцем размещения Тарифов на сайте Компании (далее – Следующий месяц) при условии, что между днем вступления Тарифов в силу и днем размещения Тарифов на сайте прошло 10 (Десять) календарных дней и более, в противном случае Тарифы вступают в силу в первый рабочий день месяца, следующего за Следующим месяцем. 21.3. За совершение сделок и оказание иных услуг согласно Правилам и Договору Клиент уплачивает Компании вознаграждение в соответствии с Тарифами Компании. Помимо выплаты вознаграждения Компании в соответствии с выбранным тарифным планом Клиент оплачивает сопутствующие услуги Компании в случае их оказания в соответствии с Правилами и Договором. 21.4. Стороны вправе путем заключения Дополнительного соглашения установить индивидуальный тарифный план оплаты услуг Компании или изменить ранее выбранный тарифный план. 21.5. Компания имеет право удерживать вознаграждение за совершение сделок и оказание иных сопутствующих услуг по результатам каждой торговой сессии со счета Клиента, открытого в Компании. 21.6. Периодические (минимальные) (ежедневные, ежемесячные, ежеквартальные, полугодовые, ежегодные и прочие) комиссии рассчитываются и удерживаются в последний день расчетного периода (дня, месяца, квартала, полугодия, года и прочего) при условии брокерского обслуживания Клиента в течение всего расчетного периода или на дату, предшествующую дате прекращения действия Договора. Если Договор прекращает в силу закона свое действие в части, регулируемой нормами о договоре поручения, периодические (минимальные) комиссии по Договору не начисляются Клиенту с периода, в котором Компания получила официальную информацию об обстоятельствах, вследствие которых Договор прекращает в силу закона свое действие в части, регулируемой нормами о договоре поручения. Периодические комиссии, базой для которых является среднепериодная стоимость Активов, рассчитываются и удерживаются с учетом фактического времени брокерского обслуживания Клиента в течение расчетного периода, при заключении Договора расчет и списание таких комиссий производится по окончании первого полного отчетного периода. В случае вывода Клиентом Активов, рыночная стоимость которой составляет более 75 процентов общей рыночной стоимости Активов, без прекращения действия Договора, Компания имеет право считать дату такого вывода датой последнего дня расчетного периода для целей расчета и удержания комиссий, базой для которых является среднепериодная стоимость Активов. 21.7. Расходы по оплате услуг сторонних организаций удерживаются со счета Клиента после получения Компанией счетов от соответствующих организаций, при этом Компания имеет право зарезервировать денежные средства для удержания таких расходов. 21.8. Если по счету Клиента существовала задолженность или образовалась в результате удержания вознаграждения и расходов, то Компания предоставляет Клиенту отчет по сделкам и операциям с фондовыми инструментами с указанием размера задолженности Клиента. Если Клиент не производит погашение указанной задолженности в течение 5 (пяти) банковских дней с момента предоставления указанного отчета, Компания вправе в обеспечение своих требований приостановить исполнение поручений Клиента и/или блокировать все операции Клиента и/или закрыть часть позиций Клиента в порядке, оговоренном разделом 19 Правил. 21.9. Оплата вознаграждения, выраженного в иностранной валюте, производится в рублях по курсу Центрального Банка РФ на день расчета комиссии, если иной курс не установлен договором между Компанией и лицом, оказывающим соответствующие услуги. 21.10. Акты расчетов расходов, счета-фактуры на все удержанные суммы предоставляются Клиенту ежемесячно. 21.11. Если при начислении вознаграждения Компании или подлежащих возмещению Клиентом расходов Компании в пользу третьих лиц выясняется, что сумма денежных средств и рыночной стоимости ценных бумаг Клиента составляет меньше начисленного Клиенту, то такое вознаграждение начисляется только в пределах денежных средств и рыночной стоимости ценных бумаг Клиента, рассчитываемой согласно п. 21.13 Правил, с учетом задолженности по ранее начисленным комиссиям и другим сборам. Компания заказным письмом уведомляет Клиента о необходимости погашения задолженности, предстоящей реализации ценных бумаг Клиента и расторжении Договора. Через 30 (Тридцать) календарных дней после отправки такого уведомления Компания производит реализацию ценных бумаг Клиента с целью погашения задолженности в порядке, установленном разделом 19 Правил. Вознаграждение компании в данном случае не начисляется. Если средств, вырученных от реализации ценных бумаг, и денежных средств Клиента, не хватает на погашение всей суммы задолженности, то вознаграждение Компании начисляется в сумме средств, вырученных от реализации ценных бумаг, и денежных средств Клиента. После проведения всех вышеупомянутых действий Договор считается расторгнутым. 21.12. Если базой для расчета вознаграждения Компании является чистая прибыль Клиента, то чистая прибыль Клиента рассчитывается по следующей формуле: ЧП=ЦБ1+Д1-ЦБ0-Д0-ЦБв-Дв+ЦБи+Ди, где ЧП – чистая прибыль Клиента ЦБ1 – рыночная стоимость ценных бумаг, на последнюю дату отчетного периода (квартала, месяца и т.д.), Д1 – денежные средства Клиента на последнюю дату отчетного периода, в том числе в составе ГО. ЦБ0 - рыночная стоимость ценных бумаг на дату точки отсчета, Д0 - денежные средства Клиента на дату точки отсчета, ЦБв - рыночная стоимость ценных бумаг, внесенных Клиентом в Активы Клиента за период с даты точки отсчета до даты окончания отчетного периода, на дату последней основной торговый сессии, предшествующей дате такого внесения, Дв - денежные средства Клиента, внесенные Клиентом в Активы Клиента за период с даты точки отсчета до даты окончания отчетного периода, ЦБи – рыночная стоимость ценных бумаг, изъятых Клиентом из Активов Клиента за период с даты точки отсчета до даты окончания отчетного периода, на дату последней основной торговый сессии, предшествующей дате такого изъятия, Россия, Санкт-Петербург, ул. Ефимова, д. 4а, т. +7 (812) 329-5592, ф. +7 (812) 329-5564; info@energ.ru ; www.energ.ru 23 23 Правила брокерского обслуживания Клиентов ЗАО «ИК «Энергокапитал» на рынке ценных бумаг Ди – денежные средства Клиента, изъятые Клиентом из Активов Клиента за период с даты точки отсчета до даты окончания отчетного периода. Если базой для расчета вознаграждения Компании является средняя оценка Активов Клиента, то оценка Активов Клиента в виде ценных бумаг производится по их рыночной стоимости. 21.13. Под рыночной стоимостью ценных бумаг согласно п. 21.6, 21.12-21.14 Правил понимается рыночная цена, рассчитанная и объявленная российскими организаторами торговли (далее - организаторы торговли) по итогам торгового дня, в соответствии с нормативными актами ФСФР. Рыночные цены организаторов торговли применяются для оценки указанных ценных бумаг в порядке убывания приоритета: 1). ЗАО «Фондовая биржа ММВБ» 2). ОАО «ММВБ-РТС» Если рыночная цена ценной бумаги по итогам торгового дня объявлена только одним из вышеуказанных организатором торговли, то для оценки ценной бумаги используется рыночная цена данного организатора торговли. Если рыночная цена ценной бумаги по итогам торгового дня объявлена несколькими организаторами торговли, то для оценки ценной бумаги используется рыночная цена того организатора торговли, который имеет самый высокий приоритет. В случае если по ценной бумаге на дату определения рыночной цены ценной бумаги организатором рыночная цена не рассчитывается, то рыночной ценой признается последняя по времени рыночная цена, рассчитанная организатором торговли, установленная в течение 90 торговых дней. В случае если по ценной бумаге в течение 90 торговых дней отсутствует рыночная цена, установленная организатором торговли, то рыночной ценой признается балансовая стоимость ценной бумаги или цена приобретения. Рыночные цены, объявленные в иностранной валюте, пересчитываются в рубли по официальному курсу Банка России на дату определения рыночной стоимости и округляются до 5-го знака после запятой. Под датой точки отсчета согласно п. 21.12 Правил понимается дата, в которую значение А, равное ЦБ1+Д1-ЦБв-Дв+ЦБи+Ди, было наибольшим за время действия Договора, предшествующее дате определения ЧП, датой точки отсчета в этом случае является дата начала действия Договора. При этом значение А рассчитывается на дату окончания каждого отчетного периода и на дату заключения Договора. Под изъятием ценных бумаг из Активов Клиента понимается в том числе списание ценных бумаг со счета Клиента без последующего зачисления на счет Клиента встречного предоставления в виде ценных бумаг или денежных средств. 