Приложение № 9 к Регламенту брокерского

Приложение № 9 к Регламенту брокерского обслуживания ООО «БК РЕГИОН»
Список документов, предоставляемых Клиентами для открытия Инвестиционного счета
Российские юридические
лица
- нотариально засвидетельствованная копия действующей редакции Устава либо копия Устава со всеми изменениями и
дополнениями, с приложением соответствующих нотариально засвидетельствованных копий Свидетельств о внесении
записи в ЕГРЮЛ;
- нотариально засвидетельствованная копия Свидетельства о государственной регистрации юридического лица, в случае
если организация зарегистрирована до 01 июля 2002 г., дополнительно копия Свидетельства о внесении записи в ЕГРЮЛ о
юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 г.;
- нотариально засвидетельствованная копия Свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;
- нотариально засвидетельствованная копия Информационного письма об учете в ЕГРПО (Письмо Госкомстата России);
- нотариально засвидетельствованная копия Свидетельства о праве собственности на помещение, в котором располагается
юридическое лицо, либо нотариально засвидетельствованная копия договора аренды/субаренды;
- выписка из приказов о назначении лиц, наделенных правом первой/второй подписи, заверенная печатью юридического
лица и подписью единоличного исполнительного органа. Если в штате юридического лица главный бухгалтер не
предусмотрен, то предоставляется приказ/письмо на фирменном бланке об отсутствии штатного работника. Кредитные
организации дополнительно предоставляют письмо о согласовании с Центральным Банком России руководителей
кредитной организации, главного бухгалтера, заместителей главного бухгалтера кредитной организации;
- нотариально засвидетельствованные копии лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг (при наличии).
- нотариально засвидетельствованная копию документа, удостоверяющего личность лица, наделенного полномочиями
действовать от имени Клиента без доверенности;
- нотариально засвидетельствованная копию документа, удостоверяющего личность лица, наделенного полномочиями
действовать от имени Клиента по доверенности (в случае, если от имени Клиента действует лицо по доверенности);
- карточку с образцами подписей лиц, имеющих право действовать от имени Клиента без доверенности (оригинал или
нотариально засвидетельствованная копия);
- копия (выписка из) решения (протокола собрания (заседания)) уполномоченного лица (органа управления) Клиента об
избрании единоличного исполнительного органа Клиента, засвидетельствованная нотариально или лицом, имеющим право
действовать от имени Клиента без доверенности;
-список участников юридического лица (для Обществ с ограниченной ответственностью);
-выписка из Единого государственного реестра юридических лиц (оригинал или нотариально засвидетельствованная копия),
содержащая следующие сведения:
а)
полное и (в случае, если имеется) сокращенное наименование, в том числе фирменное наименование на русском
языке;
б)
организационно-правовая форма юридического лица;
в)
способ образования юридического лица (создание или реорганизация), основной государственный регистрационный
номер и место государственной регистрации юридического лица;
г)
дата регистрации изменений, внесенных в учредительные документы юридического лица (дата получения
регистрирующим органом уведомления об изменениях, внесенных в учредительные документы);
д)
фамилия, имя, отчество и должность лица, имеющего право без доверенности действовать от имени юридического
лица;
е)
сведения о лицензиях, полученных юридическим лицом;
ж)
идентификационный номер налогоплательщика, код причины и дата постановки на учет юридического лица в
налоговом органе.
Выписка должна быть выдана не ранее 1 (Одного) месяца до даты представления документов. Изменение и дополнение
сведений, указанных в выписке из ЕГРЮЛ должно подтверждаться предоставлением новой выписки (или нотариально
засвидетельствованной копии выписки) из ЕГРЮЛ, содержащей измененные сведения.
- копии финансовой отчетности за последний финансовый период, а также за последний финансовый год (в случае, если
Клиент официально не раскрывает финансовую отчетность в соответствии с требованиями нормативно-правовых актов).
РЕГИОН вправе затребовать у Клиента предоставление иных необходимых документов.
В случае если от имени
Клиента –
хозяйственного общества
действует управляющий
-копия (выписка из) решения (протокола собрания (заседания)) уполномоченного лица (органа управления) Клиента о
передаче полномочий исполнительного органа общества управляющему, засвидетельствованная нотариально или лицом,
имеющим право действовать от имени Клиента без доверенности с приложением печати Клиента,
-копия договора с управляющим, засвидетельствованная нотариально или лицом, имеющим право действовать от имени
2
Клиента без доверенности с приложением печати Клиента,;
Документы управляющего:
а) нотариально засвидетельствованная копия документа, удостоверяющего личность Управляющего;
б) копия свидетельства о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя,
либо о внесении в единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей записи об индивидуальном
предпринимателе, зарегистрированном до 1 января 2004 г., засвидетельствованная нотариально;
в) копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе РФ, засвидетельствованная нотариально или
управляющим, либо иным лицом на основании доверенности.
