Заявление об открытии счета, на подключение к - Альфа-Банк

АНКЕТА КЛИЕНТА – ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА (РЕЗИДЕНТА РФ)
ИНФОРМАЦИЯ О КЛИЕНТЕ (Все поля обязательны к заполнению)
Полное наименование клиента:
ОГРН:
ИНН:
Виды деятельности (производимые товары, выполняемые работы, предоставляемые услуги), планируемые к проведению по
открываемому банковскому счету в Банке:
из них лицензируемые (При наличии действующих лицензий необходимо представить копии, заверенные надлежащим
образом)
ДА
НЕТ
Указать наличие/ отсутствие следующих видов осуществляемой деятельности:
организация тотализаторов (взаимных пари), игорных заведений (казино, букмекерских контор и др.), лотерей, иных
ДА
НЕТ
основанных на риске игр, в т.ч. в электронной форме, деятельность ломбардов
реализация антиквариата, предметов искусства, мебели, легковых транспортных средств
ДА
НЕТ
сделки с драгоценными металлами, драгоценными камнями, ювелирными изделиями, содержащими драгоценные
ДА
НЕТ
металлы и драгоценные камни и ломом таких изделий
сделки с недвижимым имуществом и оказание посреднических услуг при совершении сделок с ним
ДА
НЕТ
услуги в сфере розничной торговли, в сфере общественного питания
ДА
НЕТ
розничная торговля горючим на бензоколонках и газозаправочных станциях
ДА
НЕТ
туроператорская и турагентская деятельность, организация путешествий
ДА
НЕТ
благотворительность или иная нерегулируемая некоммерческая деятельность
ДА
НЕТ
производство оружия или посредническая деятельность по реализации оружия
ДА
НЕТ
прием платежей физических лиц в адрес поставщиков услуг в качестве платежных агентов 1:
ДА
НЕТ
оператор по приему платежей
платежный субагент
Информация о местонахождении ЮЛ
Присутствие по адресу местонахождения постоянно действующего органа управления, иного органа или лица,
ДА
НЕТ
которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности.
Сведения о фактическом местонахождении постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют
право действовать от имени юридического лица без доверенности 2
Фактический адрес (с индексом):
Помещение
арендуется/
в собственности площадью _____ м2.
наименование организации – арендодателя
Контактный телефон
Срок аренды
ИНН
Дата начала аренды
Банковские реквизиты
Клиент, действующий в лице своего филиала (представительства), дополнительно указывает его фактический адрес.
фактический адрес филиала (представительства)
Адрес для корреспонденции – почтовый адрес (с указанием почтового индекса)
Сведения о величине уставного капитала/ фонда
Зарегистрировано
Оплачено
сумма цифрами, наименование валюты
денежными средствами
имуществом
сумма цифрами, наименование валюты
иное
Наличие обособленных подразделений – филиалы, представительства, дочерние, зависимые общества
ДА
НЕТ
Имелись/ имеются гражданско-правовые отношения с иностранными кредитными организациями,
вытекающие из договора банковского счета (При наличии – указать полное наименование, адрес местонахождения,
характер и продолжительность отношений):
ДА
НЕТ
Наличие офисных/ производственных/ складских помещений (размер, собственность/аренда, фактическое
месторасположение). (Просим представить информацию о 3-5 помещениях)
ДА
НЕТ
(укажите наименование, адрес):
Общий ежемесячный фонд оплаты труда и количество сотрудников за предшествующий календарный год 3
Сведения об основных контрагентах, с которыми предполагается проведение операций с использованием банковского счета:
(Просим указать 3 контрагентов (наименование и ИНН); наименование и место регистрации нерезидента РФ, если планируются валютные
операции)
В случае осуществления указанного вида деятельности в соответствии с требованиями ФЗ «О деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой
платежными агентами» №103-ФЗ от 03.06.09 необходимо открыть специальный банковский счет. Несоблюдение требования влечет расторжение Договора РКО.
2 При передаче полномочий указать адрес фактического нахождения постоянно действующего исполнительного органа управляющей организации, или адрес фактического
места жительства (регистрации) управляющего.
3 Для Клиентов зарегистрированных менее года, указываются сведения на момент заполнения Анкеты.
1
1(3)
официальный сайт
периодические издания
Наличие информации о
хозяйственной деятельности
членство в союзах,
в открытых источниках
ассоциациях, объединениях
информации
другое, указать
отсутствует
Действуете ли Вы, Ваш представитель в интересах:
общественных и религиозных организаций (объединений);
благотворительных фондов;
иностранных некоммерческих неправительственных организаций и их представительств и филиалов,
осуществляющих свою деятельность на территории РФ.
Являетесь ли Вы, Ваш представитель, выгодоприобретатель или участник руководителем или учредителем:
общественной или религиозной организации (объединения);
благотворительного фонда;
иностранной некоммерческой неправительственной организации, ее филиала или представительства,
осуществляющих свою деятельность на территории РФ.