21.14. Компания имеет право взимать со Счета Клиента дополнительную абонентскую плату за обслуживание в размере 2 500 (Две тысячи пятьсот рублей) в месяц без НДС после уведомления об этом Клиента с месяца, следующего за месяцем отправки Клиенту уведомления, только если по итогам календарного месяца одновременно соблюдаются следующие условия: - со дня подписания Клиентом Анкеты прошло 365 (Триста шестьдесят пять) дней и более, - со дня последней операции или сделки с ценными бумагами или иными финансовыми инструментами, совершенной по поручению Клиента прошло 365 (Триста шестьдесят пять) дней и более, - на Счете Клиента находятся денежные средства и отсутствуют ценные бумаги. При устранении Клиентом любого из условий, указанных выше, абонентская плата за обслуживание перестает взиматься с месяца, в который любое из таких условий было устранено Клиентом. 21.15. Услуги, связанные с осуществлением Компанией брокерской деятельности и не указанные в Тарифах Компании, оплачиваются Клиентом на основании выставляемого Компанией счета и оказываются Клиенту после его оплаты. 22. ПОРЯДОК РАСЧЕТОВ. 22.1. Денежные средства Клиента, учитываемые на Клиентском счете, по общему правилу хранятся на специальном брокерском счете, открытом Компанией для учета денежных средств Клиентов. Для учета денежных средств Клиента отдельно от денежных средств других клиентов Компания по письменному требованию Клиента может открыть отдельный банковский счет в кредитной организации. В этом случае Клиент возмещает Компании расходы на открытие счета, а также предоставляет все необходимые документы по требованию Компании в соответствии с действующим законодательством. 22.2. Компания, в том числе с целью снижения рисков, ведет внутренний учет денежных средств и операций с денежными средствами Клиента отдельно от денежных средств и операций с денежными средствами других Клиентов и Компании. 22.3. Клиент не возражает против безвозмездного использования Компанией свободных денежных средств Клиента, находящихся на клиентском счете, до момента возврата денежных средств Клиенту. При использовании Компанией денежных средств Клиента Компания может зачислять такие денежные средства на собственный счет; в этом случае исполнение поручений Клиента может осуществляться с собственного счета Компании. 22.4. При использовании Компанией свободных денежных средств Клиента устанавливаются следующие условия: Компания использует денежные средства Клиента в пределах их свободного остатка; использование денежных средств Клиента возможно до первого требования Клиента; Компания возвращает Клиенту денежные средства, находящиеся на специальном брокерском счете или собственном счете Компании, не позднее одного рабочего дня, следующего за днем предъявления Клиентом требования о перечислении денежных средств на счета, указанные Клиентом, с учетом времени, необходимого для перечисления денежных средств из торговой системы на специальный брокерский счет; Компания обязана в любом случае обеспечить возможность выплат по сделке во исполнение поручения Клиента в сумме, равной сумме денежных средств Клиента, используемых Компанией. 22.5. Клиент вправе перевести денежные средства из одной торговой системы в другую торговую систему, а также перевести денежные средства из торговой системы на специальный брокерский счет, при условии, что остатка денежных средств Клиента будет достаточно для исполнения поданных Поручений на сделку, оплаты всех сопутствующих расходов и вознаграждения Компании. Для перевода денежных средств Клиент подает Распоряжение на операцию с денежными средствами (Приложение 4) (далее – Распоряжение). Компания вправе служебным распоряжением (Приложение 4.1) перевести денежные средства Клиента из одной торговой системы в другую, в торговую систему со специального брокерского счета или из торговой системы на специальный брокерский счет. 22.5.1. При предоставлении Клиенту доступа к совершению сделок и операций с иностранными финансовыми инструментами на иностранных организаторах торговли Клиент имеет право переводить (конвертировать) денежные средства в любую валюту платежа как полностью, так и в части, а также переводить денежные средства на иностранные организаторы торговли или выводить оттуда денежные средства, указывая в Распоряжении «иностр. рынки спот» для совершения впоследствии сделок и операций с иностранными ценными бумагами или «иностр. рынки деривативы» для совершения впоследствии операций с иностранными деривативами (фьючерсы, опционы и пр.). 22.6. Клиент вправе вывести денежные средства из торговой системы и/или вывести денежные средства с брокерского счета и направить их на свой расчетный счет либо получить в кассе Компании. Для этого Клиент подает Распоряжение (Приложение 4), в котором сумма может быть указана двумя способами: точное обозначение суммы возврата (указание «Сумма к выплате»); обозначение суммы, которую необходимо списать со счета (указание «Сумма»). В Распоряжении с точной суммой Клиент указывает сумму, которую он намерен получить. Если сумма, указанная Клиентом, превышает сумму свободного денежного остатка Клиента, учитываемого на клиентском счете, Компания отклоняет такое Распоряжение и не исполняет его. Под свободным денежным остатком понимается сумма денежных средств Клиента на клиентском счете, не Россия, Санкт-Петербург, ул. Ефимова, д. 4а, т. +7 (812) 329-5592, ф. +7 (812) 329-5564; info@energ.ru ; www.energ.ru 24 24 Правила брокерского обслуживания Клиентов ЗАО «ИК «Энергокапитал» на рынке ценных бумаг обремененная любыми обязательствами, в том числе обязательствами по заключенным и неисполненным сделкам, налогам, вознаграждением Компании, комиссиям и иными обязательными платежам. Налог (для физических лиц - НДФЛ), вознаграждение Компании, комиссии (в том числе депозитарные) и иные расходы удерживаются сверх суммы, указанной в Распоряжении, если в распоряжении указывается «Сумма к выплате», за счет средств, оставшихся на счете Клиента. Если в Распоряжении указывается «Сумма», то Клиент получает денежные средства за вычетом сумм НДФЛ, вознаграждения Компании, и комиссий (в том числе депозитарных) и иных расходов. Если выводятся все денежные средства Клиента, Компания производит удержание с суммы, выплачиваемой Клиенту. Компания имеет права заблокировать денежные средства клиентов под будущие расходы, которые подлежат возмещению Компании Клиентом за услуги, оказанные ему до момента подачи распоряжения на вывод или перевод денежных средств на срок не более 2 (Двух) месяцев. Сумма будущих расходов (далее - Расчетная величина) рассчитывается Компанией исходя из максимально возможного их размера согласно тарифам сторонних организаций. При этом в случае удержания денежных средств для компенсации таких расходов, сумма заблокированных денежных средств уменьшается на разницу между Расчетной величиной в отношении расходов, по которым произошло удержание, и удержанными денежными средствами. В случае выбора Клиентом варианта безналичного перечисления, денежные средства перечисляются на расчетный счет, указанный в Анкете Клиента. Если Клиент желает, чтобы денежные средства были перечислены на другой расчетный счет, он должен указать эти реквизиты в Распоряжении. 