В случае если от имени Клиента – хозяйственного общества действует управляющая компания, дополнительно должны
быть представлены следующие документы:
а) копия (выписка из) решения (протокола собрания (заседания)) уполномоченного лица (органа управления) о передаче
полномочий исполнительного органа общества управляющей компании, засвидетельствованная нотариально или лицом,
имеющим право действовать от имени Клиента без доверенности;
б) копия договора с управляющей компанией, засвидетельствованная нотариально или лицом, имеющим право действовать
от имени Клиента без доверенности с приложением печатей управляющей компании и Клиента;
в) документы управляющей компании, в соответствии с требованиями, установленными настоящим Регламентом для
российских юридических лиц, за исключением карточки с образцами подписей лиц, имеющих право действовать от имени
Клиента без доверенности.
РЕГИОН вправе затребовать у Клиента предоставление иных необходимых документов.
Иностранные
юридические лица
- копии учредительных документов;
- копии официальных документов, подтверждающих факт создания юридического лица;
- копии официальных документов, подтверждающих факт осуществления деятельности иностранного юридического лица,
если законодательством иностранного государства предусмотрена возможность выдачи таких документов;
3
- копии документов, подтверждающих право лица, действовать от имени иностранного юридического лица на основании
его учредительных документов.
документы, предоставляемые Клиентом в целях налогообложения, предусмотренные налоговым законодательством РФ и
международными договорами РФ, в том числе:
- копия Свидетельства о постановке на учет в налоговом органе РФ, или Свидетельства об учете в налоговом органе РФ,
засвидетельствованные нотариально;
- копия документа, подтверждающего постоянное местонахождение Клиента в том государстве, с которым Российская
Федерация имеет международный договор (соглашение), регулирующий вопросы налогообложения, легализованное
(апостилированное) в установленном законодательством РФ и международными договорами РФ порядке. В указанном
документе должен быть указан конкретный период (календарный год), в отношении которого подтверждается постоянное
местонахождение. Клиент обязан предоставлять указанный документ ежегодно. В случае его отсутствия налогообложение
осуществляется в соответствии с законодательством РФ. РЕГИОН вправе затребовать у Клиента предоставление иных
необходимых в целях налогообложения документов;
- копию документа, удостоверяющего личность лица, наделенного полномочиями действовать от имени Клиента без
доверенности;
- копию документа, удостоверяющего личность лица, наделенного полномочиями действовать от имени Клиента по
доверенности (в случае, если от имени Клиента действует лицо по доверенности);
- копии финансовой отчетности за последний финансовый период, а также за последний финансовый год.
Все указанные выше документы должны быть легализованы (апостилированы) в установленном законодательством РФ и
международными договорами РФ и переведены на русский язык, верность которого засвидетельствована нотариально.
Если Соглашение, любые приложения и дополнительные соглашения к нему, поручения и иные документы, адресованные
РЕГИОНУ подписаны лицом, действующим от имени Клиента без доверенности, то предварительно или вместе с
указанными документами должна быть предоставлена карточка с образцами подписей лиц, имеющих право действовать от
имени Клиента без доверенности, подлинность которых засвидетельствована должностным лицом иностранного
государства, в чьи полномочия входит свидетельствование верности подписи, либо нотариусом, и оттиском печати
Клиента. Указанная карточка должна быть легализована (апостилирована) в установленном законодательством РФ и
4
международными договорами РФ порядке.
РЕГИОН вправе затребовать у Клиента предоставление иных необходимых документов.
Физические лица Граждане РФ
-копия паспорта гражданина РФ (все заполненные страницы) с обязательным предъявлением оригинала до подписания
Соглашения;
-копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе РФ, засвидетельствованную нотариально или Клиентом,
либо иным лицом на основании доверенности (при наличии такого свидетельства).
Физические лица Иностранные граждане
- нотариально засвидетельствованная копия (все заполненные страницы) паспорта или иного документа, удостоверяющего
личность и документа, удостоверяющего гражданство (при наличии гражданства) с обязательным предъявлением
оригиналов до подписания Соглашения;
-копия миграционной карты с обязательным предъявлением оригинала до подписания Соглашения;
-копия документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в РФ с указанием на место жительства или место
пребывания с обязательным предъявлением оригинала до подписания Соглашения;
-копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе РФ, засвидетельствованную нотариально или Клиентом,
либо иным лицом на основании доверенности (при наличии такого).
5