Наличие бухгалтерской отчетности с нулевыми показателями за последний отчетный период
Планируете осуществлять уплату налогов и других обязательных платежей в бюджетную систему РФ через
открываемый счет в Банке? (Если «НЕТ» укажите наименование кредитной организации, со счета в которой планируется
ДА
НЕТ
ДА
НЕТ
ДА
НЕТ
ДА
НЕТ
осуществление выше указанных платежей)
В каких объемах планируется получение наличных денежных средств в месяц (за исключением выплаты заработной платы)
Объем выручки от реализации товаров (работ, услуг) без учета налога на добавленную стоимость или балансовая стоимость
активов (остаточная стоимость основных средств и нематериальных активов) за предшествующий календарный год4:
Номера контактных телефонов
Адрес электронной почты (если имеется)
Какие виды банковских услуг хотели бы получить (отметить нужное)
Безналичные расчеты в рублях;
Операции с банковскими картами;
Кредитование;
Операции с наличными денежными средствами и чеками;
Депозиты;
Система электронных расчетов «Клиент-Банк»;
Инкассация;
Операции по покупке/продаже иностранной валюты;
Лизинг;
Документарные операции (аккредитивы, гарантии, инкассо);
Брокерские услуги на рынке ценных бумаг;
Выдача заработной платы с использованием банковских карт;
Другие (указать)
Намерение заниматься внешнеэкономической деятельностью
 Импорт/ Экспорт товаров, работ, услуг, результатов интеллектуальной деятельности, операции с ценными
бумагами (укажите наименование товаров/услуг);
ДА
 Предполагаемый объем операций;
 Основные контрагенты (юридическое и фактическое местонахождение, банковские реквизиты).
Структура и персональный состав органов управления ЮЛ5
Тип органа
Наименование органа
управления
управления
Общее собрание акционеров
Общее собрание участников
Высший
Иное
Иной
коллегиальный
орган управления
Персональный состав органов управления6:
НЕТ
Доля участника/
акционера в %
Совет директоров
Наблюдательный совет
Иное
Для Клиентов зарегистрированных менее года, указывается планируемый объем годовой выручки.
Сведения могут быть представлены в виде документов с указанием в Анкете реквизитов таких документов.
6
ДЛЯ ВЫСШЕГО ОРГАНА УПРАВЛЕНИЯ:
Для ЮЛ, организационно-правовая форма которых не имеет уставного капитала/ фонда, отражается: в отношении участников ФЛ и ИП – Фамилия, имя, отчество (если
имеется), дата и место рождения, адрес регистрации с указанием страны регистрации; в отношении ЮЛ - наименование юридического лица, ИНН, адрес регистрации с
указанием страны регистрации.
Для ЮЛ, организационно-правовая форма которых имеет уставный капитал/ фонд, отражается в отношении участников/ учредителей/ акционеров, владеющих от 10 %
долей/акций, ФЛ и ИП – Фамилия, имя, отчество (если имеется), дата и место рождения, тип и реквизиты документа, удостоверяющего личность (серия, номер, дата выдачи,
кем выдан, адрес регистрации с указанием страны регистрации); в отношении ЮЛ - наименование юридического лица, ИНН, адрес регистрации с указанием страны
регистрации.
ДЛЯ ИНОГО КОЛЛЕГИАЛЬНОГО ОРГАНА УПРАВЛЕНИЯ отражается: Фамилия, имя, отчество (если имеется), дата и место рождения.
ДЛЯ КОЛЛЕГИАЛЬНОГО ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО/ ЕДИНОЛИЧНОГО ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ОРГАНА УПРАВЛЕНИЯ отражается: в отношении ФЛ – Фамилия, имя, отчество
(если имеется); в отношении ЮЛ – наименование юридического лица.
4
5
2(3)
Дирекция
Правление
Иное
Генеральный директор
Единоличный
Директор
исполнительный
орган управления
Иное
Действуете ли Вы в пользу выгодоприобретателя7? (Если «ДА» укажите наименование/ фамилия, имя, отчество
Коллегиальный
исполнительный
орган управления
ДА
(если имеется). Необходимо представить подтверждающие документы и сведения о выгодоприобретателях по формам,
установленным Банком)
НЕТ
В целях необходимости идентификации бенефициарных владельцев 8 просим указать, являетесь ли Вы: (При указании в любой из
граф «НЕТ» необходимо заполнить и представить сведения по бенефициарным владельцам по форме, установленной Банком)
органами государственной власти, иными государственными органами;
органами местного самоуправления, учреждениями, находящимися в их ведении;
государственными внебюджетными фондами;
государственными корпорациями.
организациями, в которых
РФ;
субъекты РФ;
муниципальные образования
имеют более 50 процентов акций (долей) в капитале.
международными организациями;
иностранными государствами или административно-территориальными единицами иностранных государств,
обладающими самостоятельной правоспособностью.
эмитентами ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, которые раскрывают информацию в соответствии
с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах (Если «ДА» укажите источник информации)
ДА
НЕТ
ДА
НЕТ
ДА
НЕТ
ДА
НЕТ
Информация в Анкете является полной и достоверной.
Руководитель/ Представитель,
действующий на основании
наименование должности/ документа
подпись
фамилия, инициалы
М.П.
«
»
20
г.
ОТМЕТКИ БАНКА
Установление сведений и идентификация проведены.
наименование должности
«
»
подпись
20
фамилия, инициалы
г.
Выгодоприобретатель - лицо, к выгоде которого действует Клиент, в том числе на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного
управления, при проведении операций с денежными средствами и иным имуществом.
8
Бенефициарный владелец - физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц), владеет (имеет преобладающее участие равным или
более 25 процентов в капитале) клиентом - юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия клиента.
7
3(3)