22.7. Распоряжение на вывод денежных средств подается в рабочие банковские дни с 10-00 до 13-00. Исполнение Распоряжения на вывод денежных средств производится в срок, не позднее чем в день Т +1, где Т – день приема Распоряжения на вывод денежных средств, +1 – следующий рабочий банковский день. 22.8. Если Клиент не явился в обозначенный день за получением в кассе Компании наличных денежных средств, то исполнение данного Распоряжения переносится на следующий банковский день, либо на день, согласованный дополнительно с Клиентом. Налог, комиссии в данном случае подлежат пересчету. В случае неявки Клиента и на следующий перенесенный день, Распоряжение подлежит аннулированию. 22.9. Компания имеет право исполнить Распоряжение Клиента на вывод денежных средств в объеме, превышающем свободный денежный остаток на клиентском счете, при условии соблюдения требований ФСФР к уровню маржи, размеру собственных средств Клиента, размеру задолженности Клиента перед Компанией и иных ограничений, установленных Компанией. Компания вправе отказать в принятии такого Распоряжения в одностороннем порядке без объяснения причин. 22.10. При подаче Распоряжения на вывод денежных средств на счет третьего лица Клиент обязан предоставить Компании сведения о таком третьем лице путем заполнения Анкеты получателя/отправителя/выгодоприобретателя, в противном случае Компания вправе отказать в приеме Распоряжения от Клиента. 22.11. Распоряжение подписывается в присутствии уполномоченного сотрудника Компании за исключением случаев подачи Распоряжения, если подпись на Распоряжении заверена в нотариальном порядке. Если Распоряжение, подпись на котором заверена в нотариальном порядке, передается в Компанию через курьера, то такой курьер должен иметь полномочия на подачу Распоряжения от имени Клиента. Если Распоряжение подписано представителем Клиента, а равно в случае подачи Распоряжения через курьера, то Клиент предоставляет Компании нотариальную копию доверенности или иного документа, содержащего соответствующие полномочия, за исключением случаев изготовления копии такой доверенности в присутствии уполномоченного сотрудника Компании. 22.12. В случае поступления Клиенту денежных средств от третьих лиц, в том числе через кассу Компании, Клиент обязан предоставить Компании Распоряжение на зачисление (Приложение 4) и Анкету получателя/отправителя/выгодоприобретателя в отношении таких третьих лиц в течение рабочего дня, следующего за днем поступления таких денежных средств. При зачислении самим Клиентом денежных средств через кассу Компании Клиент обязан предоставить Компании Распоряжение на зачисление (Приложение 4). В противном случае Компания вправе зачислить денежные средства в раздел «неопознанные платежи» до получения Распоряжения (Приложение 4) и всех необходимых сведений о плательщике, если плательщиком является третье лицо. Если денежные средства поступили на Счет Клиента в рамках возврата излишне удержанного налога на доходы физических лиц, то Распоряжение на зачисление (Приложение 4) и Анкета получателя/отправителя/выгодоприобретателя Клиентом не предоставляется. 22.13. Для совершения операций с денежными средствами клиента, за исключением операций согласно п. 22.12 Правил, Распоряжение на зачисление не требуется. 22.14. Компания вправе отказать в принятии Распоряжения на зачисление/перевод/вывод денежных средств при несоблюдении Клиентом условий, изложенных в Правилах. 23. Отчетность Компании 23.1. Компания осуществляет учет сделок и операций Клиента, а также обеспечивает надлежащий учет документов, являющихся основанием для совершения операций. 23.2. Компания должна предоставить Клиенту следующую отчетность по сделкам, включая срочные сделки, и операции с ценными бумагами, совершенными в интересах Клиента: отчет по сделкам и операциям с ценными бумагами и срочными инструментами, совершенными в течение дня (предоставляется, если по счету Клиента в течение дня было движение денежных средств или фондовых инструментов); отчет о состоянии счетов Клиента, в том числе по сделкам и операциям с ценными бумагами и срочными инструментами Клиента за месяц (предоставляется, если по счету Клиента в течение календарного месяца было движение денежных средств или фондовых инструментов). 23.3. Отчеты по сделкам и операциям с ценными бумагами и срочными инструментами Компания предоставляет Клиенту раздельно по каждой торговой системе и по денежным средствам вне торговых систем, а также по корпоративным, государственным (субфедеральным) ценным бумагам и срочным инструментам. 23.4. Отчет по сделкам и операциям с ценными бумагами и срочными инструментами, совершенными в течение дня, предоставляются по письменному требованию Клиента. В этом случае отчет предоставляется Клиенту в течение рабочего дня, следующего за отчетным днем, за исключением предоставления Клиенту отчета по результатам вечерней торговой сессии, - такой отчет предоставляется клиенту в течение второго рабочего дня, следующего за окончанием отчетной вечерней торговой сессии. Если Клиентом является профессиональный участник рынка ценных бумаг, ему предоставляются отчеты по сделкам, совершенным в течение дня, в обязательном порядке. Если Компания осуществляет сделки в интересах Клиента через другого профессионального участника рынка ценных бумаг в порядке перепоручения (субкомиссии), то такому Клиенту направляются отчеты по сделкам, совершенным в течение дня, не позднее конца рабочего дня, следующего за днем, когда Компанией получен от другого профессионального участника рынка ценных бумаг отчет по сделкам, совершенным в течение дня, но не позднее второго рабочего дня, следующего за днем совершения сделки. 23.5. Отчет о перерасчете уровня маржи по счету клиента предоставляется по письменному запросу клиента путем включения в отчет по сделкам и операциям с ценными бумагами и срочными инструментами, совершенными в течение дня. 23.6. Отчет о состоянии счетов Клиента, в том числе по сделкам и операциям с ценными бумагами Клиента за месяц предоставляется Компанией ежемесячно в течение первых пяти рабочих дней месяца, следующего за отчетным. 23.7. Отчет о состоянии счетов Клиента должен предоставляться Компанией при условии ненулевого сальдо на счете учета расчетов с данным Клиентом: Россия, Санкт-Петербург, ул. Ефимова, д. 4а, т. +7 (812) 329-5592, ф. +7 (812) 329-5564; info@energ.ru ; www.energ.ru 25 25 Правила брокерского обслуживания Клиентов ЗАО «ИК «Энергокапитал» на рынке ценных бумаг не реже одного раза в три месяца в случае, если по счету расчетов с данным Клиентом в течение этого срока не произошло движение денежных средств или ценных бумаг; не реже одного раза в месяц в случае, если в течение предыдущего месяца по счету расчетов с данным клиентом произошло движение денежных средств или ценных бумаг. Компания составляет и предоставляет стандартный пакет отчетности по окончании каждого отчетного периода, в течение которого проводилась хотя бы одна операция с ценными бумагами и/или денежными средствами Клиента. По умолчанию в качестве отчетного периода Компания использует календарный месяц. 23.8. По письменному запросу Клиента Компания предоставляет Клиенту отчет по сделкам и операциям с ценными бумагами и срочными инструментами за определенный сторонами период. 23.9. Вместе с отчетом Компания может передавать Клиенту иные документы, полученные для Клиента в связи с исполнением поручений Клиента. 23.10. Клиент настоящим соглашается, что достаточным и надлежащим подтверждением факта получения и ознакомления Клиентом с отчетом, а также отсутствия у Клиента претензий к содержанию отчета и его одобрение является направление Клиентом, и соответственно, принятие Компанией Поручения на сделку после предоставления (отправки) Компанией отчета или окончания срока предоставления отчета, установленного п. 23.6 Правил. В случае неполучения Клиентом отчета по окончании срока предоставления отчета, установленного п. 23.6 Правил, Клиент обязан в течение двух рабочих дней после этого уведомить о таком неполучении Компанию в письменной форме. В противном случае отчет считается полученным Клиентом и Клиент не вправе в дальнейшем ссылаться на неполучение (несвоевременное получение) такого отчета. Без ущерба для положений, описанных выше, если в течение двух рабочих дней после окончания срока предоставления отчета, установленного п. 23.6 Правил, Клиент не предъявил Компании в письменной форме обоснованных претензий (возражений) к содержанию данного отчета, то такой отчет считается принятым (одобренным) Клиентом, при этом сделки, указанные в таком отчете, считается совершенными Компанией по Поручению и с ведома Клиента. 23.11. При наличии возражений Клиента по отчету Компания обязуется принять меры по устранению возникших разногласий в течение 5(пяти) рабочих дней с момента заявления возражений. 23.12. Порядок предоставления отчетов указывается Клиентом в Существенных условиях к Договору. 23.13. В случае выбора Клиентом в качестве способа предоставления отчета «лично», то такой отчет предоставляется Клиенту в офисе Компании. При этом Клиент обязан явиться в офис Компании и получить такой отчет по окончании срока предоставления отчета, установленного п. 23.6 Правил. 23.14. В случае выбора Клиентом способа предоставления отчета «электронно», то такой отчет должен быть направлен Компанией по электронному адресу, указанному в Существенных условиях к Договору. В данном случае отчет считается подписанным Компанией, если он содержит следующее условное наименование: «Подписан уполномоченным сотрудником ОВУ». 24. Гарантии сторон 24.1. Клиент гарантирует: что ценные бумаги, передаваемые Компании с целью продажи, мены и иных операций в соответствии с Правилами и Договором, свободны от каких бы то ни было притязаний третьих лиц, в т.ч. не обременены залогом, не находятся под арестом, не переданы в доверительное управление, свободны от любых требований обеспечения, требования удержания или претензий. Клиенту не известны и не могут быть известны, при соблюдении разумной предусмотрительности, какие либо обстоятельства, которые могут послужить основанием для оспаривания государственными органами и/или третьими лицами прав Клиента на ценные бумаги. что заключение Договора (Согласие с Правилами) одобрено супругой/супругом Клиента и не требует для Клиента какого то ни было дополнительного согласия, согласования, разрешения родственников и аффилированных с Клиентом лиц, а равно какого то ни было согласия, согласования, разрешения государственных и иных органов. что отсутствуют какие-либо соглашения между Клиентом и третьими лицами, или обязательства Клиента перед третьими лицами, которые могут повлечь недействительность или невозможность исполнения любого из положений Правил и/или Договора, либо могут отрицательно повлиять на исполнение Клиентом своих обязательств в соответствии с Правилами и Договором. Кроме того, в настоящее время не ведется и не существует угрозы возникновения каких-либо процессуальных действий со стороны государства, органов юстиции или третьих лиц в отношении Клиента, способных при вынесении неблагоприятного решения в отношении Клиента существенно и неблагоприятным образом отразиться на способности Клиента выполнять свои обязательства в соответствии с Правилами и Договором. что заключение Договора (согласие с Правилами) Клиентом не вступит в противоречие с любого рода соглашениями или договорами, в которых участвует Клиент, не нарушит законных интересов и прав третьих лиц. 24.2. Стороны гарантируют неразглашение третьим лицам информации, признаваемой конфиденциальной в соответствии с Правилами и Договором, за исключением случаев, предусмотренных в Правилах и Договоре, а также случаев обязательного предоставления информации уполномоченным органам. 24.3. Стороны соглашаются принимать меры, направленные на сохранение конфиденциальности сведений о параметрах исполнения Договора и по возможности стараются ограничивать круг лиц, обладающих информацией, позволяющей влиять на ход исполнения Договора. 25. Уведомления и обмен документацией. 25.1. Для обмена сообщениями и документами между Компанией и Клиентом могут применяться следующие способы: публикация сообщений на сайте Компании по адресу http://www.energ.ru/; обмен сообщениями посредством факсимильной связи; обмен оригиналами документов на бумажных носителях; обмен сообщениями по телефону, в случае, если Клиент подписал Акт приема-передачи телефонного пароля; обмен сообщениями с использованием ИТС (раздел 17 Правил); обмен электронными документами с использованием электронно-цифровой подписи (далее - ЭЦП). 25.2. Публикация сообщений на сайте Компании по адресу http://www.energ.ru/ применяется для сообщений об изменениях и дополнениях Правил и/или Договора, в том числе и об изменениях в Тарифах Компании и осуществляется не позднее, чем за 10 (десять) календарных дней до вступления в силу Правил и/или Договора в новой редакции (если изменения и дополнения не связаны с изменением действующего законодательства, Правил и регламентов ТС), новых тарифов, а также для уведомления об изменениях реквизитов Компании и размещения иных сообщений, адресованных всему кругу клиентов Компании. 25.3. Обмен факсимильными сообщениями применяется для обмена распоряжениями Клиента на перечисление денежных средств с одной торговой площадки на другую или на его расчетный счет, уведомлениями и иными документами, предусмотренными Правилами и Договором, исключая доверенности, уставные документы и документы, необходимые для открытия счетов в реестрах/депозитариях, а также иные документы, необходимые Компании в виде подлинников в соответствии с обычаями делового оборота. 25.4. Обмен факсимильными сообщениями может быть использован Клиентом и Компанией с соблюдением следующих правил: Принятие решения Клиентом о передаче сообщений в Компанию посредством факсимильной связи, равно как и принятие решения Компанией (при согласии Клиента) о передаче сообщений Клиенту посредством факсимильной связи означает Россия, Санкт-Петербург, ул. Ефимова, д. 4а, т. +7 (812) 329-5592, ф. +7 (812) 329-5564; info@energ.ru ; www.energ.ru 26 26 Правила брокерского обслуживания Клиентов ЗАО «ИК «Энергокапитал» на рынке ценных бумаг признание Клиентом и Компанией в качестве достаточного и допустимого доказательства, пригодного для предъявления при разрешении споров в суде факсимильных копий документов, удовлетворяющих требованиям, изложенным ниже в настоящем пункте; Прием сообщений от Клиента по факсу осуществляется Компанией только по специально выделенной линии (номеру). Сведения о таком номере предоставляются Клиенту при заключении Договора. Компания не гарантирует прием сообщений, посланных Клиентом по другим номерам. Факсимильное сообщение будет считаться принятым при условии соответствия копии минимальным требованиям качества. Компания рекомендует Клиенту после направления факсимильного сообщения всегда просить клиентского менеджера Компании подтвердить факт приема и качество принятого сообщения. Факсимильное сообщение будет считаться соответствующим минимальным требованиям качества, если оно позволяет определить содержание сообщения и наличия необходимых реквизитов документа, в том числе подписи уполномоченного лица. Сообщения, полученные по факсу, не соответствующие минимальным требованиям качества, считаются не переданными. В качестве даты и времени приема факсимильного сообщения принимается дата и время, зафиксированные факс-аппаратом Компании на факсимильном сообщении. При направлении Компанией Клиенту сообщений с использованием факсимильной связи сообщение считается полученным, если факсимильный аппарат Компании не выдал сообщения об ошибке. Факт передачи сообщения подтверждается выпиской из журнала отправки факсимильных сообщений. 25.5. Документы, указанные в п. 25.3 Правил и переданные по факсу, имеют для Сторон юридическую силу оригиналов. Распоряжения, переданные по факсу, должны быть переданы Клиентом Компании в виде оригиналов на бумажных носителях не позднее, чем на пятый рабочий день, в который эти Поручения передавались по факсу. В противном случае Компания имеет право не принимать последующие документы от Клиента, переданные Компании по факсу. 25.6. Обмен оригиналами документов применяется для передачи всех видов сообщений и уведомлений, поручений, распоряжений, за исключением уведомлений, указанных в п.25.2. 25.7. Обмен оригиналами документов на бумажных носителях совершается в месте нахождения Компании или путем направления документов через ответственных лиц или почтой. Обмен электронными документами с использованием ЭЦП совершаются с использованием Личного кабинета в соответствии с Условиями осуществления электронного документооборота в ЗАО «ИК «Энергокапитал». 25.8. Временем получения документов, передаваемых в месте нахождения Компании, считается время (дата), указанное принимающей стороной на документе. Временем получения электронного документа с использованием ЭЦП считается время получения Компанией от Клиента подтверждения получения Клиентом уведомления Компании о получении ею электронного документа, подписанного ЭЦП Клиента. 25.9. При направлении документов почтой используются только заказные отправления, экспресс-почта или курьерская почта, в противном случае такие документы считаются неотправленными. При этом датой получения документов считается дата, указанная на почтовом штемпеле отделения связи получателя, или дата, указанная представителем экспресс-почты или курьерской почты. В случае нарушения Клиентом п. 28.4 Правил датой получения документов считается дата проставления соответственно почтовой, курьерской организацией или организацией экспресс-почты отметки об отсутствии Клиента (иной схожей по смыслу отметки) по известному Компании адресу. 25.10. Клиент имеет право назначить уполномоченных представителей для связи с Компанией, несущих полную ответственность за правильность и современность передачи информации между Компанией и Клиентом, а также имеющих право составления, подписания и подачи Поручений на сделку, реестров поручений, получения имени пользователя, пароля и Секретного ключа, получения отчетов по проведенным сделкам. Если Клиент - физическое лицо выдает доверенность для осуществления тех или иных полномочий уполномоченным лицам (представителям), то такая доверенность должна быть заверена нотариально либо уполномоченным сотрудником Компании и содержать круг соответствующих полномочий. При этом Право выбора способа заверения такой доверенности остается за Компанией. К такой доверенности в обязательном порядке прикладывается Анкета в отношении уполномоченного представителя (физического или юридического лица), а в случае если функции единоличного исполнительного органа уполномоченного представителя - юридического лица переданы управляющей организации, к такой доверенности прикладывается Анкета юридического лица в отношении такой управляющей организации за подписью Клиента. В противном случае Компания имеет право не принять доверенность на уполномоченного представителя. 25.10.1. Клиент имеет право наделить другого Клиента Компании полномочиями по совершению операций и сделок с ценными бумагами и срочными инструментами через ИТС без получения Клиентом доступа к ИТС, для чего он подает Компании Распоряжение на предоставление доступа (Приложение 9) и выдает другому Клиенту доверенность по форме согласно Приложению 12 с соблюдением указанных в п. 25.10 Правил условий. В данной доверенности Клиентом могут быть указаны иные полномочия уполномоченного лица в целях осуществления последним переданных ему Клиентом полномочий вне рамок указанных в Приложении 12 полномочий. При этом все требования и/или уведомления и иные документы, направляемые согласно Правилам Клиенту, могут направляться Компанией по электронному адресу, указываемому таким доверенным лицом в соответствующем заявлении, или через ИТС такого доверенного лица. 25.11. Компания рекомендует во всех случаях дублирования ранее отправленного сообщения или сообщения, направленного иным способом, указывать в тексте очередного сообщения, что оно дублировано. 25.12. Если дата фактического получения документов приходится на нерабочий день получателя или доставка и получение документов произошли по окончании рабочего дня получателя, то датой получения документов считается следующий рабочий день. 25.13. Прием и передача сообщений по телефону может использоваться Клиентом и Компанией в случае подписания Сторонами Акта приема-передачи телефонного пароля. Компания рассматривает любое лицо, как представителя Клиента, обладающего полномочиями на совершение любых действий, предусмотренных Правилами и Договором, если указанное лицо надлежащим образом предъявит индивидуальный пароль, ранее предоставленный одному из уполномоченных представителей Клиента. 25.14. Прием и передача сообщений по телефону может направляться только по телефонным номерам, согласованным обеими Сторонами. 25.15. Для получения возможности обмениваться Сообщениями по телефону Клиент направляет Компании в произвольной письменной форме запрос на выдачу специального телефонного пароля, необходимого для последующего подтверждения полномочий своего представителя. Выдача пароля Клиенту подтверждается путем подписания Клиентом и Компанией Акта приема-передачи телефонного пароля (Приложение 5). Компания и Клиент рассматривают направление такого запроса как выражение согласия (акцепт) Клиента на следующие условия обмена сообщениями по телефону: Клиент согласен, что все переговоры Клиента и Компании фиксируются в виде записи телефонного разговора на магнитном носителе. Клиент признает все сообщения направленные и полученные таким способом, в том числе и направленные им Компании Поручения на сделки, имеющими такую же юридическую силу, как и сообщения, оформленные на бумажном носителе. Клиент, признает в качестве достаточного доказательства (пригодного для предъявления при разрешении споров в суде), в том числе в качестве доказательства подачи и принятия Поручений, запись телефонного разговора, между Уполномоченными представителя Компании и Клиента, осуществленную Компанией при помощи собственных специальных технических и программных средств на магнитных или иных носителях. Россия, Санкт-Петербург, ул. Ефимова, д. 4а, т. +7 (812) 329-5592, ф. +7 (812) 329-5564; info@energ.ru ; www.energ.ru 27 27 Правила брокерского обслуживания Клиентов ЗАО «ИК «Энергокапитал» на рынке ценных бумаг 25.16. Компания рекомендует Клиенту ограничить круг лиц, обладающих сведениями о телефонном и иных паролях Клиента. Клиенту запрещается раскрывать пароли иначе как в случаях и способом предусмотренных Правилами и Договором. Клиенту запрещается пересылать пароли по электронной почте. 25.17. Компания обязуется по первому требованию Клиента, заявленному устно, письменно или любым иным способом, а также в случае наличия у него самого сведений, позволяющих предположить утечку (компрометацию) телефонного пароля или нарушении Клиентом правил пользования телефонным паролем, незамедлительно приостановить действие текущего телефонного пароля и информировать об этом Клиента наиболее быстрым доступным способом. 25.18. В случае наличия у Клиента сведений, позволяющих предполагать нарушение его сотрудниками или сотрудниками Компании правил пользования телефонным паролем или его утечку (компрометацию), он должен информировать об этом Компанию наиболее быстрым доступным способом. 25.19. Действие телефонного пароля в случаях, указанных п.п. 25.17 и 25.18 Правил, возобновляется Компанией только после получения официального письменного распоряжения Клиента либо после получения Клиентом нового телефонного пароля. 25.20. При передаче сообщения Клиентом или ответственным лицом эти лица обязаны соблюдать процедуру подтверждения полномочий, состоящую из двух этапов: указания наименования Клиента (или ФИО для физических лиц) и номера договора на обслуживание между Компанией и Клиентом; указания пароля, ранее переданного Компанией уполномоченному представителю Клиента. 25.21. Прием Компанией любого распорядительного сообщения от Клиента по телефону будет считаться состоявшимся при соблюдении следующей процедуры: передаче сообщения предшествует «процедура подтверждения полномочий» в соответствии п. 25.20 Правил; существенные условия Поручения обязательно должны быть повторены сотрудником Компании вслед за Клиентом; Клиент сразу после повтора текста сообщения сотрудником Компании подтвердил сообщение путем произнесения любого из следующих слов: «Да», «Подтверждаю», «Согласен» «Сделка» или иного слова, недвусмысленно подтверждающего согласие. Сообщение считается принятым Компанией в момент произнесения подтверждающего слова представителем Клиента. Клиент настоящим согласен, что принятым будет считаться то сообщение, текст которого произнес сотрудник Компании. Если сообщение неправильно повторено сотрудником Компании, то Клиент должен прервать сотрудника Компании и повторить свое сообщение заново. 25.22. Реестр поручений за месяц формирует Компания и предоставляет Клиенту на подпись, для чего Клиент обязан явиться в офис Компании. Компания формирует реестр Поручений Клиента на основании: Поручений, переданных Компании по телефону в порядке, оговоренном пунктами 25.13 – 25.15 Правил. Реестр Поручений за месяц должен быть подписан Клиентом в офисе Компании в течение первых пяти рабочих дней месяца, следующего за отчетным, при этом Клиент обязан ежемесячно являться в офис Компании для получения Реестра поручений в указанный срок. В случае подписания Реестра Поручений с использованием ЭЦП Реестр Поручений должен быть подписан Клиентом в течение первых пяти рабочих дней месяца, следующего за отчетным, с использованием Личного кабинета. Клиент настоящим соглашается, что достаточным и надлежащим подтверждением факта получения Клиентом Реестра Поручений является направление Клиентом, и соответственно, принятие Компанией Поручения на сделку после предоставления Компанией Реестра Поручений или подписание Клиентом Реестра поручений за следующий период после окончания срока подписания Клиентом Реестра Поручений, установленного настоящим абзацем Правил (далее - Срок подписания). В случае неполучения Клиентом Реестра Поручений по окончании Срока подписания, в том числе неполучения Реестра Поручений с использованием Личного кабинета, Клиент обязан в течение двух рабочих дней после этого уведомить о таком неполучении Компанию в письменной форме. В противном случае Реестр Поручений считается полученным Клиентом и Клиент не вправе в дальнейшем ссылаться на неполучение (несвоевременное получение) Реестра поручений. Без ущерба для положений, описанных выше, если в течение двух рабочих дней после окончания Срока подписания Клиент не предъявил Компании в письменной форме обоснованных претензий (возражений) к содержанию Реестра Поручений, то Реестр Поручений считается принятым (одобренным) и подписанным Клиентом, при этом сделки, указанные в таком Реестре поручений, считаются совершенными Компанией по Поручению и с ведома Клиента. В случае фактического неполучения от Клиента подписанного Реестра поручений по истечении Срока подписания, Компания имеет право приостановить прием любых сообщений от Клиента, включая Поручения на сделку и Распоряжения на перевод. 25.23. Подписание Клиентом Реестра Поручений означает принятие (одобрение) Клиентом отчетов за предшествующие периоды, при этом сделки, указанные в таких отчетах, считаются совершенными Компанией по Поручению Клиента. VI. Ответственность сторон. Обстоятельства непреодолимой силы. Прочие условия. Список приложений. 26. Ответственность Сторон. 26.1. За невыполнение или ненадлежащее выполнение обязательств в соответствии с Правилами и Договором Стороны несут ответственность в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, Правилами и Договором. 26.2. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Сторонами обязательств в соответствии с Правилами и Договором виновная Сторона обязана уплатить другой Стороне по ее требованию неустойку согласно Тарифам Компании, но не более 10 % от суммы операции в целом. Уплата пени не освобождает Сторону, выплатившую ее, от исполнения обязательства в натуре. 26.3. В случае задержки исполнения денежных обязательств Клиентом более чем на 30 (Тридцать) банковских дней он обязан уплатить Компании неустойку в размере 100 (Ста) процентов (без учета НДС) от суммы задолженности. Уплата неустойки не освобождает Клиента от исполнения обязательства в натуре. 26.4. В случае просрочки подписания Клиентом Реестра Поручений согласно п. 25.22 Правил более чем на 2 (Два) месяца со дня окончания Срока подписания Компания имеет право начислить Клиенту неустойку в размере 1 000 (Одной тысячи) рублей за каждый полный месяц, в течение которого существует хотя бы один неподписанный Клиентом Реестр Поручений. Уплата неустойки не освобождает Клиента от обязанности подписания Реестра Поручений. 26.5. В случае предъявлениями Компании третьими лицами требований об уплате штрафных санкций за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по сделкам, заключенным по поручению Клиента, если такое неисполнение или ненадлежащее исполнение произошло по вине Клиента, Клиент обязан уплатить причитающиеся штрафные санкции, а также исполнить обязательство в натуре либо возместить Компании расходы по надлежащему исполнению сделки и уплате штрафных санкций. 26.6. Компания вправе без согласования с Клиентом удержать со счета Клиента, открытого в Компании, суммы штрафов, пени и иных расходов, подлежащих уплате в соответствии с Правилами и Договором. Если по счету Клиента существовала или образовалась в результате таких удержаний задолженность перед Компанией, Компания указывает это в отчете. В случае недостаточности на счете Клиента денежных средств для погашения задолженности перед Компанией, Клиент обязан ее погасить в течение 5 (Пяти) рабочих дней с момента направления ему соответствующего отчета. В случае неисполнения Клиентом обязательства по погашению задолженности Компания имеет право использовать активы Клиента для снижения размера задолженности по счету Клиента в порядке, оговоренном разделом 19 Правил. Все возможные убытки при этом ложатся на Клиента. 26.7. Компания не несет ответственности по обязательствам Эмитента ЦБ, приобретаемых Клиентом. 26.8. Компания не несет ответственности по обязательствам контрагента по сделке. Россия, Санкт-Петербург, ул. Ефимова, д. 4а, т. +7 (812) 329-5592, ф. +7 (812) 329-5564; info@energ.ru ; www.energ.ru 28 28 Правила брокерского обслуживания Клиентов ЗАО «ИК «Энергокапитал» на рынке ценных бумаг 26.9. Если сделка, совершенная Компанией по Поручению Клиента на сделку, будет признана недействительной в судебном порядке по иску антимонопольного органа, налоговых органов или иному основанию, то Компания не несет за это ответственность, и это не служит основанием для возврата Компанией её вознаграждения по такой сделке. 26.10. Компания не несет ответственности, если поручение, переданное в виде факсимильного сообщения, подано не уполномоченным Клиентом лицом. 26.11. Ответственность за недостоверность указанных в подаваемых документах (поручения, распоряжения) реквизитов, значений денежных сумм и прочих данных несет Клиент. 26.12. Компания не несет ответственности за возможное возникновение негативных последствий, связанных с несвоевременным сообщением Клиентом Компании сведений об изменениях реквизитов счетов, регистрационных данных, адресов и иных координат, необходимых для связи Сторон. 26.13. В случае если в результате не представления или несвоевременного представления Клиентом сведений об изменениях реквизитов счетов, регистрационных данных, адресов, реквизитов документа удостоверяющего личность и иных координат, необходимых для связи Сторон Компании причинены убытки, то Клиент несет ответственность в размере причиненных убытков. 26.14. Компания не несет ответственности за действия лиц и организаций, приведших к невозможности выполнения обязательств в соответствии с Правилами и Договором, в случае если деятельность таких лиц и организаций не может контролироваться Компанией. 26.15. Компания не несет ответственности за неисполнение поручения Клиента, если такое неисполнение связано с тем, что правила торговой системы, в которой выставлено поручение, предполагают техническую невозможность исполнения двух и более поручений одного Клиента со встречными направлениями и совпадающими или пересекающимися ценами. 26.16. Компания не несет ответственности перед Клиентом за неисполнение третьим лицом сделки, заключенной за счет Клиента. В случае неисполнения третьим лицом сделки, заключенной за счет Клиента, Компания обязана незамедлительно известить об этом Клиента. 26.17. В случае возникновения у организатора торговли или Компании технических проблем, связанных с исполнением поручения Клиента, неисполнение такого поручения по указанной причине не влечет ответственности Компании. 26.18. Клиент несет ответственность за своевременное внесение гарантийного обеспечения и всех иных платежей, возникающих вследствие совершения сделок. 26.19. Клиент несет ответственность за все действия, совершенные с Рабочего места Клиента, связанные как с работой в ИТС, так и с эксплуатацией Рабочего места Клиента. 26.20. Клиент несет ответственность, за раскрытие, и/или воспроизведение, и/или распространение конфиденциальной информации, связанной с работой через Рабочее место Клиента, а также за раскрытие, и/или воспроизведение, и/или распространение любой иной информации, связанной с работой через Рабочее места Клиента, в случае, если Клиент не уполномочен на ее раскрытие и/или воспроизведение, и/или распространение Компанией. 26.21. Компания не несет ответственности за какой-либо ущерб (включая все, без исключения, случаи потери Клиентом прибылей, прерывания деловой активности, потери информации, иные потери) связанный с использованием или невозможностью использования Рабочего места Клиента, нарушения нормального функционирования программно-технических средств ИТС по причинам: неисправностей и отказов оборудования; сбоев и ошибок программного обеспечения; сбоев, неисправностей, отказов каналов и систем связи, энергоснабжения, и/или иных систем жизнеобеспечения, а также сбоев и неисправностей, связанных с действиями третьих лиц, имеющих непосредственное отношение к организации функционирования ИТС. 26.22. Клиент несет ответственность за копирование, декомпиляцию и деассемблирование любых программных продуктов, используемых ИТС; получение сведений из ИТС, не принадлежащих и не относящихся непосредственно к Клиенту; использование имеющихся технических средств с целью проникновения в локальные сети Компании; подключение к ИТС либо с использованием чужого идентификатора, либо методом подбора чужого идентификатора и пароля; передачу Секретного ключа не уполномоченным на то лицам; публикацию, тиражирование, предоставление программного обеспечения, составляющего ИТС, неопределенному кругу лиц в размере убытков Компании и/или третьих лиц, возникших по вине Клиента. 26.23. В случае нарушения Клиентом гарантий и заявлений, предусмотренных пунктом 24.1 Правил, Клиент обязан уплатить по требованию Компании неустойку согласно Тарифам Компании и возместить Компании все убытки, возникшие по вине Клиента, в течение 10 (Десяти) рабочих дней со дня их возникновения. 26.24. Клиент несет ответственность за несоблюдение законодательства Российской Федерации об инсайдерской информации. При наличии явных признаков в действиях Клиента нарушения такого законодательства, Компания имеет право: приостановить прием любых Поручений от Клиента, в том числе заблокировать Клиенту доступ к ИТС; отменить все принятые Поручения полностью или частично, в той части, в какой Поручения еще не исполнены к моменту отмены; направить в федеральный орган исполнительной власти сведения о Клиенте и действиях Клиента, содержащих явные признаки нарушения законодательства об инсайдерской информации. 26.25. Формы Анкет согласно Правилам утверждаются Компанией и размещаются на сайте Компании. Компания имеет право изменить форму соответствующей анкеты в одностороннем порядке, уведомив об этом Клиента в день такого изменения путем размещения соответствующей информации на сайте Компании. 27. Обстоятельства непреодолимой силы. 27.1. Ни одна из Сторон не несет ответственности в случае невыполнения, несвоевременного или ненадлежащего выполнения ею какого-либо обязательства в соответствии с Правилами и Договором, если указанные невыполнение, несвоевременное или ненадлежащее выполнение обусловлены исключительно наступлением и/или действием обстоятельств непреодолимой силы (форсмажорных обстоятельств), возникших после заключения Договора, существенно ухудшивших условия его исполнения, или делающих невозможным его исполнение полностью или частично. 27.2. Под обстоятельством непреодолимой силы, в частности, признается любое из следующих обстоятельств, вследствие которого для любой из Сторон создается невозможность надлежащего исполнения своих обязательств по Договору, а именно: любое восстание, гражданские волнения, забастовки, мятеж, военные действия (объявленные или фактические), теракт, блокада, государственный переворот, восстание и их последствия; любое стихийное бедствие, катастрофа и их последствия; любой вступивший в силу нормативный акт любого государственного органа, агентства, департамента, любого другого уполномоченного органа, любого должностного лица, чья юрисдикция распространяется или должна распространяться на деятельность любой из Сторон, или любой отказ телекоммуникационного или компьютерного оборудования, необходимого для выполнения соответствующих обязательств Сторон, или (v) любое иное независящее от воли Сторон событие, имеющее характер чрезвычайного и непредотвратимого в данных конкретных условиях и создающее непреодолимые препятствия для надлежащего исполнения Сторонами своих обязательств. 27.3. Затронутая обстоятельствами непреодолимой силы Сторона без промедления, но не позднее чем через 3 (Три) рабочих дня после наступления обстоятельств непреодолимой силы, в письменной форме информирует другую Сторону об этих обстоятельствах и об их последствиях (с обратным уведомлением о получении сообщения) и принимает все возможные меры с целью максимально ограничить отрицательные последствия, вызванные указанными обстоятельствами непреодолимой силы. 27.4. Сторона, для которой создались обстоятельства непреодолимой силы, должна также без промедления, но не позднее чем через 3 (Три) банковских дня известить в письменной форме другую Сторону о прекращении этих обстоятельств. Россия, Санкт-Петербург, ул. Ефимова, д. 4а, т. +7 (812) 329-5592, ф. +7 (812) 329-5564; info@energ.ru ; www.energ.ru 29 29 Правила брокерского обслуживания Клиентов ЗАО «ИК «Энергокапитал» на рынке ценных бумаг 27.5. Отсутствие извещения или несвоевременное извещение другой Стороны о наступлении обстоятельств непреодолимой силы Стороной, для которой создалось невозможность исполнения обязательства по Договору, влечет за собой утрату права ссылаться на эти обстоятельства. 27.6. Возникновение обстоятельств непреодолимой силы продлевает срок исполнения обязательств по Договору на период, соответствующий времени действия указанных обстоятельств, а также разумному сроку для устранения их последствий, если Стороны не договорились об ином. 27.7. Освобождение обязанной Стороны от ответственности за неисполнение, несвоевременное и/или ненадлежащее исполнение какого-либо неисполнимого обязательства в соответствии с Правилами и Договором, не влечет освобождение этой Стороны от ответственности за исполнение иных ее обязательств, не признанных Сторонами неисполнимыми в соответствии с Правилами и Договором. 27.8. Если указанные обстоятельства продолжаются более одного календарного месяца, то каждая сторона имеет право расторгнуть Договор. 27.9. Возникновение обстоятельств непреодолимой силы в момент просрочки исполнения Клиентом и/или Компанией своих обязательств, лишает соответствующую Сторону права ссылаться на эти обстоятельства как на основание освобождения от ответственности. 28. Прочие условия. 28.1. Клиент согласен с тем, что информация о нем, заключенных по его поручению сделках и о количестве принадлежащих ему ценных бумаг будет передана Компанией в Депозитарий с целью осуществления последним учетных и контрольных функций, а также контрольным и надзорным органам, предоставление информации которым обязательно в соответствии с действующим законодательством. Любая другая информация, передаваемая одной Стороной другой в период действия Договора, является строго конфиденциальной и не подлежит разглашению третьим лицам, за исключением случаев, предусмотренных действующим законодательством РФ и Правилами. 28.2. Клиент, использующий Личный кабинет и заключивший с ЗАО «ИК «Энергокапитал» Соглашение об использовании электронного документооборота, Соглашение об организации электронного документооборота или иного аналогичного соглашения )далее – Соглашение), согласен с тем, что к нему имеет доступ ЗАО «УК «Энергокапитал» с целью предоставления Клиенту отчетности и иных документов в рамках доверительного управления и/или исполнения функций управляющей компании паевых инвестиционных фондов, если такой Клиент является клиентом ЗАО «УК «Энергокапитал» в качестве учредителя доверительного управления ценными бумагами и/или пайщика таких паевых инвестиционных фондов и заключил с ЗАО «УК «Энергокапитал» аналогичное соглашение. 28.2.1. Доступ к Личному кабинету (персональному разделу Клиента на сайте Компании) предоставляется Клиенту путем высылки на его электронный адрес, указываемый им в Анкете Клиента или ином документе, логина и пароля доступа к Личному кабинету или путем передачи ему логина и пароля доступа к Личному кабинету в запечатанном конверте, что оформляется Актом приема-передачи. Клиент несет ответственность за разглашение логина и/или пароля третьим лицам или получение третьими лицами логина и/или пароля по вине Клиента (далее - компрометация логина и пароля). Клиент обязан обратиться в Компанию для получения нового логина и/или пароля, если ему стало известно или должно было стать известно о компрометации логина и пароля, в противном случае Клиент несет риск наступления для него неблагоприятных последствий. 28.3. Компания вправе передоверить совершение гражданско-правовых сделок с пакетом ЦБ другим Компаниям в соответствии с законодательством РФ. 28.4. Клиент не возражает, если Продавцом (отчуждателем)/Покупателем (приобретателем) по заключаемым сделкам выступает другой клиент Компании. 28.5. Компания и Клиент обязаны в 10-дневный срок предоставлять друг другу информацию обо всех изменениях, связанных с изменением наименования, организационно-правовой формы, юридического адреса (места нахождения) и почтового адреса, номера телефона и/или факса, а также об изменении своих банковских реквизитов. Компания доводит информацию до сведения Клиентов путем публикации на сайте Компании по адресу http://www.energ.ru. Клиент доводит информацию до сведения Компании в письменном виде и переоформляет Анкету клиента, в противном случае Клиент теряет право ссылаться на неполучение от Компании писем, сообщений, уведомлений и иных документов, направленных по известному Компании адресу и/или факсу. 28.6. Компания имеет право расторгнуть Договор в одностороннем порядке в случае, если в течение одного месяца со дня заключения Договора или в течение трех месяцев подряд Клиент не подавал поручения на сделку или распоряжения и не совершал иных операций по клиентскому счету. В этом случае Договор прекращает свое действие со дня принятия такого решения Компанией, о котором последняя уведомляет Клиента по указанному в Анкете Клиента адресу. 28.7. До урегулирования взаиморасчетов между Сторонами в связи с исполнением обязательств, предусмотренных Договором и Правилами, Компания вправе для защиты собственных интересов применить удержание всех или части активов Клиента на общую сумму, не превышающую общую величину требований к Клиенту, в порядке, оговоренном пунктом 19 Правил. 28.8. Компания соблюдает требования законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. В случаях, предусмотренных законодательством, Компания вправе приостанавливать операции Клиентов, а также отказать в выполнении распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами и иным имуществом. 28.9. Все споры и разногласия между Сторонами, возникающие при исполнении Правил и Договора, решаются путем переговоров. При отсутствии согласия споры разрешаются в судебном порядке по месту нахождения Компании (Санкт-Петербург) в соответствии с законодательством РФ. 29. Список Приложений. Приложение 1. Декларация (уведомление) о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг. Приложение 2.1. Поручение на сделку. Приложение 2.1.1. Поручение на сделку. Приложение 2.2. Поручение на сделку мены ценных бумаг. Приложение 3. Поручение на операции с ценными бумагами. Приложение 3-Э. Поручение на операции с ценными бумагами. Приложение 4. Распоряжение на операцию с денежными средствами. Приложение 4. 1. Служебное распоряжение на операцию с денежными средствами. Приложение 5. Акт приема-передачи телефонного пароля. Приложение 6. Акт приема-передачи имени пользователя, пароля и Секретного ключа. Приложение 7. Доверенность на получение денежных средств от погашения (погашения части) номинальной стоимости облигаций, а также на получение сумм купонного дохода по облигациям по форме Банка России. Приложение 8. Заявление на экспирацию опциона. Приложение 9. Распоряжение на предоставление доступа. Приложение 10. Доверенность на представление интересов. Приложение 11. Доверенность на получение ключевой дискеты, имени пользователя, электронного пароля и телефонного пароля. Приложение 12. Доверенность на уполномоченного представителя при работе через ИТС. Россия, Санкт-Петербург, ул. Ефимова, д. 4а, т. +7 (812) 329-5592, ф. +7 (812) 329-5564; info@energ.ru ; www.energ.ru 30 30
